北京办公室地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层邮箱:guantao@guantao.com电话:(86-10)6657 8066传真:(86-10)6657 8016邮编:100032上海办公室地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层邮箱:guantaosh@guantao.com电话:021-23563298传真:021-23563299邮编:200336成都办公室 地...
  • 发布时间: 2021 - 04 - 09
    观韬交易 | 观韬中茂助力中国地利集团旗下机构完成私募基金管理人登记       近日,观韬中茂助力港股上市公司中国地利集团(HK.01387)旗下机构深圳市合谷佳耕创业投资有限公司在中国证券投资基金业协会完成私募股权、创业投资基金管理人登记。       中国地利集团是中国领先的农产品流通服务商之一,目前在杭州、沈阳、哈尔滨、贵阳、寿光、齐齐哈尔、牡丹江、成都8个城市运营10家大型农产品批发市场,占地面积超过150万平方米。       本项目由深圳办公室合伙人谭彦华律师负责,律师团队成员包括梁玉珍、陈雨欣。谭彦华律师团队已经累计成功办理近百家私募基金管理人登记,近一年来曾助力深圳市汇芯股权投资管理有限公司(广东省5G创新中心汇芯通信旗下机构)、深圳力合智融创业投资有限公司(力合创投持股机构)、广西自贸区中马启元资产管理有限公司(广西中马钦州产业园区投资控股集团有限公司旗下机构)等机构完成私募管理人登记,并为该等机构提供基金设立及备案、投资尽职调查等法律服务。主要联系人谭彦华律师专注于私募基金领域法律服务,曾成功办理近百家私募基金管理人登记、重大事项变更及基金备案项目,为多家大型企业集团、上市公司搭建私募基金及股权投资业务架构,并为基金发行、设立、投资、日常运营提供全过程法律服务。Email: tanyanhua@guantao.com梁玉珍,观韬中茂深圳办公室律师,香港城市大学法学硕士,主要业务领域为私募基金、股权投融资、公司法律顾问等。梁律师为多家私募机构办理管理人登记、基金设立及备案、投资尽职调查及常年法律顾问服务。Email: liangyz@guantao.com
  • 发布时间: 2021 - 04 - 02
    观韬交易 | 观韬中茂助力恒宇信通成功在深交所创业板公开发行A股股票并挂牌上市        2021年4月2日,恒宇信通航空装备(北京)股份有限公司(以下简称“恒宇信通”)成功在深圳证券交易所创业板公开发行A股股票并挂牌上市,股票代码300965,发行价格每股61.72元。       恒宇信通成立于2002年,属于计算机、通信和其他电子设备制造业,公司主营业务为直升机综合显示控制设备的研发、生产、销售,并提供相关专业技术服务,系我国主要的军用直升机综合显示控制设备领域一体化系统集成及技术解决方案综合提供商。公司深耕军用直升机综合显示控制设备领域多年,主要产品包括机载多功能综合显示控制设备及嵌入式计算机模块等航空电子产品。       观韬中茂作为该项目的发行人法律顾问,由观韬中茂西安办公室牵头,组成了以合伙人孙东峰律师为项目总负责人,合伙人张翠雨律师(西安)、合伙人李侦(北京)为主要负责人,朱瑜律师和曹玉佳律师等为主要成员的项目组,为本次发行上市提供了全面、专业、高效、优质的法律服务。未来,观韬中茂将始终如一的为客户提供专业、优质的法律服务,助力公司的快速发展,让公司在资本市场发现价值。       主要联系人       孙东峰律师为观韬中茂境内业务委员会负责人,中国政法大学法学学士,澳大利亚堪培拉大学国际经济法硕士,主要执业领域为资本市场 、投融资 、家族财富管理等。孙律师曾负责多起境内IPO项目及A股上市公司再融资、并购、重大资产重组项目,同时担任多家上市公司的常年法律顾问,在为A股上市公司提供法律服务方面具有丰富的经验。Email: sdf@guantao...
  • 发布时间: 2021 - 04 - 01
    观韬交易 | 观韬中茂助力同益中IPO通过上交所科创板上市委审核       2021年3月31日,经上海证券交易所科创板上市委员会2021年第23次审议会议审核,观韬中茂担任发行人律师的北京同益中新材料科技股份有限公司(以下简称“同益中”)首次公开发行股票并在科创板上市项目顺利获得通过。北京同益中新材料科技股份有限公司成立于1999年2月,是一家专业从事超高分子量聚乙烯纤维及其复合材料的研发、生产和销售的国家高新技术企业,是国内首批掌握全套超高分子量聚乙烯纤维生产技术和较早实现超高分子量聚乙烯纤维产业化的企业之一,拥有超高分子量聚乙烯纤维行业全产业链布局。隶属于国家开发投资集团有限公司,是中国国投国际贸易有限公司的控股子公司。       同益中所生产的超高分子量聚乙烯纤维及其复合材料已经广泛应用于国防装备、公安警察、航空航天、船舶舰艇、海洋石油、体育器材等领域,并成功应用于“神舟五号”到“神舟九号”的海上打捞回收系统、军用两栖坦克登录装备和军用飞机跑道紧急降落系统等军用和航空航天高端领域,产品出口到50多个国家和地区,获得境内外客户的高度认可。观韬中茂为同益中混合所有制改革、国有企业员工股权激励以及科创板首发上市项目提供了全程法律服务、圆满的解决了国有企业上市项目相关的关键法律问题,并凭借专业、敬业、勤勉、高效的工作赢得客户及相关合作机构的高度认可。本项目由本所国内公司证券业务线高级合伙人李侦律师负责,律师团队主要成员包括王欣、李昂、李永琪。       此次为同益中科创板IPO提供服务的专业机构还有:安信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、天职国际会计师事务所,在此对上述中介机构团队表示诚挚的感谢!项目签字律师    &#...
  • 发布时间: 2021 - 03 - 31
    观韬交易 | 观韬中茂助力艾隆科技成功在上交所科创板公开发行股票并挂牌上市       2021年3月29日,苏州艾隆科技股份有限公司(以下简称“艾隆科技”)成功在上海证券交易所科创板公开发行股票并挂牌上市,股票代码688329,发行价格每股16.81元。艾隆科技自成立以来,专注于医疗物资的智能管理领域,目前主要为各级医疗服务机构提供医疗物资智能化管理整体解决方案,产品主要包括覆盖自动化药房、自动化病区、自动化物流三大板块的医疗物资智能管理设备及软件信息平台。       观韬中茂为艾隆科技首发上市项目提供了强有力的法律支持,并凭借敬业、勤勉、高效、专业的工作赢得客户及相关合作机构的高度认可。本项目的签字律师为张文亮、韩丽梅,项目组成员包括卞振华、宋橙、周莉等。主要联系人       张文亮律师为观韬中茂国内公司证券业务线合伙人,主要业务领域为公司、证券、并购重组。张律师曾参与多起境内IPO项目及A股上市公司再融资、并购、重大资产重组项目,在为A股上市公司提供法律服务方面具有丰富的经验。Email: zhangwl@guantao.com       韩丽梅律师为观韬中茂上海办公室合伙人律师,主要业务领域为公司法、投融资法律事务以及民商事争议解决。韩丽梅律师具有丰富的为公司日常生产经营活动提供法律服务的经验,擅长根据客户行业和自身特点及要求,在客户完善股权和公司治理结构、股份制改造、重大生产经营决策等方面提供法律意见及支持,同时在公司对外投资、收购或接受外来投资等方面亦有丰富的经验。Email: hanlimei@guantao.com
  • 发布时间: 2021 - 03 - 24
    观韬交易|观韬中茂作为承销商中国法律顾问助力吉安城控集团成功发行2.7亿美元债券 近日,观韬中茂作为联席牵头经办人申万宏源证券(香港)有限公司(“申万宏源香港”)的中国法律顾问,协助吉安城投控股集团有限公司(以下简称“吉安城控集团”)于香港联交所成功发行美元债券,发行总额达2.7亿美元,期限为3年。有关债券于2021年3月12日交割,并于2021年3月15日开始在香港联交所供专业投资者买卖。本次发债为吉安城控集团拓展充实了境外融资渠道,取得了较好效果。 吉安城控集团是位于吉安市的国有企业,由吉安市国有资产监督管理委员会全资拥有,就吉安市国有资产监督管理委员会(“吉安市国资委”)总资产而言,发行人为吉安市内一级土地开发和基础设施建设的最大国有资产运营平台。本次项目也是吉安市属国有企业在海外资本市场的首秀,创下了本年目前中部地区国有企业境外债发行量最大、发行价最优的记录。 此次交易中,申万宏源香港担任联席全球协调人、联席簿记管理人及联席牵头经办人,观韬中茂由副主任孙韶松律师、合伙人关悦律师、合伙人陈晓窗律师共同负责,担任申万宏源香港的中国法律顾问,唐歆律师、祝叶笛律师等提供协助。观韬中茂的联营伙伴亚司特国际律师行(Ashurst)香港办公室作为申万宏源香港的国际法律顾问,由亚司特亚洲地区负责人合伙人李芝妮律师牵头,律师刘凌东,法律经理麦稻扬和见习律师邓亦晴提供协助。 观韬中茂与亚司特国际律师行自2008年开始建立联盟关系,为中国境内外客户提供广泛跨境服务,2018年经上海市司法局批准,二者在上海自贸区设立了联营办公室,以加深及拓展合作。在本次交易中的协作再一次证明和展示了联营双方为客户提供高质量法律服务的能力,在海外债券资本市场业务能力上的协同效应进一步显现。 在此次交易中,中信银行(国际)有限公司、中国银行股份有限公司、交银国...
  • 发布时间: 2021 - 02 - 19
    观韬荣誉 | 观韬中茂多项业务领域荣登《钱伯斯全球指南2021》近日,国际知名法律评级机构钱伯斯(Chambers and Partners)发布了《钱伯斯全球指南2021》(Chambers Global 2021)榜单,凭借过去一年卓越的市场表现和出色的客户口碑,观韬中茂六项业务领域及四名合伙人荣登榜单。荣登榜单业务领域资本市场:境内发行资本市场:香港地区及海外发行公司并购争议解决能源与自然资源项目与基础设施荣登榜单合伙人盛雷鸣争议解决:诉讼崔利国资本市场:债务与股权公司并购孙东莹姜玮项目与基础建设《钱伯斯全球指南》由国际权威法律评级机构钱伯斯的专业调研团队,通过严谨的调研和评价体系,评选出各个法律领域的全球知名律师事务所和顶尖级律师,是全球客户寻求高端法律服务最值得信赖的权威参考之一,被广泛视为业界的基准。近年来,观韬中茂连续多次在资本市场、公司并购、争议解决、能源与自然资源、项目与基础设施等业务领域入选钱伯斯全球年度榜单,这是对观韬中茂专业能力和综合影响力的充分肯定。
  • 发布时间: 2021 - 02 - 18
    观韬荣誉 | 观韬中茂获得“年度最佳客户服务中国律所”奖项提名日前,国际法律评级机构钱伯斯(Chambers and Partners)发布了2021年度钱伯斯亚太法律大奖(Chambers Asia Pacific Awards 2021)提名名单,观韬中茂凭借卓越的市场表现和出色的市场口碑,获得“年度最佳客户服务中国律师事务所”(China (PRC Firms) Client Service Award)奖项提名。钱伯斯作为全球最具权威的法律评级机构之一,通过其严谨的调研和评价体系,评选出全球各地区、各法律领域的优秀律师事务所和顶级律师,已成为客户寻求法律服务最值得信赖的参考之一,被广泛视为业界的基准。观韬中茂本次入围提名榜单,这是对观韬中茂的专业实力和综合能力的肯定与认可,我们将继续秉持“诚信勤勉,高效优质,追求至臻”的服务理念,为国内及国际客户提供提供全过程的综合性法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 02 - 05
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣获《商法》2020年度杰出交易大奖  2021年2月5日,知名法律媒体《商法》杂志(China Business Law Journal)公布了其评选的“2020年度杰出交易(Deals of the Year 2020)”榜单,观韬中茂参与的“国家管网集团接管中国主要油气管道”项目成功入选,观韬中茂担任中国石油天然气股份有限公司的法律顾问。 《商法》杂志为亚洲领先的法律月刊,聚焦于为亚太地区企业法务、律师以及其他高端法律、商业人士提供专业商法资讯,在中国商事法律领域内具有广泛的影响力。《商法》2020“年度杰出交易”榜单以严格的审核要求与专业的评估体系,主要依据各项目的重要性、复杂性、创新性以及交易规模等多方面因素综合筛选而出,具有代表性、指导性和权威性,充分肯定了观韬中茂在2020年优秀的市场表现和卓越的客户口碑,以及观韬中茂律师出色的专业能力。
  • 发布时间: 2021 - 01 - 15
    观韬荣誉 | 观韬中茂十二大业务领域荣登2021年度The Legal 500 亚太地区榜单 近日,国际权威法律评级机构《法律500强》(The Legal 500) 发布了其2021最新亚太地区律所排名榜单。凭借卓越的市场表现和出色的市场口碑,观韬中茂共十二项业务领域荣登榜单,24位合伙人获重点推荐。 荣登榜单的业务领域 争议解决:仲裁项目与能源银行与金融资本市场争议解决:诉讼破产重组投资基金房地产与建筑工程地区分布:浙江杭州WTO/国际贸易公司与并购私募股权  荣获推荐的律师 安寿志争议解决:仲裁 盛雷鸣争议解决:仲裁争议解决:诉讼 孙韶松争议解决:仲裁争议解决:诉讼 姜玮项目与能源 徐玲项目与能源 萧红明项目与能源 吕立秋银行与金融 刘燕迪银行与金融 崔利国资本市场公司与并购私募股权 孙东莹资本市场投资基金公司与并购私募股权 苏波资本市场投资基金公司与并购私募股权 陶武平争议解决:诉讼 杨光破产重组 金玉成破产重组 朱建岳破产重组 孙东峰破产重组 孟雷房地产与建筑工程 战永红房地产与建筑工程 仇光莉房地产与建筑工程 甘为民地区分布:浙江杭州 邹峻地区分布:浙江杭州 闫芃芃WTO/国际贸易 孟静WTO/国际贸易 王阳私募股权 The Legal 500 是一家世界性独立法律服务评价机构,其对全球各司法区的法律市场提供客观公正的评价及洞察,并以其客观真实的数据为竞争激烈的法律服务市场提供指引,是寻求高端法律服务的权威参考之一。
  • 发布时间: 2021 - 01 - 14
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣登钱伯斯大中华区2021公司/商事区域榜单 2021年1月13日,国际权威法律评级机构钱伯斯 (Chambers and Partners) 正式公布了“钱伯斯大中华区2021公司/商事区域榜单”,观韬中茂凭借过去一年卓越的市场表现和出色的市场口碑,在“东部沿海”领域排名中继续维持多年优势,共有三大地区上榜。同时,杭州办公室合伙人邹峻律师荣登“东部沿海:浙江”领域榜单。   荣登榜单的区域 公司/商事:东部沿海(北京) 公司/商事:东部沿海(上海) 公司/商事:东部沿海(浙江)  荣获推荐的律师 邹峻 公司/商事:东部沿海:浙江   钱伯斯作为全球最具权威的法律评级机构之一,通过其严谨的调研和评价体系,评选出全球各地区、各法律领域的优秀律师事务所和顶级律师,已成为客户寻求法律服务最值得信赖的参考之一,被广泛视为业界的基准。观韬中茂已连续多年入选“公司/商事:东部沿海”领域榜单,这是对观韬中茂的专业实力和综合能力的肯定与认可,我们将继续秉持“诚信勤勉,高效优质,追求至臻”的服务理念,为国内及国际客户提供高效优质全面的法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 04 - 06
    助推涉外法治高端人才培养,观韬中茂与中国政法大学、法治日报社签署战略合作协议       2021年4月1日,中国政法大学与法治日报社法治教育战略合作协议签约暨全国首家“涉外法治高端人才培养联盟”成立仪式成功举行。观韬中茂律师事务所副主任孙韶松律师出席本次活动,并代表事务所与中国政法大学、法治日报社签署涉外法治高端人才培养联盟战略合作协议。        本次活动由中国政法大学副校长冯世勇主持,中国政法大学校长马怀德,法治日报社党委书记、社长邵炳芳等出席仪式并致辞。涉外法治高端人才培养联盟是全国首家涉外法治人才培养联盟,是新时期下加强法治教育的创新之举和有效之策,对于推动涉外法治专业人才培养、服务对外开放具有重大现实意义。       观韬中茂与中国政法大学一直保持着长期友好合作,此前,教育部学位管理与研究生教育司与司法部律师工作局联合发起实施“法律硕士专业学位(涉外律师)研究生培养项目”,观韬中茂被确定为中国政法大学的联合培养单位。本次与中国政法大学及法治日报社签署涉外法治高端人才培养战略合作协议,进一步巩固了双方的合作成果,也体现了本所在涉外法律服务体系建设,以及涉外法律人才培养方面的积极探索与努力。       观韬中茂将继续把涉外法律服务作为重点发展领域,充分发挥全球网络布局的优势,加强与各大高校、媒体机构、以及国际律所的交流与合作,为培养高素质的涉外法律人才共同努力,为完善具有中国特色的高层次法治人才培养体系、推进国家法治建设作出更大的贡献。
