北京办公室地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层邮箱:guantao@guantao.com电话:(86-10)6657 8066传真:(86-10)6657 8016邮编:100032上海办公室地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层邮箱:guantaosh@guantao.com电话:021-23563298传真:021-23563299邮编:200336成都办公室 地...
  • 发布时间: 2020 - 10 - 14
    观韬交易 | 观韬中茂律师为“南京旅游集团松竹物业公司员工持股项目”提供全程法律服务2020年9月30日,南京松竹物业管理有限公司(“松竹物业”)员工持股签约仪式顺利举办。松竹物业是一家国有控股混合所有制企业,其中南京旅游集团有限责任公司全资子公司南京秦淮河建设开发有限公司持股51%控股。本次签约标志着南京市国有控股混合所有制企业改革工作取得新进展!观韬中茂南京办公室高级合伙人周树明律师、成培曦律师为本次股权激励及员工持股计划提供全程法律服务。本项目系南京旅游集团积极响应贯彻国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国证券监督管理委员会共同发布的《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》进行的改革试点工作。本项目的顺利进行为南京市后续国有控股混合所有制企业员工持股改革,提供了重要的案例参考。  观韬中茂南京办公室周树明律师、成培曦律师及团队在国有企业服务、改革、改制等方面多有建树,业绩颇丰。本次松竹物业员工持股项目自正式接受委托至通过审核完成签约仅历时50天,观韬中茂律师团队的专业能力、敬业精神赢得了客户和合作伙伴的高度认可。 项目主要联系人 周树明律师为观韬中茂南京办公室高级合伙人,从事律师职业近30年,曾在大型央企从事法务工作多年。数十年来为多家各类大型企业提供法律服务,对企业法律风险的防控与管理有深入的研究,在处理各类诉讼与非诉案件上经验丰富。此外,周树明律师在大型企业对赌协议纠纷、股权回购协议纠纷的诉讼中均取得令企业满意的结果,有力地捍卫了企业的合法权益。Email: zhousm@guantao.com    成培曦律师为观韬中茂南京办公室高级合伙人,执业领域主要是建筑工程及房地产、重大疑难民商事纠纷、公司法人治理、公司法律顾问、企业投资融资、并购重组、股票证券债券等业务。成培曦律师现...
  • 发布时间: 2020 - 09 - 30
    观韬交易 | 观韬中茂助力中保投资设立450亿专项投资基金 中保投资有限责任公司为贯彻党中央、国务院关于深化油气体制改革和油气管网运营机制改革的重大部署,于2020年9月30日在京发起设立公司制专项基金,规模450亿元人民币,以现金出资方式入股国家石油天然气管网集团有限公司,持股比例9%。专项基金投资人包括工银投资、中银资产、建信投资、交银投资等金融资产公司,和华夏人寿、泰康人寿、阳光人寿、中国人寿再保险、中国财产再保险、大地财险等保险机构。观韬中茂作为中保投资的法律顾问,为本次交易涉及的基金募集与备案、投资方谈判、基金法律文件、基金投资协议及交割等事项提供全程法律服务。本项目由崔利国律师担任总协调,合伙人王阳律师,律师林子潇、助理盖宇静等为客户提供了优质、高效的法律服务。观韬中茂在私募与投资基金领域具有丰富的项目经验,多年来被国内外权威法律评级机构和媒体评为该领域的领先律所。观韬中茂屡屡在市场备受关注的基金设立及私募投资项目中提供法律服务,其中包括国家中小企业发展基金母基金筹建项目等。
  • 发布时间: 2020 - 09 - 30
    观韬交易 | 观韬中茂助力中国石油管道重组交易2020年9月30日,中国石油天然气股份有限公司(下称“中国石油”)发布公告,公司与国家管网集团于2020年7月23日签署的《关于油气管道相关资产的交易框架协议》、《关于中石油管道有限责任公司的股权收购协议》等10项分项协议、《生产运营协议》等交易协议约定的交割先决条件已全部获得满足。同日,国家管网集团举行油气管网资产交割暨运营交接签字仪式,国家管网集团将全面接管原分属于三大石油公司的相关油气管道基础设施资产、业务及人员,正式并网运营,标志着我国油气管网运营机制市场化改革取得重大成果。本次交易,中国石油以所持12家合资公司股权、8家直属独立核算分支机构资产,以及铺底油气进行出售,获得国家管网集团的29.9%股权及相应的现金对价。交易对价以评估值约2,687亿元人民币为基准,考虑过渡期间损益、期后事项调整以及铺底油气资产交割时点价格等因素影响,经审计后确定最终确定。观韬中茂作为中国石油的法律顾问,为本次交易涉及的管道业务重组方案、交易协议、A股合规、内部重组方案及实施、生产运营协议、交接协议等提供全程法律服务。本项目由崔利国律师担任总协调,王阳律师现场领导,并集合观韬中茂北京办公室业务骨干,为本次交易配备了具有丰富经验的法律服务团队,项目组还包括姜玮、王梓、张文亮、李侦、陈晓窗、黄炎律师,以及厦门办公室安寿志律师等。观韬中茂在并购与重组业务领域一直处于领先地位,曾为包括世界500强跨国公司在内的众多企业的境内外并购交易提供法律服务,尤其是在能源与石油天然气行业,完成了一系列复杂的交易。观韬中茂凭借专业的法律服务、以及对大型复杂项目的综合统筹能力获得客户的高度认可。
  • 发布时间: 2020 - 09 - 25
    观韬交易 | 观韬中茂助力广东骏亚非公开发行股票项目通过中国证监会发审委审核  2020年9月21日,观韬中茂担任发行人律师的广东骏亚电子科技股份有限公司非公开发行股票项目通过中国证监会发审委审核。本所合伙人黄亚平律师、罗增进律师、杨健律师等深圳办公室律师为广东骏亚本次非公开发行股票项目提供全程法律服务。 广东骏亚电子科技股份有限公司(以下简称“广东骏亚”)成立于2005年,位于广东省惠州市,公司自设立以来,一直专注于印制电路板的研发、生产和制造。广东骏亚本次发行募集资金总额为5.00亿元,扣除发行费用后,计划3.50亿元用于年产80万平方米智能互联高精密线路板项目,1.50亿元用于补充流动资金及偿还银行贷款项目。项目实施后,将进一步扩大公司中高端产品的生产规模,提高产品平均层数,有利于公司满足客户需求,把握行业发展的方向及机遇,增强公司竞争力。 观韬中茂与广东骏亚已携手合作多年,先后为广东骏亚首次公开发行并上市、发行股份及支付现金购买资产以及本次非公开发行股票提供服务。本次非公开项目正式受理至通过审核仅历时56天,项目团队的工作风格、执行力及专业能力赢得了客户和合作伙伴的高度信任及认可。  主要联系人  黄亚平律师为观韬中茂国内公司证券业务线合伙人,境内资本市场内核委员会委员,主要业务领域为公司、证券、并购重组、不良资产处置。黄律师曾参与多起境内IPO项目及A股上市公司再融资、并购、重大资产重组项目,同时担任多家上市公司的常年法律顾问,在为A股上市公司提供法律服务方面具有丰富的经验。Email: huangyp@guantao.com  罗增进律师为观韬中茂国内公司证券业务线合伙人,主要业务领域为公司、证券、并购重组。罗律师曾参与多起境内IPO项目及A股上市公司再融资、并购、重大资产重组项目,同时担...
  • 发布时间: 2020 - 09 - 25
    观韬交易 | 观韬中茂助力滨海投资及泰达控股引入中石化旗下公司作为战略投资者 2020年9月24日,滨海投资有限公司(香港联交所股份代号2886,「滨海投资」)及其控股股东天津泰达投资控股有限公司(「泰达控股」)引入中国石油化工股份有限公司(「中石化」)旗下全资附属公司中石化长城燃气投资有限公司(「长城燃气」)作为滨海投资的战略投资者。有关交易是通过滨海投资增发新股及泰达控股出售老股予长城燃气完成,涉资共约5.39亿港元。交易完成后,泰达控股持有滨海投资约35.43%股份,长城燃气持有约29.99%股份。预期未来滨海投资会与中石化集团进一步深化业务领域的合作。 滨海投资主要从事管道燃气销售、工程施工及天然气管道安装服务、天然气管输服务及罐装燃气销售,其控股股东泰达控股为天津市国资委下属公司,业务涉及金融、区域开发、生态环保和制造及新兴产业等领域。 观韬中茂代表滨海投资及泰达控股为本项目提供全程香港法律服务。本项目由香港办公室合伙人李家学律师及其团队主办。  主要联系人  李家学律师为观韬香港办公室的合伙人。他于2000年成为香港律师及于2002年成为英格兰及威尔士律师。李律师亦为中国司法部委任的中国委托公证人。李律师于资本市场及商业领域拥有超过15年的执业经验, 其专长包括处理香港上市(代表上市公司及保荐人)、收购合并、全面收购要约、供股、配售、贷款等融资交易、香港上市规则、收购及合并守则合规和一般商业法律事务。 Email: georgelee@guantao.com
  • 发布时间: 2020 - 10 - 16
    观韬荣誉 | 观韬中茂9项业务领域14位律师荣登IFLR1000 2021年度榜单  近日,国际知名法律媒体《国际金融法律评论》(IFLR1000)公布了其2021年度榜单,观韬中茂凭借过去一年卓越的市场表现和出色的市场口碑,共有9项业务领域及14位律师荣登该榜单。 荣登榜单的业务领域 私募股权项目开发银行与金融资本市场:股权资本市场:债券资本市场:结构融资与证券化投资基金并购破产重组 荣获推荐的律师 崔利国资本市场并购 苏波资本市场:股权重组 姜玮能源与基建项目开发 李岩并购 吕立秋银行 孙韶松竞争法 孙东莹 投资基金私募股权并购 王阳资本市场投资基金能源与基建并购 萧红明私募股权 闫芃芃资本市场并购 战永红项目开发 陈中晔并购资本市场:股权 陈哲臻银行 王政PPP/PFI 《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,每年会对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名,目前调研和排名已经覆盖全球超过120个法域,在业界有相当高的权威性和广泛的影响力,为众多金融机构、企业及私人职业律师提供权威的法律实务指南。
  • 发布时间: 2020 - 10 - 09
    观韬荣誉 | 观韬中茂9项业务领域14位律师荣登IFLR1000 2021年度榜单  近日,国际知名法律媒体《国际金融法律评论》(IFLR1000)公布了其2021年度榜单,观韬中茂凭借过去一年卓越的市场表现和出色的市场口碑,共有9项业务领域及14位律师荣登该榜单。 荣登榜单的业务领域 私募股权项目开发银行与金融资本市场:股权资本市场:债券资本市场:结构融资与证券化投资基金并购破产重组 荣获推荐的律师 崔利国资本市场并购 苏波资本市场:股权重组 姜玮能源与基建项目开发 李岩并购 吕立秋银行 孙韶松竞争法 孙东莹 投资基金私募股权并购 王阳资本市场投资基金能源与基建并购 萧红明私募股权 闫芃芃资本市场并购 战永红项目开发 陈中晔并购资本市场:股权 陈哲臻银行 王政PPP/PFI 《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,每年会对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名,目前调研和排名已经覆盖全球超过120个法域,在业界有相当高的权威性和广泛的影响力,为众多金融机构、企业及私人职业律师提供权威的法律实务指南。
  • 发布时间: 2020 - 09 - 18
    观韬荣誉 | 观韬中茂多项业务/行业领域及多名律师荣登Asialaw Profiles 2021榜单 近日,知名法律评级机构《亚洲法律概况》(Asialaw Profiles)公布了其2021年度中国律所和律师的评级榜单。凭借过去一年卓越的市场表现和出色的客户口碑,观韬中茂13项业务/行业领域及6位律师荣登榜单。  荣登榜单的业务/行业领域 能源基础设施破产重组投资基金矿业房地产资本市场建筑工程公司与并购争议解决银行与金融服务工业与制造业竞争法/反垄断  荣登榜单的律师 崔利国卓越律师(Distinguished practitioner)资本市场公司与并购  杨光卓越律师(Distinguished practitioner)破产重组  苏波知名律师(Notable practitioner)资本市场公司与并购  孙东莹知名律师(Notable practitioner)资本市场  王阳知名律师(Notable practitioner)资本市场私募股权  杨伟国知名律师(Notable practitioner)争议解决 《亚洲法律概况》(Asialaw Profiles)专注于亚太地区的法律实践,已经连续多年基于客观及深入的调研,推出相应法域及专业领域的律所和律师推荐榜单,已成为客户寻求法律服务的重要参考之一。观韬中茂将继续秉持诚信勤勉、高效优质、追求至臻的服务理念,基于我们对于所服务业务领域及行业的了解,以及丰富的项目经验和外部资源,为客户提供高品质一站式的全方位法律服务。
  • 发布时间: 2020 - 09 - 16
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣登 2020 ALB China 并购排名榜单 近日,汤森路透旗下知名法律媒体《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business, 简称“ALB”)公布了2020年中国并购排名榜单(2020 ALB China M&A Rankings),观韬中茂凭借卓越的市场表现、专业能力和客户口碑,继2016、2017、2018、2019年后,第五度荣登该排名榜单。 公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。近年来,观韬中茂为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的律师们凭借丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了法律顾问。 ALB是亚太地区面向法律从业人员的专业媒体,是亚洲最具权威性的法律类杂志之一。2020 ALB 中国并购排名榜单是ALB根据报名表格、并购数据、采访、编辑部的资源和市场测评,以律所承接业务的工作量和复杂程度以及规模、在亚洲和各个司法管辖区的业务布局、主要人员的聘用和业务团队的增长、主要现有客户和新赢得客户、律所在该地区的知名度和整体情况等为指标综合衡量评选而出。观韬中茂又一次入选,是市场和第三方机构对观韬中茂在并购领域的业绩、团队能力和发展速度等方面的肯定和认可。
  • 发布时间: 2020 - 08 - 28
    观韬中茂合伙人姜玮律师荣膺2020 ALB China 客户首选律师2020年8月20日,知名法律杂志《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business, ALB) 公布了“2020 ALB China 客户首选律师”榜单,观韬中茂合伙人姜玮律师凭借精湛的专业技能,丰富的执业经验、优质高效的服务和客户的高度认可成功入选。 客户评价:“除了扎实的法律专业功底,姜律师还有深厚的工程和财务知识背景,在为公司提供服务的过程中,姜律师总能准确地找到问题点,并针对性地提出实际的解决方案。在很多项目,尤其是复杂疑难项目上,我们非常需要姜律师的专业意见。”姜玮律师简介姜玮律师是观韬中茂国际投资与贸易业务线高级合伙人,资深工程与建设领域专家,具有多年工程设计与咨询、工程管理、财务管理执业经历。姜玮律师的主要业务领域包括企业兼并重组、境内外基础设施投资与融资、基础设施投资与工程建设争议解决、税务咨询。姜律师同时具有高级工程师、注册会计师、注册资产评估师、注册咨询(投资)工程师、注册造价工程师、注册监理工程师等执业资格,是中国注册会计师协会/中国资产评估协会非执业会员。姜律师连续多年入选《钱伯斯亚太》“项目与基础设施”领域的领先律师,并被《亚太法律500强》、《国际金融法律评论》等机构评为“能源与基建”、“工程开发”、“能源、石油和天然气”等领域的杰出律师。Email: jiangwei@guantao.comALB是亚太地区面向法律从业人员的专业媒体,在业界内具有较高的权威性和广泛的影响力。ALB“客户首选律师”通过向公司法务人员、管理人员或第三方商业顾问广泛调研而评选出深受客户青睐的优秀律师。ALB通过今年收集到的1800余份调查问卷,综合来自各公司法务及商务人士提供的调查反馈。最终,20位来自中国大陆多个执业领域的顶尖律师脱颖而出,荣登2020 ALB Chi...