  • 发布时间: 2021 - 03 - 30
    提升联动提供涉外法律服务能力——观韬中茂·亚司特涉外律师青训营(第二届)顺利结业 2021年3月21日至3月26日,来自观韬中茂各地办公室的十九位青年律师参加了在中国三亚举办的第二届观韬中茂·亚司特涉外律师国际业务交流和培训活动。本次活动中,观韬中茂创始合伙人崔利国律师、副主任孙韶松律师分别向青年律师们介绍和讲解了观韬中茂历史、文化及管理体系,亚司特全球主席Ben Tidswell向青年律师们介绍和讲解了亚司特的历史、文化以及业务架构,亚司特全球管理合伙人Paul Jenkins 、亚洲区负责人李芝妮(Jini Lee)、北京办公室管理合伙人潘乐三(Patrick Phua)、上海办公室管理合伙人盛冕(Michael Sheng)分别向学员们介绍和讲解了亚司特中国业务及观韬亚司特联营优势,亚司特驻北京办公室代表处首席代表杨端律师(Dan Yang)为开营式作了讲话,同时双方相互介绍了各自的主要业务领域,进行了相关业务合作的探讨。本次活动旨在进一步促进观韬中茂和亚司特相互间对于业务和人员的了解,深入双方的业务合作和交流,以提升联动为客户提供高质量的涉外法律服务能力。本次青训营正式开营前,青年律师与亚司特现场人员一起参加了近15公里的破冰及热身活动。 来自亚司特全球各办公室的主要业务团队向青年律师们讲解了亚司特的公司并购(Corporate/M&A)、数字经济(Digital Economy)、资本债券市场(Capital Markets)、不良债务重组(Restructuring and Insolvency)、争议解决(Dispute Resolution)、境外融资(Outbound Financing)等业务,青年律师们也就上述业务和亚司特展开了热烈讨论。 为让青年律师们短时间内增进了解,相互学习,创造更多合作机...
  • 发布时间: 2021 - 03 - 25
    观韬动态 | 观韬中茂福州办公室召开政治教育学习专题会议2021年3月23日,观韬中茂福州办公室召开了“习近平法治思想学习”、“党史学习”和“政治规矩学习”的学习教育会议,本次会议分三场讲座。 首先,福州办公室执委会许秀珠主任组织全体与会人员共同学习“习近平法治思想”,执委会许秀珠主任指出,习近平新时代中国特色社会主义思想是马克思主义中国化最新成果,是全面依法治国的强大思想武器,在中国特色社会主义法治建设进程中具有重大政治意义、理论意义、实践意义。 随后,党支部书记陈思亨律师带领全体与会人员学习“中国共产党党史”,他指出今年是中国共产党成立一百周年。中国共产党的一百年,是矢志践行初心使命的一百年,是筚路蓝缕奠基立业的一百年,是创造辉煌开辟未来的一百年。通过党史学习教育,大家能全面了解中国共产党的历史,用党的光荣传统和优良作风砥砺政治信仰,用党的历史经验和伟大成就鼓舞精神斗志,用党的信仰信念和革命精神凝聚力量从中汲取智慧和力量。 接着,陈思亨书记组织支部全体党员共同学习“政治规矩”并观看《榜样5》,支部党员深入学习《关于新形势下党内政治生活若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党章程》、《中国共产党政法工作条例》,经过深刻学习,支部同志纷纷表示必须树牢“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,不仅要充分认识其重要意义,还要落实到具体行动中,落实到位。《榜样5》展现了积极投身疫情防控工作的共产党员不忘初心、牢记使命、敢于斗争、敢于胜利的大无畏气概,彰显了基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,支部党员收看《榜样5》专题节目后,备受鼓舞,各抒己见,各党员们纷纷表示要在接下来的工作中继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,以榜样先进为镜,向典型模范看齐。 本场讲座旨在让观韬中茂福州办...
  • 发布时间: 2021 - 03 - 09
    观韬动态 | 女律师职场穿搭分享会——观韬中茂上海办公室国际妇女节活动圆满举办 2021年3月8日下午,观韬中茂上海办公室22楼会议室里点缀着鲜花和美食,不时传来欢声笑语。上海办公室精心策划的“女律师职场穿搭分享会”主题活动,吸引了许多女同事的目光。活动特别邀请CHERRY LAW全品类个性化定制品牌的创始人兼首席设计师罗丽章女士,为大家分享女律师的职场穿搭指南,帮助各位女同事提升自身形象礼仪,展现职业女性自信、大方、优雅的独特魅力。针对律师职业特性,拥有丰富定制穿搭经验的罗设计师为大家介绍了不同身材特点、不同场合要求的着装指南,并以案例研究的方式向大家提出驾驭各类着装风格的心得和窍门,帮助大家找到适合自己的穿搭风格。 现场氛围轻松愉快,分享会在一片热烈的掌声中圆满结束。同事们意犹未尽,在活动后继续享受着美食,分享着彼此“美丽的秘密”。 今年是第111届国际劳动妇女节。回顾观韬中茂的发展历程,女律师们以她们优秀的专业素养、踏实的工作作风,用坚韧、勇敢、耐心、温柔的特质,为事务所的发展作出了卓越的贡献。在此,我们向她们致以最真挚的感谢,并祝愿所有的律政佳人们一路繁花开胜锦,漫天彩霞伴欢歌。
  • 发布时间: 2021 - 03 - 04
    观韬动态 | 观韬中茂郑州办公室被授予2020年度郑州市律师行业党建工作示范单位2020年12月,郑州市律师行业党委根据全国律师行业党委和省律师行业党委的部署要求,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,围绕律师行业党建工作三年规划目标,采取自评与现场考评相结合的方法组成考评组,对全市491家律师事务所党建工作进行考评验收并进行了考评复核。 2021年3月1日,经郑州市律师行业党委研究决定后发布郑律党[2021]6号文件,20家律师事务所被授予“党建工作示范单位”,观韬中茂郑州办公室荣列其中。 回顾过去的一年,中共北京观韬中茂(郑州)律师事务所党支部自2020年3月25日正式成立以来,在行业党委的领导下,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实行业党委关于党建工作的决策部署,以党建促所建。党支部建立了党的理论学习、律师业务学习、民主生活会三个方面的日常学习制度、关爱青年律师成长的党支部“2+1、1+1”谈心制度,在日常工作和疫情防控期间,发挥共产党员的先锋模范作用,部署落实行业党委组织的各项任务活动,并与各行业党委、支部进行党建交流。 2021年观韬中茂郑州办公室将以坚定不移的决心和时不我待的紧迫感,深耕细作,在建党100周年之际,以“一个党员律师就是一面党的旗帜,一个律所党支部就是一座打硬仗的坚强堡垒”的初心,以“温度、极致、共赢”的服务理念,吸引优秀人才加入党组织,筑牢律所发展的“根”和“魂”,增强律所凝聚力和竞争力,引领律师行业党建工作再上新台阶。
  • 发布时间: 2020 - 12 - 04
    观韬公益 | 观韬中茂大连办公室颁发东北财经大学法学院2019-2020年度“观韬”奖学金  11月25日,观韬中茂大连办公室与东北财经大学法学院共同举办2019-2020年度“观韬”奖学金线上交流会。观韬中茂大连办公室负责人刘燕迪律师、党支部书记潘晓黎律师及东财法学院李义老师出席会议,本所青年律师姜帅、实习律师胡佳文(东财法学院毕业生)、四名获奖学生及部分东财法学院学生也一同参与了线上交流。会议伊始,刘燕迪律师对四名获奖学生表示祝贺,并对疫情期间在校学生的生活状况进行了解,表示关心。随后,李义老师分别介绍了本次四名获奖学生的基本情况,参会律师与获奖学生也先后进行了自我介绍。鲁林垚作为获奖学生代表发言,表示荣获“观韬”奖学金既是一份奖励更是责任和动力,今后会进一步提高自身的法学素质和修养,为社会发展及法治建设发挥自身热量,尽绵薄之力。最后,参会学生们就今后自身的职业发展规划以及目前面临的择业问题与各位律师展开了热烈的讨论,刘燕迪律师、潘晓黎律师也结合自身经历及多年执业经验就相关话题与同学们进行分享和交流,双方在欢快、愉悦的气氛下结束本次交流会。 本所与东北财经大学法学院签约设立“观韬”奖学金至今已8年有余,先后共有32位“观韬”奖学金获奖者,累计颁发奖金16万元。今后,本所仍将一如既往,不忘初心,继续激励、引导德才兼备、素质良好、有志于从事法律研究与实践的优秀学生加入到社会主义法治工作队伍中,为新时代社会主义法治建设贡献力量。
  • 发布时间: 2020 - 10 - 19
    观韬公益 | 观韬中茂发起设立的杭州甘霖助学基金会荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位  10月17日,由杭州市人民政府主办,杭州市民政局、杭州市余杭区人民政府承办的“益在杭州·遇见未来——2020年杭州市暨余杭区社会组织公益嘉年华”在杭州艺尚小镇召开。活动现场对在传播公益精神、践行公益理念、促进公益服务推广等方面成效显著的杭州市品牌社会组织、杭州市领军社会组织和领军人才、杭州市参与东西部扶贫的优秀代表进行了表彰。 杭州甘霖基金会秘书长封海英(左六)代表基金会领奖 由观韬中茂杭州办公室作为发起人之一成立的杭州甘霖助学基金会在此次表彰中荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位。  自2017年成立以来,杭州甘霖助学基金会秉承“促进和提升中国弱势群体的受教育水平”的宗旨,在资源贫困的地区考察和筛选教育理念相契合的高中学校,通过与学校合作的方式设立“甘霖班”。不少有社会责任感和使命感的组织对甘霖班进行冠名定向资助,观韬中茂律师事务所捐助的“观韬甘霖班”就是其中的代表。成立4年来,杭州甘霖助学基金会先后在贵州省黔东南州台江县民族中学、云南省大理州巍山县第一中学、陕西省榆林市绥德县第一中学、湖北恩施高中、贵州黔西南兴仁县凤凰中学和甘肃省陇南市西和县第一中学等学校设立了22个“甘霖班”,共资助了691名贫困学子每人每年2500元生活费,共计人民币352万。 今年,146名甘霖生顺利完成高考,本科达线率达到99%。其中985/211达线40人,包括中国地质大学、中国农业大学、西安交通大学、西安电子科技大学、西北农林科技大学等,一本达线人数90人。 在建设全面小康的道路上,一个也不能掉队。在党的“坚决打赢脱贫攻坚战”的号召下,我们呼吁社会各界爱心人士与甘霖基金会...
  • 发布时间: 2020 - 08 - 14
    七月荣光,甘霖启航———2020凤凰中学甘霖夏令营盛情绽放蝉声的夏天是盛情绽放的季节,也是属于青春的颜色。7月28日清晨6点,杭州甘霖助学基金会的志愿者们便早早搭乘飞往贵州兴义的早班机,观韬中茂杭州办公室主任、甘霖助学基金会理事长邹峻律师及杭州办公室曹玉佳律师、林子晨律师以志愿者身份策划、组织并参加了本次甘霖夏令营活动,他们满含热情地为凤凰中学的学子们举办一场属于夏天的期待和雀跃。插图:志愿者们与凤凰中学校方代表、甘霖班班主任等老师洽谈插图:甘霖夏令营志愿者与凤凰中学学子们夏令营活动中同学们和众多志愿者被分成10组,在团建破冰活动中互相认识,增进交流。趣味的竞赛、课堂的分享交流、5公里跑、读书会分享、集体观影以及学子们敞开心扉的赞不决口感言,这一项项的活动吹响着青春的号角,一次次的思想碰撞充盈着昂扬也张扬着力量。为期三天的夏令营活动,在学子们自导自演的联欢会中落下帷幕。他们充满信仰的歌声中,承载着对梦想的憧憬和对甘霖基金的感恩之心。校园里弥漫着浓郁的欢乐,同学们、志愿者们彼此间感受着收获与不舍。凤凰中学甘霖夏令营活动凝聚了150名凤凰高中的学子,集结了16名不同年龄层的志愿者。不同阶段不同思想的碰撞,仍阻不断对于成长的亟需和渴望。每一次的助学都离不开志愿者的奉献,校方及甘霖助学基金会对本次夏令营活动的志愿者及观韬中茂杭州办公室的贡献表示深切感谢。祝愿凤凰学子们在未来的日子不负韶华不负梦想,成为更好的自己。
  • 发布时间: 2020 - 06 - 01
    观韬中茂西安办公室洒满爱意的儿童节用心守护,用爱陪伴,我们一“童”前行。 ——观韬中茂西安办公室全体员工2020年5月29日,观韬中茂西安办公室党支部书记李慧文律师代表观韬中茂西安办公室前往儿童村进行助学捐赠,对十名小学生的教育费用实行定向资助。此外,观韬中茂西安办公室还向儿童村捐赠5桶消毒水供防疫使用,保护孩子们在疫情之下度过一个平安、健康的儿童节。儿童村是由陕西省回归研究会1996年建成的,替罪犯代教代养其无人抚养的未成年子女的民办非营利性的公益慈善机构。观韬中茂西安办公室多年来一直坚持在儿童村开展“观韬法律公益课堂”,帮助这个弱势群体从小知法守法,顺利回归社会、回归善良人生。本次受新冠疫情影响,儿童村因封闭时间周期长且严格,没有给孩子们筹集到足够的生活费和学费。隔离疫情不能隔离爱,观韬中茂西安办公室的同事们心系儿童村的孩子们,在了解情况后,观韬中茂西安办公室党支部发起本次助学捐赠活动,对十名小学生的教育费用实行定向资助,确保他们能够顺利回归课堂,享受美好的校园生活。
  • 发布时间: 2020 - 02 - 21
    观韬中茂北京办公室公益行动直通湖北新型冠状病毒肺炎疫情的防控进展,牵动着中华大地每个人的心。疫情就是集结号,观韬中茂律师事务所积极行动,紧急筹措口罩、手术衣、防护服、防护眼镜等医疗物资,并于第一时间捐赠至武汉、孝感、北京等地区医疗机构。事务所上海、西安、厦门、南京、福州、济南、郑州、广州、深圳、大连、悉尼等各地办公室也纷纷组织捐款捐物,助力疫情防控。 北京办公室筹善款共同战“疫”献绵力 在做好本职工作的同时,观韬中茂北京办公室筹善款为疫情防控狙击战贡献绵薄之力。2月5日中午,北京办公室发出内部捐款倡议,短短24小时之内就筹集了50万元人民币的善款。
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•北京大学研究生工作经历•朝阳律师事务所律师、主任(1987-1994)•观韬律师事务所创始合伙人(1994-至今)•英国富尔德律师事务所交流工作(2000)•观韬律师事务所主任 社会兼职•中华全国律师协会规章制度委员会委员 •北京市律师协会理事•北京市律师协会权益保险委员会主任委员•北京市律师协会纪律委员会副主任委员•中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解中心调解员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域破产与重组业务,公司法律业务,金融证券法律业务,争议解决 主要业绩• 参与为大连证券、大通证券、鞍山证券、云南证券的停业整顿、破产清算、重整提供法律服务;参与大连银行合规业务• 参与数件民商事案件的诉讼(仲裁)代理,如分别代理国内两家企业与某港资企业合同纠纷和与中粮集团辽宁公司、印尼三安集团股权纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁案• 受聘为沃尔玛、希尔顿、乐购等数家外资、合资及内资企业提供专项和常年法律服务 公益服务大连市律师协会义工团 执业资格中华人民共和国,1994 工作经历• 北京观韬中茂律师事务所合伙人(2016-)• 北京观韬律师事务所合伙人(2013-2016) • 北京观韬律师事务所大连分所主任、合伙人(2004-2012)• 北京观韬律师事务所大连分所主任律师(2002-2004)• 北京市观韬律师事务所律师 (1999—2001)• 总参谋部法律顾问处律师 (1994—1998)• 沈阳军区军事法律顾问处主任 (1989—1993)  教育背景• 辽宁广播电视大学(1983-1986)• 中央党校函授学院(1992-1995) 工作语言• 中文普通话