  • 发布时间: 2020 - 10 - 19
    观韬动态 | “行稳致远 传承有道” 第三届观韬中茂家族财富管理论坛于福州成功举行 第三届观韬中茂家族财富管理论坛 2020年10月17日,以“行稳致远 传承有道”为主题的第三届观韬中茂家族财富管理论坛于福州圆满举办。本次论坛由观韬中茂家族财富管理研究中心主办,福州办公室承办,来自观韬中茂北京、上海、深圳、杭州、成都、西安、济南、郑州、武汉、苏州等办公室的三十余位研究中心成员律师齐聚福州,与福州当地的律师同行、学者及财富管理行业同仁一起,共同聆听了德勤会计师事务所税务专家、万向信托专家、公证领域翘楚带来的关于财富管理实践及趋势分析的视听盛宴!  上午,在观韬中茂福州办公室首先举行了本次论坛活动的观韬内部交流会。研究中心主任邹峻律师首先介绍了观韬中茂家族财富管理研究中心的运行纲要及展望。 来自财富管理研究中心十大板块的各专业方向参会律师介绍各自的执业领域以及对家族财富管理业务的思考与经验。 内部交流会的最后,参会律师共同商定2021年第四届观韬中茂家族财富管理论坛的承办方,经过各办公室的激烈角逐,最终成都办公室获得下一届论坛的承办权。 下午2点,家族财富论坛在上海办公室高明月律师、福州办公室林燕铭律师的主持下正式开始。  福州市律师协会副会长徐军先生为本届论坛致辞,徐会长结合当下时代背景,对家族财富管理服务市场进行了分析,认为本次论坛意义非凡。 观韬中茂福州办公室主任刘楷律师代表论坛承办方,为本届论坛致辞。刘主任对比近些年律师人数的涨幅、律师业务的涨幅及中国财富的涨幅,认为国内家族财富管理业务必将是律师业务新的增长亮点。 在主题分享环节,邹峻律师作为观韬中茂家族财富管理研究中心主任进行了开场发言。邹主任通过分析家族财富管理业务给律师带来的“机遇”与“挑战”,阐述了观韬中茂成立家族财富管理研究中心的底气和优...
  • 发布时间: 2020 - 10 - 16
    观韬动态 | 观韬中茂福州办公室在福州律师论坛上荣获佳绩 2020年10月11日,福州市律师协会隆重举行了“2020年福州律师论坛”颁奖仪式。本次论坛共收集参评作品729篇,涉及律师业务的各个热点领域。经过专业委员会的层层遴选,最终评选出论文组织奖、优秀论文组织奖以及60篇优秀论文。观韬中茂福州办公室系首次参与福州律协组织的本次论坛,荣获本次论坛“优秀论文组织奖”,3篇文章入围优秀论文奖。 2020年福州律师论坛颁奖典礼 观韬中茂福州办公室荣获“优秀论文组织奖” 其中,刘宁和江小金律师合著的《专利侵权诉讼中认定ODM定作方为制造者之标准探讨》荣获“2020年福州律师论坛”优秀论文二等奖;吴凡和林建律师合著的《道具仿真纸币的刑事法律风险管控——以山东临沂“魔术道具币”案为例》荣获“2020年福州律师论坛”优秀论文三等奖;林斌斌和游艺铭律师合著的《浅析土地一级开发溢价分成条款效力问题》荣获“2020年福州律师论坛”优秀论文三等奖。 观韬中茂福州办公室律师论文荣获优秀论文奖 此次观韬中茂福州办公室律师论文在福州律师论坛上荣获佳绩,充分展现了观韬中茂律师的理论水平和专业风采,观韬中茂律师将以此为契机,继续发扬坚韧的学习精神,加强理论和实务研究,拓展法律服务的深度及广度,为全球客户提供更为专业、优质、高效的法律服务。
  • 发布时间: 2020 - 10 - 15
    观韬动态 | 观韬中茂18名律师成功入选北京律协涉外律师人才库 为加强涉外法律服务队伍建设,培养储备一批通晓国际规则、具有世界眼光和国际视野的高素质涉外律师人才,更好地为“一带一路”建设等国家重大发展战略、为中国企业和公民“走出去”、为我国重大涉外经贸活动和外交工作大局提供法律服务,进一步健全涉外法律服务人才储备机制,充实北京市涉外律师人才队伍,提升北京市涉外法律服务水准和国际影响力,发挥首都律师的引领作用,推动北京涉外法律业务发展,北京市律师协会决定在现有基础上,扩充北京市律师协会涉外律师人才库。近日,《北京市律师协会涉外律师人才库名单》发布,北京观韬中茂18位律师成功入选。 全国千名涉外律师人才(北京) 王阳金融与资本市场、跨境投资 徐玲跨境投资、民商事诉讼与仲裁 颜海玲金融与资本市场、跨境投资 (按律师姓氏拼音字母排序)  北京市律师协会涉外律师人才库扩充名单 陈思宇国际贸易、民商事诉讼与仲裁陈晓窗金融与资本市场、跨境投资关悦国际贸易、民商事诉讼与仲裁  李洪江知识产权及信息安全 孟静国际贸易 沈鹏知识产权及信息安全、民商事诉讼与仲裁 孙韶松民商事诉讼与仲裁、跨境投资 孙智全民商事诉讼和仲裁、金融与资本市场 王峤民商事诉讼与仲裁、国际贸易 吴华知识产权及信息安全、民商事诉讼与仲裁 肖非国际经济合作、国际贸易 寻婷婷能源与基础设施、金融与资本市场 杨伟国海商海事、民商事诉讼与仲裁 张涛跨境投资 郑华跨国犯罪与追逃追赃、跨境投资 (按律师姓氏拼音字母排序)  北京观韬中茂将继续秉承追求卓越、诚信勤勉、高效优质的理念,为客户提供优质高效的法律服务,为维护社会稳...
  • 发布时间: 2020 - 10 - 13
    观韬动态 | 观韬中茂郑州办公室参加“路在脚下 心在飞扬 全省律师健步走”活动  “一年一度秋风劲,不似春光。胜似春光,寥廓江天万里霜。”在这金秋十月的季节里, 10月11日上午,河南省律师协会主办、河南省律师协会直属分会和郑州市律师协会承办的“路在脚下心在飞扬 全省律师健步走”活动,在龙子湖进行。比赛分为男子组8公里个人赛、女子组5公里个人赛和8公里团体赛。郑州上百家律所、近一千五百名律师参与。  观韬中茂郑州办公室组建了25人的志愿者队伍,同时鲁迎旭、孙继斌 、王娟、尼宗鑫、刘荣府、郑阳、张乐、杨建8人参加团体赛、朱燕军1人参加男子组比赛。 志愿者和参赛队员们在早上7点30准时到达参赛地点,志愿者开始会场后勤布置工作,参赛队员领取号码簿、进行分组,开幕式结束后,随后发令枪响,各参赛队员和参赛队伍按照各自的赛道展开竞逐。男子组的朱燕军律师,在开头延误开跑的不利情况下,奋勇直追,勇往直前,最终以40分钟赛完8.13公里的骄人成绩取得了男子组二等奖的好成绩,为燕军律师点赞!团体赛各位参赛队员相互打气、一路欢声笑语,取得优异的成绩。                                           ————————龙子湖畔,波光粼粼、绿树环绕,芦苇花随清风摇曳,最美的不是风景,而是看风景的心情,最珍贵的不是终点,而是一路行走的过程。人生何尝不是如此,不要浪费大好时光,荒废岁月,而是为了心中所想,只争朝夕,越是艰难越向前。 健康愉快的活动伴着优美的演唱结束了,下一次的竞逐,期待...
  • 发布时间: 2020 - 09 - 10
    吾志所向,一往无前——观韬中茂福州办公室成立一周年 吾志所向,一往无前!不忘初心,砥砺前行!一年风雨兼程 ,一年春华秋实。一年前,我们筚路蓝缕,艰苦奋斗。一年以来,我们风雨兼程,励精图治。如今,我们奋勇拼搏,壮志满怀。祝北京观韬中茂(福州)律师事务所成立一周年生日快乐!
  • 发布时间: 2020 - 10 - 19
    观韬公益 | 观韬中茂发起设立的杭州甘霖助学基金会荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位  10月17日,由杭州市人民政府主办,杭州市民政局、杭州市余杭区人民政府承办的“益在杭州·遇见未来——2020年杭州市暨余杭区社会组织公益嘉年华”在杭州艺尚小镇召开。活动现场对在传播公益精神、践行公益理念、促进公益服务推广等方面成效显著的杭州市品牌社会组织、杭州市领军社会组织和领军人才、杭州市参与东西部扶贫的优秀代表进行了表彰。 杭州甘霖基金会秘书长封海英(左六)代表基金会领奖 由观韬中茂杭州办公室作为发起人之一成立的杭州甘霖助学基金会在此次表彰中荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位。  自2017年成立以来,杭州甘霖助学基金会秉承“促进和提升中国弱势群体的受教育水平”的宗旨,在资源贫困的地区考察和筛选教育理念相契合的高中学校,通过与学校合作的方式设立“甘霖班”。不少有社会责任感和使命感的组织对甘霖班进行冠名定向资助,观韬中茂律师事务所捐助的“观韬甘霖班”就是其中的代表。成立4年来,杭州甘霖助学基金会先后在贵州省黔东南州台江县民族中学、云南省大理州巍山县第一中学、陕西省榆林市绥德县第一中学、湖北恩施高中、贵州黔西南兴仁县凤凰中学和甘肃省陇南市西和县第一中学等学校设立了22个“甘霖班”,共资助了691名贫困学子每人每年2500元生活费,共计人民币352万。 今年,146名甘霖生顺利完成高考,本科达线率达到99%。其中985/211达线40人,包括中国地质大学、中国农业大学、西安交通大学、西安电子科技大学、西北农林科技大学等,一本达线人数90人。 在建设全面小康的道路上,一个也不能掉队。在党的“坚决打赢脱贫攻坚战”的号召下,我们呼吁社会各界爱心人士与甘霖基金会...