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•郑州大学法律专业 工作经历 •郑州市第一律师事务所(1988—1997)  •北京市观韬律师事务所(1997—2004)  •观韬律师事务所合伙人(2004—至今) 业务范围•专利申请、专利技术特征对比、专利许可和转让、专利侵权等法律业务 •著作权许可、转让及著作权侵权的法律业务 •计算机软件保护方面的法律业务 •企业信息化和电子政务项目的谈判、合同审查、纠纷处理 •计算机网络服务、网络游戏、方面的法律业务 •商标、域名侵权的法律业务 •新药保护的法律业务 •商业秘密保护、反不正当竞争方面的法律业务 •技术标准应用与专利实施之间法律方案设计 主要业绩•主办中国八家电视机厂商应对加拿大Tri-Vision公司提起的彩电V-Chip 专利谈判•主办过多起专利技术、计算机软件侵权案•参加过数十起中外企业专利技术许可、转让的谈判 社会兼职•中国软件行业协会财务及企业管理软件分会特聘顾问•北京市律师协会信息网络法律专业委员会委员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域•公司股票发行与上市 •公司重组与改制 •公司收购与兼并 •国有资产处置等相关业务主要业绩•近几年曾担任森远股份(300210)2011年创业板上市;初灵信息(300250)2011年创业板上市;兴源过滤(300266)2011年创业板上市;东莞市搜于特服装股份有限公司(002503)2010年中小板上市;瑞泰科技股份有限公司(002066)中小企业板上市和2008年非公开发行A股股票;China Special Steel Holdings Company Limited香港主板上市;China Lifestyle Food & Beverages Group Limited新加坡主板上市;金融街控股股份有限公司(000402)2006年非公开发行A股股票和2007年公开发行A股股票和2008年发行公司债;天津天药药业股份有限公司(600488)发行可转换公司债和非公开发行A股股票的专项法律顾问;2011年中国石化(600028)发行230亿可转债项目的承销商法律顾问。•曾担任金融街建设集团收购重庆华亚(000402)、时代集团公司收购民族集团(000611)、中国华星汽车贸易(集团)公司收购湖大科教(600892)、宁夏电力集团有限公司收购吴忠仪表股份有限公司(000862)、宁夏电力投资开发有限公司收购宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(600165)、北京博奥生物芯片有限责任公司收购北京万东医疗装备股份有限公司(600055)、天津天保控股有限公司收购天水股份(000965)、天津油墨股份有限公司吸收合并项目、中国网通集团公司收购吉通通信有限责任公司等的收购方法律顾问。 •曾担任中国航天科技集团公司向中国中信集团公司转让国有股权、安徽飞彩股份有限公司(000887)国有股权转让、中国国际旅行社总社转让其所持有的控股子公司国有股权、中国石油化工集团公司整合抚顺石油化工研究院和北京化工研究院项目、中国非金属材料总公司重组天津水泥工业设计研究院、北京能源投资(集团)有限公司收购东北制药集团财务公司、中国石油天然气勘探开发公司下属企业国有股份转让、北京首都时代广场发展有限公司产权转让、中海石油炼化有限责任公司销售分公司收购江苏省江阴市石油天然气有限公司股权及资产等多家国有资产处置项目的法律顾问。•曾担任中国华星集团公司...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •美国伊利诺伊理工大学芝加哥肯特法学院法律硕士工作经历•观韬律师事务所兼职律师(1996年-2000年) •观韬律师事务所合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员 业务范围•证券发行与上市 •公司重组与并购 •国际投融资法律业务 •金融法律业务 •金融机构的危机处理与清盘 主要业绩• 担任财政部国库司及政府采购司法律顾问及政府采购法律专家组成员;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为金隅股份、嘉新水泥控股(HK0699)、勤美达控股(HK0319)、中兴电子(新加坡IPO)、国祥股份等多家公司境内外发行与上市的相关法律服务工作;• 主持或负责了观韬作为中国法律顾问为包括金隅股份吸收合并太行水泥回归A股、嘉新水泥(HK0699)与台湾水泥(HK1136)吸收合并、国家开发投资公司收购湖北兴化、北京时代集团收购内蒙民族集团、北京博奥生物芯片收购万东医疗、火箭研究院收购航通股份(HK1185)等多家境内外上市公司及非上市公司股权收购及资产收购的法律服务工作;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为中信产业投资基金投资百隆东方股份有限公司、橡果国际引进软银私募投资、建银国际设立建银鹏禾及建银瓯越股权投资基金、常春藤投资海南呀诺达股份有限公司等多家企业投融资及基金设立业务提供法律服务工作。(2011-9-14)• 被钱伯斯亚洲 2012评为“公司与并购”领域内的推荐律师• 被亚太法律500强2012评为“资本市场”领域内的推荐律师
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂是中国最早获得证券从业资格的律师事务所之一,在股票发行与上市方面具有丰富的执业经验,曾为电力、钢铁、金融、建材、化工、机械、制药、生物、房地产、有色金属、交通、能源、环境保护、食品、旅游和高科技等行业的企业担任发行人律师或主承销商律师,并对境内外证券发行、交易所规则和监管事项具有广泛的专业研究。观韬中茂在债券市场一直保持着业内领先的地位,与相关政府部门及中国银行间市场交易商协会等机构建立了紧密的工作关系,从而能更好的代表客户处理相关事务。观韬中茂在资本市场领域提供的法律服务包括但不限于: 股权市场 •A股的发行与上市•B股的发行与上市•H股的发行与上市•股份回购、分拆上市、整体上市•上市公司再融资•上市公司改组与重组•上市公司收购与兼并•拟上市企业的重组改制•境内企业直接或间接境外上市•涉及境内权益的境外公司在境外发行股票•基金的发行与上市•私募股权融资 债券市场 •公司债券•企业债券•可转换公司债券•短期融资券•永续债券•境外发行人民币债券 “观韬中茂的律师专业高效,而且有很强的责任心。我们对观韬中茂律师在资产市场、争议解决业务领域的表现尤为满意,他们经验丰富,有很好的沟通能力,高效高质地完成了委托事务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。观韬中茂曾为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的众多合伙人熟悉国际并购交易惯例,以及中国的法律与政策。观韬中茂律师凭借其丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了主办律师。观韬中茂代理的国内及跨国并购项目覆盖金融、制造、房地产、高科技、基础设施、电子、医药和服务等不同的行业领域。在代理这些并购项目中,观韬中茂尤其擅长帮助客户在中国变动而复杂的法律和监管环境下解决问题并达成交易。尤其是在那些标的巨大、任务浩繁的并购项目中,观韬中茂更因其强大而有效的团队合作而深获客户好评。公司与并购业务包括但不限于: •各类性质的公司设立•公司治理•股份制改造及股权转让•收购与兼并•特许经营、连锁经营•一般企业常年法律顾问•上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、资产管理公司、投资公司常年法律顾问•企业清算、破产清算与破产重整
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所金融法律事务涉及银行与非银行金融机构的各类业务。能够为中央银行、各类商业银行、政策性银行、合作银行、股份制银行、外资银行、信托投资公司、资产管理公司、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、担保公司、租赁公司以及其他相关金融主体的各项金融业务提供专业的法律服务。观韬中茂在银行与金融领域提供的法律服务包括但不限于:•外资银行参股•设立银行和非银行金融机构•中外金融项目合作•外资金融机构市场准入事务•银行与非银行金融机构的风险处置、市场退出以及清算•出口信贷•资产管理及运营•创业基金、产业基金及证券基金•信用证•掉期交易•信托业务•商业票据•可转换(换股)债券•政策性贷款•银团贷款•证券业务•信托业务•保险业务•期货交易•金融租赁•资产证券化•担任管理人,为各类金融机构提供风险处置和破产清算法律服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是最早成立房地产部门的律所之一,能够为各种类型的客户(包括政府、开发企业、建筑单位、金融机构、房地产基金等)提供房地产行业的全方位、全产业法律服务的律师事务所,其业务不仅涵盖了土地开发(土地一级开发及土地使用权转让及土地综合开发)、房地产项目的收并购与重组、建设工程管理(建设工程发包、承包和分包及建设工程合同制作及履行、建设工程竣工验收及工程款的结算等)、不动产销售与租赁、物业管理与运营(物业租赁及物业公司的服务)、银行按揭等传统房地产开发项目,还不断开拓了新的服务领域包含基础设施PPP项目、旅游地产、集体产业用地城市综合体项目、房地产金融、外商投资等。观韬中茂向北京金融街投资(集团)有限公司、北京市丰台区花乡白盆窑村村民委员会、北京市白盆窑天兴投资管理公司、北京德成兴业房地产开发有限公司、北京德成置地房地产开发有限公司、和记黄埔有限公司、长江实业集团有限公司、北京南极星投资管理公司、朝阳高新技术产业开发区管理委员会、温州金融资产交易中心股份有限公司、泰禾集团股份有限公司、天津京津高速公路有限公司、汇丰银行、美国铁狮门房地产公司、香港汇日集团、新加坡维信集团、天津克瑞思森林开发有限公司、国家开发银行、北京华融基础设施投资有限责任公司等客户提供房地产行业常年、专项和诉讼等法律服务。观韬中茂房地产部在孟雷律师的带领下,为北京南极星投资管理公司投资的永旺梦乐城(丰台区最大购物中心)项目与永旺梦乐城(中国)商业管理有限公司进行谈判,其双方对于项目工程和租赁的具体问题理解分歧很大,双方经过多次反复的谈判,历时2年多,最终双方达成了交易金额为17亿4千万的项目合作协议。观韬中茂在立足于传统房地产开发项目上,最近在房地产金融、集体产业用地城市综合体项目及旅游地产等项目的业务日趋成熟。 “观韬律师团队广泛的专业技能吸引了众多国内开发商和大型国有房地产开发商的亲睐...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在传统的诉讼与仲裁法律事务方面,专业突出、阵容强大。担任过众多不同行业的大型企业、公司及政府机构的诉讼与仲裁律师。在为委托人提供国内、国际诉讼与仲裁法律服务过程中,积累了丰富的专业经验和执业经验。主要业务包括但不限于投资争议、股权纠纷、商业欺诈、各类知识产权及计算机软件侵权、一般侵权、金融欺诈、经济犯罪和反商业贿赂等领域。观韬中茂律师事务所近期还曾代表多家国有大中型企业、外国企业以及一批在国内外卓有名气的大型企业在一审、二审以及再审等各种诉讼或仲裁程序中取得了成功的业绩和良好的声誉。观韬中茂在诉讼仲裁领域提供的法律服务包括但不限于:•代理国内外各类商事争议解决案件•代理各类民事争议解决案件•代理银行金融保险等方面的争议解决案件•代理建设工程及房地产争议解决案件•代理各类行政诉讼案件•代理各类知识产权争议解决案件•代理劳动仲裁及诉讼争议解决案件 “观韬律师团队资深于争议解决,并在这一方面享有盛誉。”————钱伯斯“观韬律师团队的整体业务能力很强。无论是针对正在诉讼中案件的推进还是针对重大法律风险防范问题,他们总能提出有效、可行的解决方案。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是全国最早从事企业清算或破产清算的律师事务所,近年来参与了包括非银行金融机构在内的30余家公司的解散清算、破产清算和破产重整,并以被指定担任清算组组长、副组长、清算组工作律师、公司接管组、托管组工作律师和破产管理人,破产清算组组长、副组长;破产管理人组长、副组长;破产清算组、破产管理人的工作律师等方式为企业清算或破产清算、破产重整提供全过程法律服务,积累了丰富的执业经验和一定的理论成果。观韬中茂在破产重组领域提供的法律服务包括但不限于:•担任公司清算组•担任破产清算管理人•编制公司解散清算、破产清算、破产重整方案•制定债权债务清理、清收方案•债权、债务清理与确认•对外投资清理•界定解散清算、破产清算财产范围,包括别除权、抵消权、取回权•出具债权、资产处置方案•制定清算制度•编制债权人会议文件•出具人员安置方案•编制破产文件•破产清算的组织实施及相关法律事务•破产重整法律事务•清算期间日常法律事务•为清算审计、评估提供法律支持•出具清算工作报告•公司清算终结、破产清算始终相关法律事务“这家律师事务所在代理债务人处理破产程序方面一直备受赞誉。”————钱伯斯“他们努力工作,对法律法规和风险分析透彻,能够为我们提供高质量的解决办法和咨询服务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 11 - 19
    观韬中茂律师事务所在基础设施投资和建设工程领域提供专业法律服务的主要业务包括但不限于: •在电力、石油、天然气、新能源、环境保护等基础设施投资项目的审批阶段提供与项目审批、核准、备案有关的必备或参考前置程序的法律咨询•为基础设施及建设工程项目涉及的土地使用权、海域使用权、建设规划、房屋产权等事项提供法律咨询•为各类PPP项目(包括BOT、BOOT、BOO等)提供法律咨询服务•为各类建设工程承包项目(包括EPC、EPCM、PMC等)以及招投标程序提供法律咨询•为基础设施投资项目建设工程的全过程提供建设工程合同管理的法律咨询•对基础设施投资及建设工程涉税事项提供税务法律咨询•审查、起草、编制建设工程合同类法律文件•为建设工程合同纠纷提供代理服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    知识产权是观韬中茂律师事务所重点研究和开展较早的法律服务,且具有若干成功案例。服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、集成电路布图、计算机软件、数据库保护、植物新品种及电信传媒领域特有的版权、商标、特许经营权等保护方案的设计和实施。观韬中茂律师事务所在电信传媒领域有丰富的经验,包括企业间并购、电信基础业务、电信增值业务、互联网业务,等等,可为客户在电信传媒领域提供专业的法律服务。观韬中茂在知识产权领域提供的法律服务包括但不限于:• 文献查询• 权利申请与登记(包括计算机软件、服务商标)• 无效、撤销申请• 转让及实施许可• 侵权调查• 反侵权指控• 技术引进、技术转让、知识产权许可• 电信传媒、制作业等行业特有的知识产权事务• 设计知识产权保护战略、知识产权管理制度• OEM协议、保密协议、竞业禁止• 知识产权投资• 电信传媒业务的谈判与方案设计• 电子商务• 域名及商标保护和反保护• 网络知识产权• 电信服务•网络电子认证、电子签名•网络电子交易与安全•网络信息
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在国际贸易法律事务方面,有丰富的专业知识和执业经验,专业突出、律师阵容强大。观韬中茂曾为众多境内外不同行业的大型企业、公司及政府机构在国际贸易救济方面提供法律服务,在反倾销调查、反补贴和保障措施,相关贸易救济措施,WTO关于货物、服务、投资、知识产权的相关规则以及相关的争端解决程序,海关分类、估价和原产地标识等海关法问题领域有着丰富的法律经验。正基于此,加之对中国法及相关程序的深入理解,使得我们能够为客户在应诉反倾销调查、反补贴调查、保障措施等方面提供广泛而专业的法律服务。同时,观韬中茂律师还曾被特聘为商务部条约法律司专业顾问代表中国政府作为第三方参与WTO争端解决程序。观韬中茂律师事务所拥有多名从事反倾销法律实务的资深律师,并具有在英、美、欧盟等国家、地区的执业经历,特别在WTO框架下的反倾销方面具有丰富的执业经验。借助观韬中茂综合的专业队伍,我们可以提供行业领域广泛的反倾销法律服务,主要涵盖以下方面:•代理国内企业应诉欧盟、美国及其他国家、地区的反倾销、反补贴、保障措施以及其他贸易保护措施•代理国内企业对国外企业提起反倾销、反补贴调查的申诉•代理国外企业应诉中国反倾销、反补贴的调查和其他贸易保护措施•为产业损害预警系统提供相关数据和法律报告,出具法律咨询意见•担任行业、产业损害预警机制常年法律顾问•提供有关WTO法律制度、信息•国际贸易中有关货物贸易、技术贸易合同、法律文件起草、审核、制作•提供争议解决涉及的非诉讼、诉讼和仲裁等全过程法律服务
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
联系我们 / Expert team more
  • 北京办公室
  • 上海办公室
  • 西安办公室
  • 成都办公室
  • 大连办公室
  • 深圳办公室
  • 济南办公室
  • 厦门办公室
  • 香港办公室
  • 天津办公室
  • 广州办公室
  • 杭州办公室
  • 悉尼办公室
  • 苏州办公室
  • 武汉办公室
  • 南京办公室
  • 多伦多办公室
  • 福州办公室
  • 郑州办公室
  • 更新日期: 2015 - 01 - 22

    北京_副本.jpg


       地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层

       邮箱:guantao@guantao.com

       电话:(86-10)6657 8066

       传真:(86-10)6657 8016

       邮编:100032

     



    观韬中茂成立于1994年2月,目前北京办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及律师助理。

    北京是全国政治、文化和国际交往中心,金融街早已是中国名副其实的金融管理中心。坐落在北京金融街上的观韬中茂,经过超过二十五年不断的开拓、创新和发展,在法律服务、专业建设和律师团队等方面已成为中国优秀律师事务所之一。

    北京办公室的法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、电信、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、能源、环境保护、化工、医药、科研和服务业等领域。法律服务业务涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产与建设、重组与破产、能源与自然资源、争议解决、国际贸易与WTO、反垄断、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、电信传媒与科技、金融创新与结构性产品、行政法等诸多方面。同时,在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面亦具有良好业绩。

    北京办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的复合型律师团队,同时拥有多位法律专家、学者作为我们的专业顾问,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

    北京办公室曾获得中华人民共和国司法部部级文明所殊荣,并多次被评为全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所、北京市司法行政系统先进集体等。北京办公室的客户包括政府机关、中央企业和大型国企、上市公司、大中型民营企业,以及国际领先的跨国企业等。我们在各个法律领域参与的标志性项目中,对客户的法律需求以及所服务领域的深入了解,都充分的展示了我们高品质的服务于各个法律领域的承诺。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    上海_副本.jpg

       地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层、22层、25层

       邮箱:guantaosh@guantao.com

       电话:021-23563298

       传真:021-23563299

       邮编:200336

     



    2001年3月,观韬中茂上海办公室成立。目前上海办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及辅助人员。

    上海办公室的法律服务优势领域涵盖基础设施与房地产、收购与兼并、私募与风险投资、境外投资、银行和金融、破产清算、产权界定、股份制改造、股票和债券发行、知识产权、招标与投标等,并且在基础设施与房地产、公司业务、商业诉讼、仲裁、刑事辩护法律服务方面具有强大实力和优秀业绩。

    上海办公室的律师曾先后为上海世博会、上海中心大厦、上海迪士尼、上海中环线工程、虹桥交通枢纽、国家会展中心、徐汇滨江地块开发等诸多重大项目提供全过程、多层次的法律服务,还办理了大量既具社会影响又有专业创新的银团贷款项目、股权交易项目和资本投资项目,并担任东航集团、金茂集团、世茂集团、中国银行、交通银行、浦发银行、民生银行、东亚银行、国家电网华东公司、上影股份、陆家嘴股份、上海城投、上海仪电、上海申虹、上海申迪、洛克菲勒外滩源开发公司、三菱电机等众多政府机关、知名企事业单位的法律顾问。

    上海办公室曾被评为全国优秀律师事务所、上海市十佳律师事务所、上海市文明律师事务所上海市司法行政系统先进集体等;上海办公室的律师曾荣获国务院特殊津贴专家、全国司法行政系统劳动模范、上海市十大中青年法学家、上海市领军人才、东方大律师、上海市十大平安英雄等称号,并有多人担任仲裁机构仲裁员、高校法学兼职教授和研究生导师、上市公司独立董事等。