  • 发布时间: 2020 - 08 - 14
    七月荣光,甘霖启航———2020凤凰中学甘霖夏令营盛情绽放蝉声的夏天是盛情绽放的季节,也是属于青春的颜色。7月28日清晨6点,杭州甘霖助学基金会的志愿者们便早早搭乘飞往贵州兴义的早班机,观韬中茂杭州办公室主任、甘霖助学基金会理事长邹峻律师及杭州办公室曹玉佳律师、林子晨律师以志愿者身份策划、组织并参加了本次甘霖夏令营活动,他们满含热情地为凤凰中学的学子们举办一场属于夏天的期待和雀跃。插图:志愿者们与凤凰中学校方代表、甘霖班班主任等老师洽谈插图:甘霖夏令营志愿者与凤凰中学学子们夏令营活动中同学们和众多志愿者被分成10组,在团建破冰活动中互相认识,增进交流。趣味的竞赛、课堂的分享交流、5公里跑、读书会分享、集体观影以及学子们敞开心扉的赞不决口感言,这一项项的活动吹响着青春的号角,一次次的思想碰撞充盈着昂扬也张扬着力量。为期三天的夏令营活动,在学子们自导自演的联欢会中落下帷幕。他们充满信仰的歌声中,承载着对梦想的憧憬和对甘霖基金的感恩之心。校园里弥漫着浓郁的欢乐,同学们、志愿者们彼此间感受着收获与不舍。凤凰中学甘霖夏令营活动凝聚了150名凤凰高中的学子,集结了16名不同年龄层的志愿者。不同阶段不同思想的碰撞,仍阻不断对于成长的亟需和渴望。每一次的助学都离不开志愿者的奉献,校方及甘霖助学基金会对本次夏令营活动的志愿者及观韬中茂杭州办公室的贡献表示深切感谢。祝愿凤凰学子们在未来的日子不负韶华不负梦想,成为更好的自己。
  • 发布时间: 2020 - 06 - 01
    观韬中茂西安办公室洒满爱意的儿童节用心守护,用爱陪伴,我们一“童”前行。 ——观韬中茂西安办公室全体员工2020年5月29日,观韬中茂西安办公室党支部书记李慧文律师代表观韬中茂西安办公室前往儿童村进行助学捐赠,对十名小学生的教育费用实行定向资助。此外,观韬中茂西安办公室还向儿童村捐赠5桶消毒水供防疫使用,保护孩子们在疫情之下度过一个平安、健康的儿童节。儿童村是由陕西省回归研究会1996年建成的,替罪犯代教代养其无人抚养的未成年子女的民办非营利性的公益慈善机构。观韬中茂西安办公室多年来一直坚持在儿童村开展“观韬法律公益课堂”,帮助这个弱势群体从小知法守法,顺利回归社会、回归善良人生。本次受新冠疫情影响,儿童村因封闭时间周期长且严格,没有给孩子们筹集到足够的生活费和学费。隔离疫情不能隔离爱,观韬中茂西安办公室的同事们心系儿童村的孩子们,在了解情况后,观韬中茂西安办公室党支部发起本次助学捐赠活动,对十名小学生的教育费用实行定向资助,确保他们能够顺利回归课堂,享受美好的校园生活。
  • 发布时间: 2020 - 02 - 21
    观韬中茂北京办公室公益行动直通湖北新型冠状病毒肺炎疫情的防控进展,牵动着中华大地每个人的心。疫情就是集结号,观韬中茂律师事务所积极行动,紧急筹措口罩、手术衣、防护服、防护眼镜等医疗物资,并于第一时间捐赠至武汉、孝感、北京等地区医疗机构。事务所上海、西安、厦门、南京、福州、济南、郑州、广州、深圳、大连、悉尼等各地办公室也纷纷组织捐款捐物,助力疫情防控。 北京办公室筹善款共同战“疫”献绵力 在做好本职工作的同时,观韬中茂北京办公室筹善款为疫情防控狙击战贡献绵薄之力。2月5日中午,北京办公室发出内部捐款倡议,短短24小时之内就筹集了50万元人民币的善款。
  • 发布时间: 2020 - 02 - 03
    抗击疫情,驰援湖北——观韬中茂郑州办公室筹善款共同战“疫”献绵力 近日来,湖北武汉等地陆续发生的“新型冠状病毒感染的肺炎”疫情牵动人心。武汉以及全国各地医务人员正奋斗在一线,一场关乎全国人民生命健康的阻击战已经打响。一方有难,八方支援。面对疫情,观韬中茂郑州办公室全体人员纷纷表达了支援疫区的强烈愿望,1月28日,河南省律师协会、郑州市律师协会向各律师事务所、律师发出《关于律师行业有序开展新型冠状病毒感染肺炎疫情捐助活动倡议书》,观韬中茂郑州律师事务所积极响应号召,踊跃参与。截止1月31日上午12:00,观韬中茂郑州律师事务所募集款项中律所善款已汇至湖北红十字会、个人筹集善款已汇至中国红十字会。自觉参与防控工作,这不仅关乎你我家人的生命安全和身体健康,也是每位公民应承担的法律责任和义务。观韬中茂全体人员响应号召,减少外出,确保在安全健康的前提下,为广大客户提供专业法律服务。心手相依,众志成城,相信在党中央的领导下,我们与疫区人民一定能够打赢这场疫情防控阻击战! 武汉加油!中国加油!
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•北京大学研究生工作经历•朝阳律师事务所律师、主任(1987-1994)•观韬律师事务所创始合伙人(1994-至今)•英国富尔德律师事务所交流工作(2000)•观韬律师事务所主任 社会兼职•中华全国律师协会规章制度委员会委员 •北京市律师协会理事•北京市律师协会权益保险委员会主任委员•北京市律师协会纪律委员会副主任委员•中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解中心调解员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域破产与重组业务,公司法律业务,金融证券法律业务,争议解决 主要业绩• 参与为大连证券、大通证券、鞍山证券、云南证券的停业整顿、破产清算、重整提供法律服务;参与大连银行合规业务• 参与数件民商事案件的诉讼(仲裁)代理,如分别代理国内两家企业与某港资企业合同纠纷和与中粮集团辽宁公司、印尼三安集团股权纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁案• 受聘为沃尔玛、希尔顿、乐购等数家外资、合资及内资企业提供专项和常年法律服务 公益服务大连市律师协会义工团 执业资格中华人民共和国,1994 工作经历• 北京观韬中茂律师事务所合伙人(2016-)• 北京观韬律师事务所合伙人(2013-2016) • 北京观韬律师事务所大连分所主任、合伙人(2004-2012)• 北京观韬律师事务所大连分所主任律师(2002-2004)• 北京市观韬律师事务所律师 (1999—2001)• 总参谋部法律顾问处律师 (1994—1998)• 沈阳军区军事法律顾问处主任 (1989—1993)  教育背景• 辽宁广播电视大学(1983-1986)• 中央党校函授学院(1992-1995) 工作语言• 中文普通话