    上海办公室坚持“追求卓越,诚信勤勉,高效优质”的理念,追求“更专业、更诚信”的服务目标,以昂扬的姿态、宽广的胸怀、全球化的视野,为律师发展提供更好的平台和更大的空间,为客户提供更有价值、全方位的法律服务。

    上海办公室业务人员名单包括:

    合伙人律师:

    蔡志龙、蔡岚、陈武、陈孝、陈家斌、陈世颐、陈洋、邓哲、狄青、高杰、高在涵、高明月、郭振伟、黄海林、韩丽梅、郝勇、胡立中、胡燕来、胡嘉奇、吉祖祥、季方苏、刘雨修、刘道凤、李德权、李媚、陆宇艇、林孝盛、吕毅、林昕、马建荣、倪大刀、潘洁、钱晔文、钱晓凤、乔雨、盛雷鸣、沈东骏、沈翼敏、沈峻、沈佩国、陶武平、田波、田海星、汪峻岭、王刚、王渝伟、王强文、王蕾、吴丹君、吴纯、魏云、魏凯、邢立人、许晶哲、徐拥军、姚辰来、殷之杰、喻劼、袁雅南、张徐贇、张冀庆、朱向莲、张政、张磊、张勃、张烜、邹红黎、周知明、周乐多、赵海江

    律师:

    卞旻曦、曹济民、曹荣、查任婷、陈坚、陈坤、陈宇佳、陈奇新、陈青、陈伟峰、陈颖婷、程静、陈燕然、戴加菲、戴天乐、丁浩、范君凤、葛志浩、耿超、高洁、高峻、高睿静、顾芸闻、郭琨、胡嘉祺、黄艾燕、黄灿灿、韩跃、蒋明涵、蒋乃涵、贾来、焦月华、雷声、凌涛、陆幸巍、陆亮、刘创、刘贇、李佳伦、李勇、李杨、李宏杰、李众、李波、李浩、李恬君、李娜、李璇、李茜、连航、刘珊珊、刘婧、林静怡、吕倩、马铁蕾、马湖滨、牛魁仁、牛俊英、潘懿、钱冬、任炳吉、沈奇艳、沈纯、沈壬戌、孙海、山俊、孙康、宋橙、随元春、陶晨烨、唐木、唐歆、童皓明、王江、王梦莹、王金鹏、王婷婷、王越、王雪薇、王智远、王硕、王玥、王天炜、王茂玮、王琰、闻琼、吴跃栋、郗燕琳、项晨、徐娟、夏雨、徐琳、徐颖文、谢丽洁、肖瑶、殷一帆、虞音、叶苏、余闽、余玉蓉、袁佳婕、杨阳、姚益、仰思宁、杨洋、杨诚、杨萌、裔沁玮、张佳俊、张明敏、张文俊、张赟、张伟庆、张天予、周楠、邹亚男、周紫璇、朱凌梦、朱佩雨、朱仪、赵顺烨、臧文婕、卓鑫、陈海峰(兼职)、郭冉(兼职)、华瑀欣(兼职)、刘润涛(兼职)、李光春(兼职)、李键(兼职)、许建丽(兼职)、俞立珍(兼职)

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    西安_副本.jpg

     

       地址:西安市雁塔区高新路51号尚中心713室

       邮箱:guantaoxa@guantao.com

       电话:(86-29)8842 2608

       传真:(86-29)8842 0929

       邮编:710075

     



    观韬中茂西安办公室成立于2001年7月,现有4名合伙人及顾问贾建伟、田向群、康宏运、王凡,20名律师及律师助理。

    西安位于中国西部,是一座历史悠久的现代化大都市。西安办公室的设立顺应了国家实施西部大开发的伟大战略,其法律业务涵盖企业改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面。西安办公室还设立了为社会提供公益法律服务的公益博客,由资深律师提供专业的公益法律服务。

    西安办公室在企业改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面成绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力, 同时还在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面具有良好的声誉。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    成都_副本.jpg

      

       地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦7楼702室

       邮箱:guantaocd@guantao.com

       电话:(86-28) 6829 9886

       传真:(86-28) 8526 8391

       邮编:610041

     

     


    观韬中茂成都办公室成立于2001年8月,现有3名合伙人仇光莉、王砾、罗曦,30名律师及律师助理。

    四川省会成都作为中国西部大开发战略中优先发展和重点投入的地区,已成为西部大开发的战略支持点,是西南地区的科技中心、商贸中心、金融中心和交通通讯枢纽;作为国家重点发展的工业基地,吸引了众多的外商进行投资。四川办公室地处省会成都,其法律服务范围涵盖国际投资、房地产、公司、行政法律业务等,为中国西部经济建设及飞速发展提供高质量的法律服务。

    国际投资业务是四川办公室的主要强势专业,特别是在WTO环境下的外商投资方面的法律服务具有专业化和规范化,包括为境外企业在国内的资产收购、股权收购,为境外企业在中国设立合资、合作、独资企业及分支机构,为国内企业在国外设立合资、独资企业及分支机构等提供优质法律服务;另外在房地产、公司证券、行政法律以及资产重组、企业改制、金融业务方面具有丰富的执业经验和执业水准,拥有良好的声誉和业绩。

     

  • 更新日期: 2016 - 11 - 24

    大连_副本.jpg


       地址:大连市中山区人民路26号人寿大厦1109室

       邮箱:guantaodl@guantao.com

       电话:(86-411)8282 9601

       传真:(86-411)8282 9901

       邮编:116001

     



    观韬中茂大连办公室成立于2002年4月,现有3名合伙人,15名律师及辅助人员。

    大连是我国东北地区重要的金融、石化、软件、机械制造和物流基地,设立大连办公室是观韬顺应国家振兴东北老工业基地的发展战略,致力于为大连乃至东北地区的经济建设提供高效、便捷、优质的法律服务。大连办公室的法律服务范围涵盖证券、银行、改制与上市、房地产、诉讼仲裁等业务领域。

    大连办公室的业务优势主要集中在合规咨询、改制并购重组、股权激励、股票及债券发行、企业清算与重整、诉讼仲裁法律业务方面,具有稳定、完整的工作团队和丰富的执业经验。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    1_副本.jpg

       

       地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德金融中心30楼AF

       邮箱:guantaosz@guantao.com

       电话:(86-755) 2598 0899

       传真:(86-755) 2598 0259

       邮编:518026 

     

     


    深圳是中国特色社会主义先行示范区、粤港澳大湾区中心城市,也是国际科技产业创新中心、金融中心、信息中心、商贸中心、运输中心及旅游胜地。

    观韬中茂深圳办公室成立于2003年11月,现有超过10位合伙人及40位律师。深圳办公室基于深圳独特的地理位置而设立,为深圳乃至整个华南地区提供专业、高效的法律服务。法律服务范围涵盖公司、证券、投融资、资产证券化、基金、房地产、劳动、知识产权、破产清算、诉讼仲裁及经济犯罪等方面的法律服务。部分合伙人及律师在其他领先律所工作多年后加入,多有海外留学、工作经验,各个团队合作无间、专业互补,已经成为本所专业化、国际化程度最高的办公室之一。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    济南办公室

     

       地址:山东省济南市历下区泺源大街26号中银广场九层

       邮箱:guantaojn@guantao.com

       电话:(86-531)6788 5166

       传真:(86-531)6788 7166

       邮编:250014

     

     


    观韬中茂济南办公室成立于2007年3月,现有10名合伙人,37名律师及辅助人员。

    济南是中国东部沿海经济大省——山东省的省会,全省政治、经济、文化、科技、教育和金融中心。济南办公室基于其省会的地理优势,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务。其法律服务范围涵盖担任政府、企事业单位的常年法律顾问;代理诉讼、仲裁法律事务;提供非诉讼法律服务等。济南办公室服务的主要客户包括政府机构、金融机构、大中型国有、民营企业等。

    济南办公室在处理公司及资产的并购、处置、运营;大宗土地开发、拆迁立项、规划建设手续;风险性投资等领域业绩突出。擅长代理建筑工程、房地产、金融、投资等领域重大、疑难案件的协调、诉讼及执行。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    厦门_副本.jpg


       地址:厦门市思明区七星西路178号七星大厦23楼

       邮箱:guantaoxm@guantao.com

       电话:(86-592)5205 899

       传真:(86-592)5202 133

       邮编:361012

     



    观韬中茂厦门分所成立于2008年3月。2015年9月,厦门分所吸收合并两个当地律事务所,即福建建昌律师事务所和福建大道之行律师事务所,整合后的厦门分所现有郑水园、郭小东、陈泽荣、李焰盛、安寿志、朱玥、陈宇和张盛利8名合伙人,并有60余位名律师及律师助理和辅助人员。

    厦门地处我国东南沿海,濒临台湾海峡,面对金门诸岛,与台湾宝岛和澎湖列岛隔海相望,作为经济特区、国家综合配套改革试验区和中国(福建)自由贸易试验区,厦门已成为海峡两岸新兴产业和现代服务业合作示范区、东南国际航运中心、两岸区域性金融服务中心和两岸贸易中心,厦门分所依托厦门特有的地理优势和投资环境,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务,设计高水准的法律解决方案。

    厦门分所本着“敬业、合作、高效”的宗旨,注重发挥群体智慧,讲求团体协作精神,注重个人特长和集体优势的有机结合,形成厦门分所独特的法律服务风格。我们的业务优势主要集中在企业改制、产权界定、银行业务、股票的发行与上市,并购重组、投融资和私募基金、房地产项目,破产业务、海商海事、体育投融资和诉讼仲裁法律业务,我们也致力于提供刑事和知识产权的高质量法律服务。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    香港办公室

       地址:香港鰂魚涌英皇道979號太古坊一座18樓1801-3室

       郵箱:guantaohk@guantao.com

       電話:(852) 2878 1130

       傳真:(852) 2878 1360

        

     



    觀韜中茂香港辦公室成立於2008年12月,經過與王澤長·周淑嫻·周永健律師行(PCWCC)三年的聯營, 2016年2月1日觀韜香港獲得香港律師會的批准正式本地化,以觀韜律師事務所(香港)(Guantao & Chow)的名字,為客戶提供優質的香港及中國大陸法律服務。

    本地化後,觀韜香港擁有五位合夥人閆芃芃律師、吳靜怡律師、李家學律師、林國明律師和林錫光律師,三位顧問周永健律師、周淑嫻律師和胡家驃律師。其中,PCWCC創始合夥人、前香港律師協會主席、香港賽馬會主席周永健先生擔任觀韜全球主席,閆芃芃律師擔任觀韜香港管理合夥人。

    進駐香港是建設及拓展觀韜核心業務至關重要的一步,本地化後的香港辦公室將成為觀韜國際化的一個戰略中心,業務領域涉及公司及融資、並購業務、資本市場業務、外商投資業務、知識產權、仲裁與訴訟、物業買賣、公司秘書服務、中國委託公証及國際公證等,尤其著眼於各類跨境交易。我們將借助香港的地域優勢,進一步鞏固和整合律師資源,客戶資源,使觀韜能夠更好地為境內外客戶提供優質高效便捷的法律服務。

    觀韜與亞司特律師行在香港設立的辦公室--亞司特香港建立了聯盟關係。亞司特是一間領先的、在15個國傢擁有25間辦公室的國際所。通過與亞司特的緊密合作,我們將在全球的平臺上、持之以恆地為我們的客戶提供有價值的、全方位的法律服務。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    天津办公室

       地址:天津市和平区大沽北路与徐州道交口天津万通中心6层609-611号

       邮箱:guantaotj@guantao.com

       电话:86-22-58299677 

       传真:86-22-58299679

       邮编:300042

     



    天津办公室成立于2009年4月。

    天津位于环渤海经济圈的中心,是中国北方最大的沿海开放城市。随着滨海新区的开发与开放,天津迎来了新的历史性发展机遇。

    天津办公室顺应天津的发展,在天津标志性建筑信达广场设立办公室,向各行业提供高效、优质的全方位法律服务,尤其在外商投资、公司并购与重组、房地产、金融法律服务及知识产权保护等领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    广州_副本.jpg


       地址:广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦1703-04房

       邮箱:guantaogz@guantao.com

       电话:86-20-38398787

       传真:86-20-38398331

       邮编:510623

     

     


    观韬中茂广州办公室成立于2012年12月。现拥有3名合伙人,50余名律师及辅助人员。

    广州是广东省省会,中国第三大城市,国务院定位的国家三大综合性门户城市和国际大都市,中国华南地区的金融、贸易、经济、航运、物流、政治、文化中心,国家交通枢纽,是著名的“千年商都”、“花城”。广州分所立足广州,辐射珠三角核心城市群,法律服务范围涵盖公司证券、金融、建筑房地产、投融资、刑事、行政法律业务等。

    广州办公室的业务优势集中在证券与资本市场、公司兼并与重组、私募股权与基金、国企改制与产权交易、不良资产、外商投资、知识产权、房地产与建设工程、诉讼仲裁法律业务等方面,能为客户提供优质高效的法律服务。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    杭州_副本.jpg

       地址:杭州市西湖区求是路8号公元大厦南楼1803室

       邮箱:guantaohz@guantao.com

       电话:(86-571) 89939691

       传真:(86-571) 89939620

       邮编:310013

     



    观韬中茂杭州办公室成立于2014年1月。现拥有8名合伙人,20余名律师及辅助人员。

    杭州是中国浙江省省会,华东地区特大城市,是长三角副中心城市,杭州都市圈核心城市,长三角南翼金融中心,浙江省及华东地区政治、经济、文化、科教、交通、传媒、通信和金融中心。

    杭州办公室在跨境投资与贸易、公司证券、知识产权、争议解决、家族财富管理、基础设施与地产等领域拥有丰富的执业经验,能为客户提供全方位优质高效的服务。

     

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    悉尼办公室


       地址:Suite 6, Level 7, 66 Hunter Street, Sydney NSW 2000

       邮箱:sydney@guantao.com

       电话:+(612)9002 0999

       传真:+612)9283 3567





    观韬中茂悉尼于2015年5月18日正式挂牌成立。

    观韬中茂悉尼将立足于服务中国客户,开拓澳大利亚投资市场,将继续与顶级的国际律师行亚司特(Ashurst)推进联盟合作关系,依托两个网络,一个整体的无缝服务体系,为客户提供最人性化、最商业化的投资解决方案。

    观韬中茂悉尼将着重于协助:

    中国企业前往澳大利亚开展兼并、收购业务;

    中国企业前往澳大利亚证券交易所(以主板ASX为主)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC前往澳大利亚开展基金、投资类项目;

    澳大利亚企业前往中国投资业务。

    主要的行业领域将涉及:

    农业;

    房地产;

    矿业、能源和自然资源;

    基础设施建设;

    高新科技、新兴技术;

    基金、债券、证券、融资。   

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    苏州_副本.jpg

       地址:苏州工业园区旺墩路269号圆融星座A座2704-2706室

       邮箱:guantaosuzhou@guantao.com

       电话:(86-512)6591 1800

       传真:(86-512)6591 9057

       邮编: 215000

     



    观韬中茂苏州办公室位于苏州金鸡湖CBD圆融星座大厦,现拥有5名合伙人,近40名律师及辅助人员。团队主要成员在苏州有十余年的执业经验。

    苏州办公室目前以工程房地产、公司常年法律服务、资本市场为主要执业领域,为苏州500余家企业提供法律服务,代理了数千起诉讼、仲裁案件,并受到了客户的一致好评。为了保证给客户提供高效优质的法律服务,内设劳动部、公司部、涉外部(工作语言中、英、德)、诉讼部、证券部、房产部,根据客户需求,配备专业律师组成律师团为客户全方面防范法律风险。对于重大复杂的跨专业法律事务,由相关业务部门及观韬中茂各地办公室协同作业,确保服务效率和品质。

    观韬中茂常年法律顾问服务中心设于苏州办公室,作为全国常年法律顾问业务的后台处理中心,集中处理常年顾问单位的合同审核及邮件回复,为客户提供了高效优质的日常法律服务。

  • 更新日期: 2017 - 07 - 06

    44.jpg


       地址:武汉市武昌区中北路23号中国铁建1818中心写字楼3617-3621

       邮箱:guantaowh@guantao.com

       电话:(86-27)87898080

       传真:(86-27)87898180

       邮编: 430061

     



    北京观韬中茂(武汉)律师事务所是2017年6月18日,在原湖北东之风律师事务所(始建于2001年)基础上整合设立。现有聂正文、刘汉国、董立、肖艳祥、刘峰5名合伙人,专职律师及助理22人,主要毕业于武汉大学、中南财经政法大学、华中师范大学等院校,其中硕士学历以上5人,博士1人。

    武汉是湖北省省会、中部地区唯一的副省级城市和特大城市、国家中心城市,是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽,其中“武汉光谷”具有全国少有的两块“金字招牌”—自由贸易试验区和国家自主创新示范区。武汉办公室立足武汉,辐射湖北,本着“敢为人先、追求卓越”的精神,致力于向客户提供精品化的法律服务。

    武汉办公室法律服务范围涵盖建设工程与房地产、银行和金融、诉讼仲裁、劳动法、税法、知识产权等方面。在上述领域,相关律师有多年的法律服务经验及丰富的社会资源。

    武汉办公室的律师曾先后为东风汽车公司、东风汽车有限公司、东风汽车股份有限公司、东风商用车公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团、中国石油物资武汉公司、湖北省工业建筑集团有限公司、湖北省建五公司、光大银行武汉分行、中信银行武汉分行、中铁十一局、武汉江夏路桥工程总公司、中建八局、山河建设集团、新七建设集团等企业提供法律服务,并担任中铁科工集团、普天集团武汉公司、武汉百沐仁和中医医院、武汉杨园创业园、湖北省武警医院、武大吉奥信息技术有限公司、湖北省宏利物业管理有限公司、武汉嘉速度网络科技有限公司、湖北亚星建筑有限公司等众多企事业单位的法律顾问。

  • 更新日期: 2018 - 04 - 02

    南京办公室


       地址:南京市建邺区泰山路151号新丽华中心10楼

       邮箱:guantaonj@guantao.com

       电话:(86-25)57793566

       邮编:210019

     




    观韬中茂南京办公室由江苏苏源律师事务所重组设立,现有12名合伙人,34名律师及15名律师助理,有三层2000平方米的办公场所。江苏苏源律师事务所于1993年6月成立。

    观韬中茂南京办公室多年来被江苏省司法厅、江苏省律师协会评为“优秀律师事务所”,被江苏省司法厅首批授予“省级文明律师事务所”,曾三次被江苏省人民政府授予“江苏省文明单位”的律师事务所且两次荣获集体二等功。

    观韬中茂南京办公室多名律师先后担任了江苏省律师协会省分会会长和副会长,江苏省律师协会理事、专业委员会主任、副主任、委员,江苏省WTO法律服务咨询专家,江苏、安徽多地仲裁委员会的仲裁员等社会职务。

    观韬中茂南京办公室坚持专业化分工,团队化协作。下设公司业务部、金融证券业务部、基本建设业务部、建筑与房地产业务部、知识产权业务部、国际业务部、海商海事业务部、婚姻家事业务部、刑事辩护业务部、诉讼与仲裁业务部、法律研究室、行政管理部、业务拓展部等专业部门。

    观韬中茂南京办公室曾经提供或正在提供法律服务的主要境内外客户包括:江苏省人民政府、江苏省卫生厅、江苏省劳动厅、江苏省建设厅、江苏省质量技术监督局、连云港市经济技术开发区、南京江宁经济技术开发区等政府单位;江苏核电有限公司、华东宜兴抽水蓄能发电有限公司、国电铜陵发电有限公司、南瑞继保电气有限公司、江苏省文化产业集团有限公司、江苏省广播电视总台、凤凰出版传媒集团、江苏太平洋建设集团有限公司、苏宁环球集团有限公司、宏图三胞股份有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、亚星客车股份有限公司、南京医药股份有限公司、洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司等大型企业、集团公司、上市公司、证券公司和私募基金公司;农业银行江苏省分行、交通银行南京分行、广发银行江苏分行、工商银行江苏分行、深发展银行江苏分行、海通证券股份有限公司公司南京业务总部、银河证券有限公司南京业务部、上海国际信托有限公司等金融企业;金陵石化奥普特高分子材料有限公司;英国石油公司(BP)、美国通用电气公司(GE)、美国福特汽车公司(FORD)、法国施赖德电器公司(SCHNEIDER)瑞士莱姆控股公司(LEM)、西班牙菲尔萨新能源公司(FERSA)、英国马丁可利证券投资基金(MARTINCURRIE)、尼日利亚莱基自贸区发展有限公司等跨国企业;为江苏洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、三六五网、亚星客车股份有限公司提供专项法律服务。

    观韬中茂南京办公室秉持“厚德、持信、重智、尚真”的执业理念,以此融入观韬文化,将与上海、杭州、苏州以及其他办公室协同发展,紧密合作,为国内外客户提供诉讼与仲裁、公司改制重组、资本运作、房地产与建筑、金融、保险、知识产权、海事海商等领域内的优质高效法律服务。


  • 更新日期: 2018 - 11 - 01

    多伦多办公室


       地址:100 King Street West, Suite 5600, Toronto, ON M5X 1C9 Canada

       邮箱:toronto@guantao.com

       电话:+1 (416) 847-1868

       传真:+1 (866) 288 -1166





    观韬中茂多伦多办公室于2017年10月经安大略省律师协会审核批准,正式挂牌成立。多伦多办公室位于多伦多金融区,设在加拿大最高的商业地标建筑 First Canadian Place 大厦内。

    多伦多办公室作为观韬中茂在北美的窗口之一,立足加拿大,对接观韬中茂海内外17个办公室,以整体无缝服务体系,为客户提供高效率的法律服务和多方位的整体商业解决方案。多伦多办公室在积极开展自主业务的同时, 还与顶级国际律师行 BLG (Borden Ladner Gervais),Gowling WLG, Stikeman Elliott LLP, 以及加拿大久负盛名的老牌律师事务所 Cox & Palmer和Minden Gross LLP 等密切合作,共同推动中加投资贸易合作。


    业务范围

    在协助国内业务方面:多伦多着重于对接国内相关业务走出国门,包括但不限于:

    中国企业前往多伦多开展投资,兼并、收购业务;

    多伦多证券交易所(主板TSX和创业板TSXV)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC 前往多伦多开展基金、投资类项目;

    海外贷款评审项目;

    高净值人士在加拿大的投资,置业和信托业务。

     

    在开拓加拿大本土业务方面,正在或已形成的业务包括但不限于:

    矿业、能源和自然资源基础设施;

    加东大西洋省四省投资贸易合作业务;

    基金、债券、证券、融资;

    高新技术与区块链行业;

    中资华人公司法律顾问项目;

    移民,房地产以及婚姻家事业务。


  • 更新日期: 2020 - 01 - 15

    福州


       地址:福建省福州市台江区振武路70号福晟钱隆广场46层

       邮箱:guantaofz@guantao.com

       电话:(86-591)87311996

       传真:(86-591)87311995

       邮编:350004




    北京观韬中茂(福州)律师事务所成立于2019年9月,目前拥有律师及律师助理65名,其中合伙人30名。

    福州是福建省政治、文化、经济中心,台江区自建区伊始一直作为福州金融、商业的中心。坐落在台江区江滨西大道的观韬中茂,将会在海西经济区内绽放异彩,在法律服务中卓越进取,立志成为福建优秀律师事务所。

    北京观韬中茂(福州)律师事务所的法律服务范围涵盖银行与金融、房地产与工程基本建设、海商海事、资本市场、公司业务与并购、重组与破产、私募与风险投资、争议解决、诉讼仲裁、知识产权等诸多领域。其中,在银行与金融领域、知识产权领域、争议解决与民商事诉讼仲裁领域具有良好的行业口碑。  

    北京观韬中茂(福州)律师事务所拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,并拥有多名相关专业的法律专家,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。


  • 更新日期: 2020 - 06 - 10

    郑州办公室


       地址:河南省郑州市金水区龙子湖崇德街17号星联创科中心11-12楼

       邮箱:guantaozz@guantao.com

       电话:(86-0371)8891 7800

       传真:(86-0371)8891 7822

       邮编:450000


     


    观韬中茂(郑州)律师事务所成立于2019年10月,现有12位合伙人,40余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂(郑州)律师事务所位于郑东新区龙子湖智慧岛星联创科中心11层、12层,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、客户服务中心等办公设施,为律师和客户营造最好的办公和接待环境。

    郑州地处中国地理中心,是全国重要的铁路、航空、高速公路、电力、邮政、电信主要枢纽城市,中国中部地区重要的工业城市,更有诗句云:“北望中原,英雄气,光华日月”。观韬中茂(郑州)律师事务所立足中原,定位中国,全球视野,将“帮助客户去盈,帮助伙伴成功”作为使命,牢记“极致、温度、共赢”的价值观,以极致的技能为客户提供专业高效的法律服务,以尊重、包容、支持的态度对待同伴,以律师与客户、律师与同事、律师与法律行业的共赢作为目标,并在资本市场、公司业务与并购、房地产与建设工程、刑事辩护、知识产权、公司清算、破产清算与重整、银行与金融、能源与自然资源、私募与风险投资、反垄断、行政法、劳动法、争议解决、基础设施投资、电信传媒与科技等领域为客户提供“专业、有效、及时”的法律服务。观韬中茂(郑州)律师事务所也将为中原地区带来更优秀的专业化律师团队;打造规模化、专业化、品牌化、国际化的法律服务团队;建设更全面的法律资源整合平台、更强大的律所品牌、更广泛的全球法律服务网络,助力中原经济区的发展,并为河南的经济发展提供法律保障。

MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
部门:金融部职位:律师助理(金融、民商事、政府法律服务)岗位要求/职责/工作内容:1、拥有全日制法学/法律硕士学位;2、通过国家统一司法考试,取得法律职业资格证书;3、具有团队合作精神,工作态度认真负责;4、具备较强的学习能力和抗压能力;5、具备良好的文字和口头表达能力;6、接受政府机关派驻工作。部门:国际投资与贸易部职位:国际投资与贸易部律师助理岗位要求/职责/工作内容:1、全日制高校法学院本科...
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
MMC-ST系列,让飞行变得更简单。
观韬视线 News

上市公司重整中的几个重要事项

Time: 2021-03-08
Views: 32
Share to:

破产重整系列 | 上市公司重整中的几个重要事项

 

作者 | 大连办公室 金玉成

 

摘要:

由于股票在交易所挂牌交易,上市公司重整不同于一般企业重整,具有化解债务危机和维系上市资格双重目的属性,同时受到企业破产法的规制和上市公司及股票交易监管规则的约束。

一、法院受理上市公司重整,应通过政府、法院与证监会的协调机制,取得证监会的无异议函;上市公司重整计划涉及并购重组行政许可事项的,应通过最高院启动与证监会的会商机制。

二、上市公司应通过重整改善经营情况和财务状况,提高上市公司质量,使上市公司不触及交易所财务类强制退市指标,避免股票终止上市交易。

三、上市公司重整中大股东让渡股票给投资人、资本公积转增股票让渡给投资人或债权人、拍卖股票偿还债务等,均涉及到《上市公司收购管理办法》规定的股东权益变动或上市公司收购,应按照相关规定履行上市公司报告和信息披露义务。目前,上市公司收购已取消收购报告书事前审核和要约收购义务豁免的行政许可,并增设“事中事后”监管机制。

四、如果上市公司资产质量较差,在重整过程中购买、出售主要经营性资产,涉及到上市公司重大资产重组或“借壳上市”的,应履行上市公司报告和信息披露义务。上市公司重大资产重组领域已取消了对上市公司重大资产购买、出售、置换行为的行政审批,但构成“借壳上市”的仍应履行证监会核准程序。

五、上市公司重整中资本公积转增股份的,对股票价格一般不进行除权处理。

六、法院受理上市公司重整的,上市公司股票应被实施退市风险警示,上市公司破产重整期间原则上股票交易不停牌。

 

一、上市公司重整中政府、法院与证监会的协调机制

2012年,最高人民法院(以下简称“最高院”)与中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)共同出台了《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》,就审理上市公司破产重整案件相关问题达成共识。自纪要发布以来,上市公司重整均按照纪要的要求开展,目前纪要中有关上市公司重整案件的管辖、启动程序、与证监会会商机制等仍在适用,但一些并购重组行政许可事项已经取消,不再适用。纪要的主要内容如下:

(一)上市公司破产重整案件由中级人民法院管辖。

(二)申请上市公司破产重整,应当提交上市公司住所地省级人民政府向证监会的通报情况材料(一般由当地证监局协调办理),以及证监会的意见(无异议函)、上市公司住所地人民政府出具的维稳预案。

上市公司登记住所地与主要办事机构所在地(或实际经营地)不一致情况下如何确定管辖,实践中存在两地法院均受理重整的案例。如安通控股(证券简称:*ST安通,股票代码:600179)系由安通物流与安盛船务于2016 年借壳黑龙江黑化股份上市更名而来,目前公司注册地在黑龙江齐齐哈尔,主要办事机构所在地位于福建省泉州市,安通控股重整案件由泉州中院裁定受理。天神娱乐(证券简称:*ST天娱,股票代码:002354)借壳科冕木业上市更名而来,目前公司注册地在辽宁省大连市,主要办事机构所在地位于北京市,天神娱乐重整案件由大连中院裁定受理。

(三)法院在裁定受理上市公司破产重整申请前,应当将相关材料逐级报送最高院审查。

启动上市公司重整时政府、法院与证监会这种协调机制的建立很有必要,但也造成启动程序的拖延及同意受理期限的不可预测。一些地方法院充分利用预重整机制,在等候批复期间启动上市公司预重整,将需要重整程序中办理的一些事务前移到预重整阶段,提高了上市公司重整效率。如泉州中院对安通控股采取预重整措施,即将重整程序中的债权申报、投资人招募等事务前移到正式受理前,大大节省了重整时间。2020年9月11日正式受理安通控股重整,11月4日即裁定批准重整计划。

(四)上市公司重整计划草案中有关经营方案涉及并购重组等行政许可审批事项的,上市公司或管理人应当聘请财务顾问机构、律师事务所以及具有证券期货业务资格的会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构(新修订的证券法取消了会计师事务所从事证券、期货业务资格和资产评估机构从事证券业务资格),按照证监会的有关要求及格式编制相关材料,并作为重整计划草案及其经营方案的必备文件。

(五)重整计划草案涉及证监会行政许可事项的,受理法院应通过最高院,启动与证监会的会商机制。即由最高院将有关材料函送证监会,证监会安排并购重组专家咨询委员会对会商案件进行研究并出具专家咨询意见。法院应参考专家咨询意见,作出是否批准重整计划草案的裁定。

(六)法院裁定批准重整计划后,重整计划内容涉及证监会并购重组行政许可事项的,上市公司应当按照相关规定履行行政许可核准程序。重整计划草案提交出资人组表决且经法院裁定批准后,上市公司无须再行召开股东大会,可以直接向证监会提交出资人组表决结果及法院裁定书,以申请并购重组许可申请。并购重组审核委员会审核工作应考虑并购重组专家咨询委员会提交的专家咨询意见。并购重组申请事项获得证监会行政许可后,应当在重整计划的执行期限内实施完成。

 

二、上市公司强制退市风险

当前,A股股票交易退市力度前所未有,促进了市场的优胜劣汰。据统计,2019年以来,有28家上市公司被强制退市。深化退市制度改革,形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制,是全面深化资本市场改革的重要组成部分。《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》指出,畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。意见要求要完善退市标准,简化退市程序,加大退市监管力度。新证券法删除了暂停上市、恢复上市相关规定,授权交易所制定规则对退市相关标准予以规范。新证券法第48条规定,上市交易的证券由证券交易所按照业务规则决定是否终止上市交易。

2020年12月31日,上交所、深交所同时发布了新版股票上市规则(以下简称“新规则”),自发布之日起施行。新规则大幅修改了关于终止公司股票上市交易(退市)的规定,取消了暂停上市、恢复上市,按照交易类、财务类、规范类和重大违法类四类标准划分退市标准。上市公司触及四类退市指标的,由交易所分类别实施退市风险警示、强制退市,或者直接强制退市。

(一)交易类强制退市

股票成交量、每股收盘价、股票收盘市值、股东人数等触及退市标准,如连续二十个交易日每日股票收盘价均低于1元,由交易所决定强制退市。

(二)财务类强制退市

1、如最近一个会计年度经审计的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为准)为负值且营业收入(扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入)低于1亿元,或期末净资产为负值,或财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见审计报告等,交易所对其股票交易实施退市风险警示。

2、被实施退市风险警示后,首个会计年度仍存在前述情形的,或者财务会计报告被出具保留意见的审计报告、上市公司未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告的,由交易所决定终止其股票上市交易。财务类退市指标之间可以交叉适用。举例说明,如果一家上市公司财务会计被出具保留意见的审计报告,不会被实施退市风险警示;但是,如果一家上市公司因触及前述财务类指标被实施退市风险警示后,首个会计年度财务会计被出具保留意见的审计报告的,交易所将终止其股票上市交易。

(三)规范类强制退市

以未依法披露定期报告、半数以上董事无法保证披露报告真实准确完整、财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载、信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷、股本总额或者股权分布发生变化不再符合上市条件、公司被强制解散或受理破产等作为衡量指标,由交易所对其股票交易实施退市风险警示,或终止其股票上市交易。

(四)重大违法强制退市

主要是上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法,或严重损害国家利益、社会公共利益等违法行为,被证监会处罚或法院判决有罪,由交易所终止其股票上市交易。

(五)过渡期安排

以财务类强制退市指标为例:

1、新规则施行前股票已暂停上市的公司,适用原规则标准和程序及原配套业务规则实施恢复上市或终止上市及退市整理期安排。

2、对新规则财务类强制退市指标及退市风险警示,以2020年作为第一个会计年度起算。

3、新规则施行前股票已被实施退市风险警示的,在2020年年度报告披露后:(1)触及新规则退市风险警示的,按照新规则执行,即按照新规则继续执行退市风险警示;(2)未触及新规则退市风险警示但触及原规则暂停上市标准的,实施其他风险警示,并在2021年年度报告披露后按新规则执行;(3)未触及新规则退市风险警示且未触及原规则暂停上市标准的,撤销退市风险警示。

(六)新规则施行对上市公司重整的影响

1、经营业绩和财务指标较差是上市公司退市的主要原因之一,改善上市公司经营业绩和财务指标,是避免上市公司退市的根本措施。就新规则上市公司财务指标中的净利润来看,一是新增“扣非前后净利润为负且营业收入低于1亿元”的组合财务指标,取消了原来单一的净利润、营业收入指标,新证券法明确入口端(即上市)不再强调持续盈利能力,而是关注持续经营能力,出口端(即退市)应与入口端保持一致,退市标准也不再考察单一盈利指标,从盈利能力、营收规模等方面对上市公司持续经营能力进行多维度考察;本次退市制度改革新增的“扣非净利润+营业收入”组合指标,指向的是没有持续经营能力的空壳公司。二是取消暂停上市和恢复上市环节,明确上市公司连续两年触及财务类指标即终止上市,即财务类退市“4年变2年”,缩短了退市流程。此外,同时财务类退市指标之间交叉适用,可以实现快速出清。

2、一家上市公司无论是否被实施退市风险警示,如果2020年度报告触及新规则财务类强制退市指标,被交易所实施退市风险警示,该上市公司符合《企业破产法》规定的重整条件进入重整程序的,应在2021年度完成重整并执行完毕重整计划,使2021年度财务状况不再触及财务类强制退市指标。否则,将被交易所强制退市。2021年是*ST类上市公司重整的关键之年。

3、净利和营收指标扣非后使得通过债务重组避免退市的操作空间缩小,避免退市的根本途径为增加主营业务收入和净利润。与原规则不同,新规则财务类退市指标中净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准,营业收入应扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入,并要求负责年报审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否符合规定及扣除后的营业收入金额是否准确出具专项核查意见。这就要求上市公司要保留上市资格,就应当具备较好的主营业务营收能力和盈利能力,通过主营业务之外的方式如出售资产、债务重组、政府补贴等增加营业收入和净利润,以维系上市资格已变得越来越困难。以往上市公司重整中,通过债务重组减免债务增加营业收入和净利润,可以避免暂停上市甚至撤销退市风险警示。新规则施行后,单靠债务重组增加营业收入和净利润来避免退市变得越来越困难。要保持上市资格,应通过重整提升原有的主营业务或开拓新的主营业务,增加主营业务收入和净利润,避免退市。今后,衡量一家上市公司是否具备重整价值,根本上要看上市公司是否仍具备主营业务创收能力或潜力,而不是简单地看上市公司的资产价值。

4、一家上市公司无论是否被实施退市风险警示,法院受理该上市公司重整,适用新规则下规范类强制退市有关上市公司重整的规定,即法院受理上市公司重整的,由交易所对其股票交易实施退市风险警示;重整计划执行完毕后,上市公司可以申请撤销退市风险警示。申请时,应当提交法院指定管理人出具的监督报告、律师事务所出具的对公司重整计划执行情况的法律意见书,以及交易所要求的其他说明文件。当然,上市公司进入重整程序,也要叠加适用财务类及其他类退市标准。

 

三、重整中上市公司收购要约豁免

上市公司重整中需要引进投资人的,投资人通常将取得上市公司股份,多数情况下成为上市公司控股股东或实际控制人。投资人可以通过以下方式取得上市公司股份:1、原股东(通常是控股股东)无偿让渡股份给投资人;2、上市公司资本公积转增股份给投资人;3、上市公司向投资人定向増发股份。作为取得股份的代价,投资人通常会向上市公司提供资金支持,用于支付破产费用、共益债务和清偿债务,或投资人向上市公司注入优质资产,提高上市公司的持续经营能力和盈利能力。上市公司重整中,重整投资人取得上市公司的控股权或控制权,将涉及到对上市公司的收购,应按照《证券法》《上市公司收购管理办法》履行相关程序。

(一)上市公司收购的有关规定

1、上市公司收购包括直接收购和间接收购。直接收购是指收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东;间接收购是指收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人。

2、《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规规定,不论通过交易所交易还是通过协议方式,也不论是直接收购还是间接收购,投资人取得上市公司已发行股份的30%时,继续收购的,应当向全体股东发出收购全部或部分股票的要约。收购人应编制《上市公司收购报告书》,通知被收购上市公司,并公告《上市公司收购报告书》摘要。其中,协议收购符合条件的,可以豁免要约。

3、《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》(国发〔2014〕14号)取消了《上市公司收购报告书》事前审核,强化事后问责。2019年修订的证券法将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约。

(二)免于要约收购上市公司的情形

1、《上市公司收购管理办法》第62条规定了三项收购人可以免于以要约方式增持股份的情形,其中(二)上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益,收购人可以免于以要约方式增持股份;(三)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

2、上市公司重整,投资人通常会取得上市公司已发行股份的30%以上,满足向全体股东发出收购要约的条件。但是,由于进入重整程序的上市公司通常面临严重的财务困难,满足62条(二)规定的,可以免于要约收购。

3、如何认定上市公司面临严重财务困难,根据证券期货法律适用意见第7号,上市公司存在以下情形之一的,可以认定其面临严重财务困难:(一)最近两年连续亏损;(二)因三年连续亏损,股票被暂停上市(证券法已取消暂停上市);(三)最近一年期末股东权益为负值;(四)最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上;(五)中国证监会认定的其他情形。上市公司满足以上条件之一的,可以认定为面临严重财务困难。如对该上市公司进行重整,重整投资人可以免于要约收购。