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•郑州大学法律专业 工作经历 •郑州市第一律师事务所(1988—1997)  •北京市观韬律师事务所(1997—2004)  •观韬律师事务所合伙人(2004—至今) 业务范围•专利申请、专利技术特征对比、专利许可和转让、专利侵权等法律业务 •著作权许可、转让及著作权侵权的法律业务 •计算机软件保护方面的法律业务 •企业信息化和电子政务项目的谈判、合同审查、纠纷处理 •计算机网络服务、网络游戏、方面的法律业务 •商标、域名侵权的法律业务 •新药保护的法律业务 •商业秘密保护、反不正当竞争方面的法律业务 •技术标准应用与专利实施之间法律方案设计 主要业绩•主办中国八家电视机厂商应对加拿大Tri-Vision公司提起的彩电V-Chip 专利谈判•主办过多起专利技术、计算机软件侵权案•参加过数十起中外企业专利技术许可、转让的谈判 社会兼职•中国软件行业协会财务及企业管理软件分会特聘顾问•北京市律师协会信息网络法律专业委员会委员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域•公司股票发行与上市 •公司重组与改制 •公司收购与兼并 •国有资产处置等相关业务主要业绩•近几年曾担任森远股份(300210)2011年创业板上市;初灵信息(300250)2011年创业板上市;兴源过滤(300266)2011年创业板上市;东莞市搜于特服装股份有限公司(002503)2010年中小板上市;瑞泰科技股份有限公司(002066)中小企业板上市和2008年非公开发行A股股票;China Special Steel Holdings Company Limited香港主板上市;China Lifestyle Food & Beverages Group Limited新加坡主板上市;金融街控股股份有限公司(000402)2006年非公开发行A股股票和2007年公开发行A股股票和2008年发行公司债;天津天药药业股份有限公司(600488)发行可转换公司债和非公开发行A股股票的专项法律顾问;2011年中国石化(600028)发行230亿可转债项目的承销商法律顾问。•曾担任金融街建设集团收购重庆华亚(000402)、时代集团公司收购民族集团(000611)、中国华星汽车贸易(集团)公司收购湖大科教(600892)、宁夏电力集团有限公司收购吴忠仪表股份有限公司(000862)、宁夏电力投资开发有限公司收购宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(600165)、北京博奥生物芯片有限责任公司收购北京万东医疗装备股份有限公司(600055)、天津天保控股有限公司收购天水股份(000965)、天津油墨股份有限公司吸收合并项目、中国网通集团公司收购吉通通信有限责任公司等的收购方法律顾问。 •曾担任中国航天科技集团公司向中国中信集团公司转让国有股权、安徽飞彩股份有限公司(000887)国有股权转让、中国国际旅行社总社转让其所持有的控股子公司国有股权、中国石油化工集团公司整合抚顺石油化工研究院和北京化工研究院项目、中国非金属材料总公司重组天津水泥工业设计研究院、北京能源投资(集团)有限公司收购东北制药集团财务公司、中国石油天然气勘探开发公司下属企业国有股份转让、北京首都时代广场发展有限公司产权转让、中海石油炼化有限责任公司销售分公司收购江苏省江阴市石油天然气有限公司股权及资产等多家国有资产处置项目的法律顾问。•曾担任中国华星集团公司...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •美国伊利诺伊理工大学芝加哥肯特法学院法律硕士工作经历•观韬律师事务所兼职律师(1996年-2000年) •观韬律师事务所合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员 业务范围•证券发行与上市 •公司重组与并购 •国际投融资法律业务 •金融法律业务 •金融机构的危机处理与清盘 主要业绩• 担任财政部国库司及政府采购司法律顾问及政府采购法律专家组成员;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为金隅股份、嘉新水泥控股(HK0699)、勤美达控股(HK0319)、中兴电子(新加坡IPO)、国祥股份等多家公司境内外发行与上市的相关法律服务工作;• 主持或负责了观韬作为中国法律顾问为包括金隅股份吸收合并太行水泥回归A股、嘉新水泥(HK0699)与台湾水泥(HK1136)吸收合并、国家开发投资公司收购湖北兴化、北京时代集团收购内蒙民族集团、北京博奥生物芯片收购万东医疗、火箭研究院收购航通股份(HK1185)等多家境内外上市公司及非上市公司股权收购及资产收购的法律服务工作;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为中信产业投资基金投资百隆东方股份有限公司、橡果国际引进软银私募投资、建银国际设立建银鹏禾及建银瓯越股权投资基金、常春藤投资海南呀诺达股份有限公司等多家企业投融资及基金设立业务提供法律服务工作。(2011-9-14)• 被钱伯斯亚洲 2012评为“公司与并购”领域内的推荐律师• 被亚太法律500强2012评为“资本市场”领域内的推荐律师
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂是中国最早获得证券从业资格的律师事务所之一,在股票发行与上市方面具有丰富的执业经验,曾为电力、钢铁、金融、建材、化工、机械、制药、生物、房地产、有色金属、交通、能源、环境保护、食品、旅游和高科技等行业的企业担任发行人律师或主承销商律师,并对境内外证券发行、交易所规则和监管事项具有广泛的专业研究。观韬中茂在债券市场一直保持着业内领先的地位,与相关政府部门及中国银行间市场交易商协会等机构建立了紧密的工作关系,从而能更好的代表客户处理相关事务。观韬中茂在资本市场领域提供的法律服务包括但不限于: 股权市场 •A股的发行与上市•B股的发行与上市•H股的发行与上市•股份回购、分拆上市、整体上市•上市公司再融资•上市公司改组与重组•上市公司收购与兼并•拟上市企业的重组改制•境内企业直接或间接境外上市•涉及境内权益的境外公司在境外发行股票•基金的发行与上市•私募股权融资 债券市场 •公司债券•企业债券•可转换公司债券•短期融资券•永续债券•境外发行人民币债券 “观韬中茂的律师专业高效,而且有很强的责任心。我们对观韬中茂律师在资产市场、争议解决业务领域的表现尤为满意,他们经验丰富,有很好的沟通能力,高效高质地完成了委托事务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。观韬中茂曾为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的众多合伙人熟悉国际并购交易惯例,以及中国的法律与政策。观韬中茂律师凭借其丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了主办律师。观韬中茂代理的国内及跨国并购项目覆盖金融、制造、房地产、高科技、基础设施、电子、医药和服务等不同的行业领域。在代理这些并购项目中,观韬中茂尤其擅长帮助客户在中国变动而复杂的法律和监管环境下解决问题并达成交易。尤其是在那些标的巨大、任务浩繁的并购项目中,观韬中茂更因其强大而有效的团队合作而深获客户好评。公司与并购业务包括但不限于: •各类性质的公司设立•公司治理•股份制改造及股权转让•收购与兼并•特许经营、连锁经营•一般企业常年法律顾问•上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、资产管理公司、投资公司常年法律顾问•企业清算、破产清算与破产重整
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所金融法律事务涉及银行与非银行金融机构的各类业务。能够为中央银行、各类商业银行、政策性银行、合作银行、股份制银行、外资银行、信托投资公司、资产管理公司、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、担保公司、租赁公司以及其他相关金融主体的各项金融业务提供专业的法律服务。观韬中茂在银行与金融领域提供的法律服务包括但不限于:•外资银行参股•设立银行和非银行金融机构•中外金融项目合作•外资金融机构市场准入事务•银行与非银行金融机构的风险处置、市场退出以及清算•出口信贷•资产管理及运营•创业基金、产业基金及证券基金•信用证•掉期交易•信托业务•商业票据•可转换(换股)债券•政策性贷款•银团贷款•证券业务•信托业务•保险业务•期货交易•金融租赁•资产证券化•担任管理人,为各类金融机构提供风险处置和破产清算法律服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是最早成立房地产部门的律所之一,能够为各种类型的客户(包括政府、开发企业、建筑单位、金融机构、房地产基金等)提供房地产行业的全方位、全产业法律服务的律师事务所,其业务不仅涵盖了土地开发(土地一级开发及土地使用权转让及土地综合开发)、房地产项目的收并购与重组、建设工程管理(建设工程发包、承包和分包及建设工程合同制作及履行、建设工程竣工验收及工程款的结算等)、不动产销售与租赁、物业管理与运营(物业租赁及物业公司的服务)、银行按揭等传统房地产开发项目,还不断开拓了新的服务领域包含基础设施PPP项目、旅游地产、集体产业用地城市综合体项目、房地产金融、外商投资等。观韬中茂向北京金融街投资(集团)有限公司、北京市丰台区花乡白盆窑村村民委员会、北京市白盆窑天兴投资管理公司、北京德成兴业房地产开发有限公司、北京德成置地房地产开发有限公司、和记黄埔有限公司、长江实业集团有限公司、北京南极星投资管理公司、朝阳高新技术产业开发区管理委员会、温州金融资产交易中心股份有限公司、泰禾集团股份有限公司、天津京津高速公路有限公司、汇丰银行、美国铁狮门房地产公司、香港汇日集团、新加坡维信集团、天津克瑞思森林开发有限公司、国家开发银行、北京华融基础设施投资有限责任公司等客户提供房地产行业常年、专项和诉讼等法律服务。观韬中茂房地产部在孟雷律师的带领下,为北京南极星投资管理公司投资的永旺梦乐城(丰台区最大购物中心)项目与永旺梦乐城(中国)商业管理有限公司进行谈判,其双方对于项目工程和租赁的具体问题理解分歧很大,双方经过多次反复的谈判,历时2年多,最终双方达成了交易金额为17亿4千万的项目合作协议。观韬中茂在立足于传统房地产开发项目上,最近在房地产金融、集体产业用地城市综合体项目及旅游地产等项目的业务日趋成熟。 “观韬律师团队广泛的专业技能吸引了众多国内开发商和大型国有房地产开发商的亲睐...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在传统的诉讼与仲裁法律事务方面,专业突出、阵容强大。担任过众多不同行业的大型企业、公司及政府机构的诉讼与仲裁律师。在为委托人提供国内、国际诉讼与仲裁法律服务过程中,积累了丰富的专业经验和执业经验。主要业务包括但不限于投资争议、股权纠纷、商业欺诈、各类知识产权及计算机软件侵权、一般侵权、金融欺诈、经济犯罪和反商业贿赂等领域。观韬中茂律师事务所近期还曾代表多家国有大中型企业、外国企业以及一批在国内外卓有名气的大型企业在一审、二审以及再审等各种诉讼或仲裁程序中取得了成功的业绩和良好的声誉。观韬中茂在诉讼仲裁领域提供的法律服务包括但不限于:•代理国内外各类商事争议解决案件•代理各类民事争议解决案件•代理银行金融保险等方面的争议解决案件•代理建设工程及房地产争议解决案件•代理各类行政诉讼案件•代理各类知识产权争议解决案件•代理劳动仲裁及诉讼争议解决案件 “观韬律师团队资深于争议解决,并在这一方面享有盛誉。”————钱伯斯“观韬律师团队的整体业务能力很强。无论是针对正在诉讼中案件的推进还是针对重大法律风险防范问题,他们总能提出有效、可行的解决方案。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是全国最早从事企业清算或破产清算的律师事务所,近年来参与了包括非银行金融机构在内的30余家公司的解散清算、破产清算和破产重整,并以被指定担任清算组组长、副组长、清算组工作律师、公司接管组、托管组工作律师和破产管理人,破产清算组组长、副组长;破产管理人组长、副组长;破产清算组、破产管理人的工作律师等方式为企业清算或破产清算、破产重整提供全过程法律服务,积累了丰富的执业经验和一定的理论成果。观韬中茂在破产重组领域提供的法律服务包括但不限于:•担任公司清算组•担任破产清算管理人•编制公司解散清算、破产清算、破产重整方案•制定债权债务清理、清收方案•债权、债务清理与确认•对外投资清理•界定解散清算、破产清算财产范围,包括别除权、抵消权、取回权•出具债权、资产处置方案•制定清算制度•编制债权人会议文件•出具人员安置方案•编制破产文件•破产清算的组织实施及相关法律事务•破产重整法律事务•清算期间日常法律事务•为清算审计、评估提供法律支持•出具清算工作报告•公司清算终结、破产清算始终相关法律事务“这家律师事务所在代理债务人处理破产程序方面一直备受赞誉。”————钱伯斯“他们努力工作,对法律法规和风险分析透彻,能够为我们提供高质量的解决办法和咨询服务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 11 - 19
    观韬中茂律师事务所在基础设施投资和建设工程领域提供专业法律服务的主要业务包括但不限于: •在电力、石油、天然气、新能源、环境保护等基础设施投资项目的审批阶段提供与项目审批、核准、备案有关的必备或参考前置程序的法律咨询•为基础设施及建设工程项目涉及的土地使用权、海域使用权、建设规划、房屋产权等事项提供法律咨询•为各类PPP项目(包括BOT、BOOT、BOO等)提供法律咨询服务•为各类建设工程承包项目(包括EPC、EPCM、PMC等)以及招投标程序提供法律咨询•为基础设施投资项目建设工程的全过程提供建设工程合同管理的法律咨询•对基础设施投资及建设工程涉税事项提供税务法律咨询•审查、起草、编制建设工程合同类法律文件•为建设工程合同纠纷提供代理服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    知识产权是观韬中茂律师事务所重点研究和开展较早的法律服务,且具有若干成功案例。服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、集成电路布图、计算机软件、数据库保护、植物新品种及电信传媒领域特有的版权、商标、特许经营权等保护方案的设计和实施。观韬中茂律师事务所在电信传媒领域有丰富的经验,包括企业间并购、电信基础业务、电信增值业务、互联网业务,等等,可为客户在电信传媒领域提供专业的法律服务。观韬中茂在知识产权领域提供的法律服务包括但不限于:• 文献查询• 权利申请与登记(包括计算机软件、服务商标)• 无效、撤销申请• 转让及实施许可• 侵权调查• 反侵权指控• 技术引进、技术转让、知识产权许可• 电信传媒、制作业等行业特有的知识产权事务• 设计知识产权保护战略、知识产权管理制度• OEM协议、保密协议、竞业禁止• 知识产权投资• 电信传媒业务的谈判与方案设计• 电子商务• 域名及商标保护和反保护• 网络知识产权• 电信服务•网络电子认证、电子签名•网络电子交易与安全•网络信息
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在国际贸易法律事务方面,有丰富的专业知识和执业经验,专业突出、律师阵容强大。观韬中茂曾为众多境内外不同行业的大型企业、公司及政府机构在国际贸易救济方面提供法律服务,在反倾销调查、反补贴和保障措施,相关贸易救济措施,WTO关于货物、服务、投资、知识产权的相关规则以及相关的争端解决程序,海关分类、估价和原产地标识等海关法问题领域有着丰富的法律经验。正基于此,加之对中国法及相关程序的深入理解,使得我们能够为客户在应诉反倾销调查、反补贴调查、保障措施等方面提供广泛而专业的法律服务。同时,观韬中茂律师还曾被特聘为商务部条约法律司专业顾问代表中国政府作为第三方参与WTO争端解决程序。观韬中茂律师事务所拥有多名从事反倾销法律实务的资深律师,并具有在英、美、欧盟等国家、地区的执业经历,特别在WTO框架下的反倾销方面具有丰富的执业经验。借助观韬中茂综合的专业队伍,我们可以提供行业领域广泛的反倾销法律服务,主要涵盖以下方面:•代理国内企业应诉欧盟、美国及其他国家、地区的反倾销、反补贴、保障措施以及其他贸易保护措施•代理国内企业对国外企业提起反倾销、反补贴调查的申诉•代理国外企业应诉中国反倾销、反补贴的调查和其他贸易保护措施•为产业损害预警系统提供相关数据和法律报告,出具法律咨询意见•担任行业、产业损害预警机制常年法律顾问•提供有关WTO法律制度、信息•国际贸易中有关货物贸易、技术贸易合同、法律文件起草、审核、制作•提供争议解决涉及的非诉讼、诉讼和仲裁等全过程法律服务
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  • 更新日期: 2015 - 01 - 22