4、但是,意见第7号认定的面临严重财务困难是基于原规则作出的,已经不适应新规则的要求,如果不考虑新规则规定的过渡期安排,按新规则上市公司“最近两年连续亏损,以及因三年连续亏损股票被暂停上市”已经触及退市指标,不再具备重整价值与可能性。证监会应对意见第7号进行修订,对上市公司面临严重财务困难的情形作出新的规定,以适应深化退市制度改革的需要。

5、在对意见第7号进行修订前,如果上市公司不完全符合意见第7号规定的面临严重财务困难的情形,重整投资人希望免于要约收购,可以按照意见第7号(五)中国证监会认定的其他情形,向中国证监会提出申请,请求认定上市公司符合面临严重财务困难的情形。取得认定后,即可以免于要约收购。

(三)间接收购时如何避免要约收购

实践中,还存在上市公司未重整、控股股东或实际控制人重整的情形,涉及上市公司间接收购。上市公司控股股东或实际控制人重整后,投资人将取得其控股权或控制权,形成对上市公司的间接收购。如果投资人拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的30%的,且不符合《上市公司收购管理办法》第62、63条规定情形的,应当向上市公司所有股东发出全面要约。如果投资人不希望全面要约收购,应在重整投资前,将重整企业对上市公司的股份超过30%的部分拆分出售,使投资人拥有权益的股份不超过上市公司已发行股份的30%。

 

四、重整中上市公司重大资产重组

(一)上市公司重大资产重组

上市公司重大资产重组,是指上市公司在日常经营活动之外进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。依据《上市公司重大资产重组管理办法》,上市公司重大资产重组的主要规定如下:

1、上市公司重大资产重组主要包括两种情形:一是上市公司及其控股或控制的公司购买、出售资产的总额、产生的营业收入、净资产额分别占比达到50%以上;二是上市公司发行股份购买资产。

2、上市公司自控制权发生变更之日起36个月内,向收购人及其关联人购买资产的总额、产生的营业收入、净资产额之一占比达到100%以上,或者向收购人及其关联人发行股份购买资产所发行股份占比100%以上,或者未达到以上标准但导致上市公司主营业务发生根本变化的,构成“借壳上市”。购买资产对应的经营实体应满足IPO条件。

3、“借壳上市”和上市公司发行股份购买资产应当提交中国证监会核准。《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》取消了上市公司重大资产购买、出售、置换行为审批(构成借壳上市的除外)。

4、上市公司进行重大资产重组,应当由董事会依法作出决议,并提交股东大会批准。

5、上市公司发行股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的,应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行相关义务。

(二)上市公司重整中重大资产重组

1、如果一家上市公司原有资产和业态仍具有持续经营能力和盈利能力,仅是因为现金流枯竭而丧失偿债能力而进行重整的,投资人可以注入资金,也可以将相关的经营性资产作为股份对价注入上市公司,以改善公司经营状况,提升公司主营业务,或开展多元化经营,增加主营业务收入和净利润。

2、如果一家上市公司原有资产已基本丧失持续经营能力和盈利能力,导致丧失偿债能力而进行重整的,将原有主要经营性资产出售或置换,由投资人注入新的经营性资产,可能会导致主营业务发生重大变化。如果注入上市公司的资产总额、产生的营业收入、净资产额之一占比达到100%以上,将构成“借壳上市”。

3、以往上市公司重整案例中,不乏重整投资人通过“借壳上市”实现上市公司成功重整的案例。近年来,监管层针对亏损、微利上市公司“保壳”“养壳”乱象,加大抑制“炒壳”监管力度,加之全面推进股票上市注册制,导致“借壳上市”对重整投资人不再具有吸引力,通过“借壳上市”实现上市公司重整的案例将逐步减少。

4、重整投资人注入的资金或资产的对价,可以是上市公司原控股股东无偿让渡的股票,也可以是上市公司资本公积转增的股票,或者上市公司向重整投资人发行股份购买资产(可以同时定向发行股票募集配套资金)。

(三)案例

江苏舜天船舶股份有限公司(证券代码:SZ002608,现名:江苏国信,以下简称“舜天船舶”)破产重整案是上市公司同步实施重整与重大资产重组的较典型案例。路径如下:

1、债务重组

(1)剥离和处置原有资产。将舜天船舶原有除货币资金外的整体资产予以变现处置,变现所得扣除相关税费后全部用于按照企业破产法规定的清偿顺序向债权人进行清偿。

(2)资本公积转增股份。舜天船舶总股本为37,485.00万股,资本公积金共计51,993.12万元。以舜天船舶现有总股本为基数,按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积金转增股票,共计转增约5.2亿股。上述转增股票不向原股东分配,全部用于根据本重整计划的规定进行分配和处置。

(3)以上两项资金和股票用于清偿债务。普通债权每家债权人30万元以下的债权部分将获得全额现金清偿,超过30万元的债权部分,按10.56%的比例由舜天船舶以现金方式清偿,剩余普通债权以舜天船舶资本公积金转增的股票抵偿,每股抵债价格为13.72元,每100元债权可分得约7.288股舜天船舶股票。

2、上市公司重大资产重组

舜天船舶通过发行股份购买资产并募集配套资金的方式对公司实施重大资产重组,同时实现江苏国信“借壳上市”。

(1)公司通过非公开发行股份方式购买国信集团持有信托及电力资产,资产的交易价值2,101,302.46万元,舜天船舶全部以8.91元/股发行股份的方式向国信集团支付对价,发行的股票数量合计235,836.42万股。同时,上市公司以不低于发行价格8.91元/股向其他不超过10名特定投资者非公开发行股份进行配套融资,本次募集配套资金不超过465,000万元。本次出资人权益调整、发行股份购买资产且募集配套资金后,公司总股本将从3.74亿股增至37.75亿股。

(2)本次交易完成之后,射阳港发电将成为舜天船舶的全资子公司,江苏信托、新海发电、国信扬电、扬州二电、国信靖电、淮阴发电、协联燃气将成为上市公司的控股子公司。通过本次交易,公司将注入优质的信托及电力资产,实现原有亏损业务向信托业务及火力发电业务双主业的转型发展,从根本上改善公司的经营状况,增强公司的持续盈利能力和发展潜力,提高公司的资产质量和盈利能力。

(四)上市公司重整中重大资产重组流程

上市公司重整涉及重大资产重组的大体流程如下:

1、申请上市公司重整;

2、法院受理重整,指定管理人;

3、管理人接管上市公司,授权董事会管理财产和营业事务;

4、董事会作出重大资产重组决议,并提交股东大会批准;

5、管理人制定重整计划草案,重大资产重组方案作为重整计划草案中经营方案的一部分;

6、通过最高院启动与证监会会商机制;

7、 证监会并购重组专家咨询委员会研究重大资产重组方案并出具专家意见;

8、召开上市公司债权人会议,分组表决重整计划草案;

9、法院裁定批准重整计划;

10、上市公司将重大资产重组方案提交证监会并购重组委审核;

11、审核通过后,实施重整计划(包括重大资产重组方案)。

 

五、上市公司重整中资本公积转增股份

上市公司在IPO过程中,由于股票发行溢价率较高,高于面值的溢价部分形成金额巨大的资本公积。近年来,一些上市公司重整中,将资本公积转增股份并让渡给投资人或债权人,以换取投资人的资金或资产注入,或清偿对债权人的债务。上市公司重整中资本公积转增股份并进行处置具有以下几个特点:

(一)资本公积转增股份不构成新股发行

资本公积转增股份只涉及上市公司资产负债表中所有者权益内部的变化,即减少资本公积同时增加实收股本,不影响资产负债表中的其他项目。资本公积转增股份不构成新股发行,不需要履行新股发行程序。比如,目前证监会上市公司并购重组行政许可事项中,多数项目为发行股份购买资产。上市公司在发行股份购买资产时如果进行资本公积转增股份,通常会调整发行股份的数量和发行价格。由此可以看出,资本公积转增股份与新股发行是两个不同的概念。

(二)资本公积转增的股份让渡给投资人或债权人,不向原股东分配

上市公司重整中资本公积转增股份,一般不向原股东派送,而是让渡给重整投资人换取资金或资产的投入,或分配给债权人用于清偿债务,或通过出售转增的股份使上市公司取得资金。

(三)资本公积转增股份后,股票价格一般不进行除权处理

除权一般是指上市公司总股本增加,但每股股票所代表的企业实际价值有所减少时,需要在事实发生之后从股票价格中剔除这部分因素,而发生的对股票价格进行调整的行为。导致上市公司总股本发生变化的情况有很多,主要包括上市公司实施送股(红股,未分配利润转增股份并分配给股东)、转增(资本公积转增股份)、增发(发行新股)、配股(向原股东以较低价格出售股份)、回购注销等。其中,送股、配股和转增是比较常见的会导致股票价格除权的情况。一般情况下,送股或转增使股本增加,但所有者权益未增加,将导致每股代表的公司价值(每股净资产)减少,股票价格应进行除权处理。如《深圳证券交易所交易规则》4.4.1规定,上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,本所在权益登记日(B 股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理,本所另有规定的除外。

但是,上市公司重整中资本公积转的增股份不向原股东分配,而是用于引资偿债,投资者以现金为支付对价,债权人以债权为支付对价,将导致上市公司股本增加的同时减少债务规模,从而使所有者权益增加。原股东所持股票未发生变化,每股所代表的企业实际价值未受较大影响。重整完成后,上市公司资产负债结构得到优化,净资产实力得到增强,转增后原股东利益未被稀释。如果除权,将导致除权后的股票价格显著低于除权前的股票价格,不利于保持原股东除权前后的账面投资成本的一致性,也与上市公司重整前后基本面有望实现根本性变化的实际情况相背离。故,资本公积转增股份后,股票价格一般不进行除权处理。如根据深交所公开披露吉林利源精制股份有限公司(*ST利源,股票代码:002501)关于资本公积金转增股本后股票价格不实施除权的公告,本次重整以利源精制总股本12.15 亿股为基数,按照每10股转增19.22 股的比例转增约 23.35 亿股,转增后利源精制总股本将扩大至35.50亿股。转增股份不向原股东分配,由全体股东无偿让渡,其中8亿股由重整投资人有条件受让(提供6亿元资金),5.5亿股由财务投资人按照1元/股价格受让,剩余约9.85亿股股票将按照本重整计划规定用于抵偿债务。经向深圳证券交易所申请,利源精制依照重整计划进行本次资本公积金转增股本后,公司股票价格不实施除权。

由于资本公积转增股份比例较高(多数达到10转10以上),导致股本总额增加较大。虽然经过重整上市公司资产负债结构得到优化,但由于上市公司“大病初愈”,从根本上恢复或提升盈利能力尚需时日,故该类经过重整的上市公司股票交易价格和成交量并不乐观。笔者统计了近年来采取资本公积转增股份重整措施的16家上市公司股票交易走势情况,见下表。

 

上市公司重整中的几个重要事项

上市公司重整中的几个重要事项

上市公司重整中的几个重要事项


六、上市公司重整股票交易停复牌

(一)法规依据

1、2018年11月证监会发布的《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》,确定上市公司以股票不停牌、短期停牌、间断性停牌为原则,缩短停牌时长,不得随意停牌或者无故拖延复牌时间。上市公司筹划重大事项向交易所申请停复牌的,应强化重大事项的信息披露。上市公司发生重大事项持续时间较长的,应当分阶段及时披露进展情况。交易所可以实施强制停复牌。明确规定上市公司破产重整期间原则上股票不停牌。

2、2018年12月交易所分别发布了《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》,规定上市公司筹划发行股份购买资产,申请停牌时间不超过10个交易日。上市公司筹划控制权变更、要约收购等事项,上市公司破产重整的,可以申请不超过2-5个交易日停牌。

    3、2019年12月第二次修订的《证券法》第110条规定,上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。证券交易所可以按照业务规则的规定,决定上市交易股票的停牌或者复牌。

(二)实施情况

新的停复牌规则发布之前,上市公司被法院受理重整的,公司股票自被实行退市风险警示起20个交易日后开始长期连续停牌,直至法院批准上市公司重整计划之后开始复牌。新规则要求上市公司破产重整期间原则上股票不停牌,实践中进入重整程序的上市公司股票交易停牌次数较少、持续时间较短,或基本上不停牌。有的上市公司重整期间从未向交易所申请股票停牌,如厦工股份;有的上市公司也仅是按照交易所的要求,披露法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告时停牌一次,或召开债权人会议表决重整计划草案时停牌一次,如沈机股份。减少停牌次数和时间,有利于督促上市公司充分披露信息,维护投资者的知情权等合法权益。


作者简介:金玉成律师是观韬中茂破产清算重整业务线执行主任,擅长企业破产清算与重整业务。自2003年起,先后参与了大连证券、云南证券、昆仑证券、大通证券的风险处置,担任多家工业企业破产清算或重整管理人负责人;曾代表多家债权人、重整投资人参与企业破产重整,积累了丰富的破产业务理论与实践经验。

 

Email:jyc@guantao.com


Copyright ©2017- 2020 北京观韬中茂律师事务所  京ICP备16059968号-2  京公网安备110102004863