    北京_副本.jpg


       地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层

       邮箱:guantao@guantao.com

       电话:(86-10)6657 8066

       传真:(86-10)6657 8016

       邮编:100032

     



    观韬中茂成立于1994年2月,目前北京办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及律师助理。

    北京是全国政治、文化和国际交往中心,金融街早已是中国名副其实的金融管理中心。坐落在北京金融街上的观韬中茂,经过超过二十五年不断的开拓、创新和发展,在法律服务、专业建设和律师团队等方面已成为中国优秀律师事务所之一。

    北京办公室的法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、电信、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、能源、环境保护、化工、医药、科研和服务业等领域。法律服务业务涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产与建设、重组与破产、能源与自然资源、争议解决、国际贸易与WTO、反垄断、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、电信传媒与科技、金融创新与结构性产品、行政法等诸多方面。同时,在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面亦具有良好业绩。

    北京办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的复合型律师团队,同时拥有多位法律专家、学者作为我们的专业顾问,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

    北京办公室曾获得中华人民共和国司法部部级文明所殊荣,并多次被评为全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所、北京市司法行政系统先进集体等。北京办公室的客户包括政府机关、中央企业和大型国企、上市公司、大中型民营企业,以及国际领先的跨国企业等。我们在各个法律领域参与的标志性项目中,对客户的法律需求以及所服务领域的深入了解,都充分的展示了我们高品质的服务于各个法律领域的承诺。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    上海_副本.jpg

       地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层、22层、25层

       邮箱:guantaosh@guantao.com

       电话:021-23563298

       传真:021-23563299

       邮编:200336

     



    2001年3月,观韬中茂上海办公室成立。目前上海办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及辅助人员。

    上海办公室的法律服务优势领域涵盖基础设施与房地产、收购与兼并、私募与风险投资、境外投资、银行和金融、破产清算、产权界定、股份制改造、股票和债券发行、知识产权、招标与投标等,并且在基础设施与房地产、公司业务、商业诉讼、仲裁、刑事辩护法律服务方面具有强大实力和优秀业绩。

    上海办公室的律师曾先后为上海世博会、上海中心大厦、上海迪士尼、上海中环线工程、虹桥交通枢纽、国家会展中心、徐汇滨江地块开发等诸多重大项目提供全过程、多层次的法律服务,还办理了大量既具社会影响又有专业创新的银团贷款项目、股权交易项目和资本投资项目,并担任东航集团、金茂集团、世茂集团、中国银行、交通银行、浦发银行、民生银行、东亚银行、国家电网华东公司、上影股份、陆家嘴股份、上海城投、上海仪电、上海申虹、上海申迪、洛克菲勒外滩源开发公司、三菱电机等众多政府机关、知名企事业单位的法律顾问。

    上海办公室曾被评为全国优秀律师事务所、上海市十佳律师事务所、上海市文明律师事务所上海市司法行政系统先进集体等;上海办公室的律师曾荣获国务院特殊津贴专家、全国司法行政系统劳动模范、上海市十大中青年法学家、上海市领军人才、东方大律师、上海市十大平安英雄等称号,并有多人担任仲裁机构仲裁员、高校法学兼职教授和研究生导师、上市公司独立董事等。

    上海办公室坚持“追求卓越,诚信勤勉,高效优质”的理念,追求“更专业、更诚信”的服务目标,以昂扬的姿态、宽广的胸怀、全球化的视野,为律师发展提供更好的平台和更大的空间,为客户提供更有价值、全方位的法律服务。

    上海办公室业务人员名单包括:

    合伙人律师:

    蔡志龙、蔡岚、陈武、陈孝、陈家斌、陈世颐、陈洋、邓哲、狄青、高杰、高在涵、高明月、郭振伟、黄海林、韩丽梅、郝勇、胡立中、胡燕来、胡嘉奇、吉祖祥、季方苏、刘雨修、刘道凤、李德权、李媚、陆宇艇、林孝盛、吕毅、林昕、马建荣、倪大刀、潘洁、钱晔文、钱晓凤、乔雨、盛雷鸣、沈东骏、沈翼敏、沈峻、沈佩国、陶武平、田波、田海星、汪峻岭、王刚、王渝伟、王强文、王蕾、吴丹君、吴纯、魏云、魏凯、邢立人、许晶哲、徐拥军、姚辰来、殷之杰、喻劼、袁雅南、张徐贇、张冀庆、朱向莲、张政、张磊、张勃、张烜、邹红黎、周知明、周乐多、赵海江

    律师:

    卞旻曦、曹济民、曹荣、查任婷、陈坚、陈坤、陈宇佳、陈奇新、陈青、陈伟峰、陈颖婷、程静、陈燕然、戴加菲、戴天乐、丁浩、范君凤、葛志浩、耿超、高洁、高峻、高睿静、顾芸闻、郭琨、胡嘉祺、黄艾燕、黄灿灿、韩跃、蒋明涵、蒋乃涵、贾来、焦月华、雷声、凌涛、陆幸巍、陆亮、刘创、刘贇、李佳伦、李勇、李杨、李宏杰、李众、李波、李浩、李恬君、李娜、李璇、李茜、连航、刘珊珊、刘婧、林静怡、吕倩、马铁蕾、马湖滨、牛魁仁、牛俊英、潘懿、钱冬、任炳吉、沈奇艳、沈纯、沈壬戌、孙海、山俊、孙康、宋橙、随元春、陶晨烨、唐木、唐歆、童皓明、王江、王梦莹、王金鹏、王婷婷、王越、王雪薇、王智远、王硕、王玥、王天炜、王茂玮、王琰、闻琼、吴跃栋、郗燕琳、项晨、徐娟、夏雨、徐琳、徐颖文、谢丽洁、肖瑶、殷一帆、虞音、叶苏、余闽、余玉蓉、袁佳婕、杨阳、姚益、仰思宁、杨洋、杨诚、杨萌、裔沁玮、张佳俊、张明敏、张文俊、张赟、张伟庆、张天予、周楠、邹亚男、周紫璇、朱凌梦、朱佩雨、朱仪、赵顺烨、臧文婕、卓鑫、陈海峰(兼职)、郭冉(兼职)、华瑀欣(兼职)、刘润涛(兼职)、李光春(兼职)、李键(兼职)、许建丽(兼职)、俞立珍(兼职)

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    西安_副本.jpg

     

       地址:西安市雁塔区高新路51号尚中心713室

       邮箱:guantaoxa@guantao.com

       电话:(86-29)8842 2608

       传真:(86-29)8842 0929

       邮编:710075

     



    观韬中茂西安办公室成立于2001年7月,现有4名合伙人及顾问贾建伟、田向群、康宏运、王凡,20名律师及律师助理。

    西安位于中国西部,是一座历史悠久的现代化大都市。西安办公室的设立顺应了国家实施西部大开发的伟大战略,其法律业务涵盖企业改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面。西安办公室还设立了为社会提供公益法律服务的公益博客,由资深律师提供专业的公益法律服务。

    西安办公室在企业改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面成绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力, 同时还在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面具有良好的声誉。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    成都_副本.jpg

      

       地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦7楼702室

       邮箱:guantaocd@guantao.com

       电话:(86-28) 6829 9886

       传真:(86-28) 8526 8391

       邮编:610041

     

     


    观韬中茂成都办公室成立于2001年8月,现有3名合伙人仇光莉、王砾、罗曦,30名律师及律师助理。

    四川省会成都作为中国西部大开发战略中优先发展和重点投入的地区,已成为西部大开发的战略支持点,是西南地区的科技中心、商贸中心、金融中心和交通通讯枢纽;作为国家重点发展的工业基地,吸引了众多的外商进行投资。四川办公室地处省会成都,其法律服务范围涵盖国际投资、房地产、公司、行政法律业务等,为中国西部经济建设及飞速发展提供高质量的法律服务。

    国际投资业务是四川办公室的主要强势专业,特别是在WTO环境下的外商投资方面的法律服务具有专业化和规范化,包括为境外企业在国内的资产收购、股权收购,为境外企业在中国设立合资、合作、独资企业及分支机构,为国内企业在国外设立合资、独资企业及分支机构等提供优质法律服务;另外在房地产、公司证券、行政法律以及资产重组、企业改制、金融业务方面具有丰富的执业经验和执业水准,拥有良好的声誉和业绩。

     

  • 更新日期: 2016 - 11 - 24

    大连_副本.jpg


       地址:大连市中山区人民路26号人寿大厦1109室

       邮箱:guantaodl@guantao.com

       电话:(86-411)8282 9601

       传真:(86-411)8282 9901

       邮编:116001

     



    观韬中茂大连办公室成立于2002年4月,现有3名合伙人,15名律师及辅助人员。

    大连是我国东北地区重要的金融、石化、软件、机械制造和物流基地,设立大连办公室是观韬顺应国家振兴东北老工业基地的发展战略,致力于为大连乃至东北地区的经济建设提供高效、便捷、优质的法律服务。大连办公室的法律服务范围涵盖证券、银行、改制与上市、房地产、诉讼仲裁等业务领域。

    大连办公室的业务优势主要集中在合规咨询、改制并购重组、股权激励、股票及债券发行、企业清算与重整、诉讼仲裁法律业务方面,具有稳定、完整的工作团队和丰富的执业经验。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

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       地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德金融中心30楼AF

       邮箱:guantaosz@guantao.com

       电话:(86-755) 2598 0899

       传真:(86-755) 2598 0259

       邮编:518026 

     

     


    观韬中茂深圳办公室成立于2003年11月,现有黄亚平、王雪霞等4位合伙人,10余律师及律师助理。

    深圳是中国高新技术产业基地以及华南地区的金融中心、信息中心、商贸中心、运输中心及旅游胜地。深圳分所基于深圳独特的地理位置而设立,为深圳乃至整个华南地区提供便捷、高质量的法律服务。其法律服务范围涵盖公司证券、投融资、金融、房地产以及仲裁诉讼等方面法律服务。此外,深圳办公室还专门设有为社会提供公益法律服务的咨询部门,由深圳办公室资深律师提供专业的公益法律服务。

    深圳办公室在企业破产清算、企业改制及股票发行与上市、资产重组与并购、外商投资以及金融房地产类的仲裁诉讼等业务领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    济南办公室

     

       地址:山东省济南市历下区泺源大街26号中银广场九层

       邮箱:guantaojn@guantao.com

       电话:(86-531)6788 5166

       传真:(86-531)6788 7166

       邮编:250014

     

     


    观韬中茂济南办公室成立于2007年3月,现有10名合伙人,37名律师及辅助人员。

    济南是中国东部沿海经济大省——山东省的省会,全省政治、经济、文化、科技、教育和金融中心。济南办公室基于其省会的地理优势,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务。其法律服务范围涵盖担任政府、企事业单位的常年法律顾问;代理诉讼、仲裁法律事务;提供非诉讼法律服务等。济南办公室服务的主要客户包括政府机构、金融机构、大中型国有、民营企业等。

    济南办公室在处理公司及资产的并购、处置、运营;大宗土地开发、拆迁立项、规划建设手续;风险性投资等领域业绩突出。擅长代理建筑工程、房地产、金融、投资等领域重大、疑难案件的协调、诉讼及执行。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    厦门_副本.jpg


       地址:厦门市思明区七星西路178号七星大厦23楼

       邮箱:guantaoxm@guantao.com

       电话:(86-592)5205 899

       传真:(86-592)5202 133

       邮编:361012

     



    观韬中茂厦门分所成立于2008年3月。2015年9月,厦门分所吸收合并两个当地律事务所,即福建建昌律师事务所和福建大道之行律师事务所,整合后的厦门分所现有郑水园、郭小东、陈泽荣、李焰盛、安寿志、朱玥、陈宇和张盛利8名合伙人,并有60余位名律师及律师助理和辅助人员。

    厦门地处我国东南沿海,濒临台湾海峡,面对金门诸岛,与台湾宝岛和澎湖列岛隔海相望,作为经济特区、国家综合配套改革试验区和中国(福建)自由贸易试验区,厦门已成为海峡两岸新兴产业和现代服务业合作示范区、东南国际航运中心、两岸区域性金融服务中心和两岸贸易中心,厦门分所依托厦门特有的地理优势和投资环境,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务,设计高水准的法律解决方案。

    厦门分所本着“敬业、合作、高效”的宗旨,注重发挥群体智慧,讲求团体协作精神,注重个人特长和集体优势的有机结合,形成厦门分所独特的法律服务风格。我们的业务优势主要集中在企业改制、产权界定、银行业务、股票的发行与上市,并购重组、投融资和私募基金、房地产项目,破产业务、海商海事、体育投融资和诉讼仲裁法律业务,我们也致力于提供刑事和知识产权的高质量法律服务。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    香港办公室

       地址:香港鰂魚涌英皇道979號太古坊一座18樓1801-3室

       郵箱:guantaohk@guantao.com

       電話:(852) 2878 1130

       傳真:(852) 2878 1360

        

     



    觀韜中茂香港辦公室成立於2008年12月,經過與王澤長·周淑嫻·周永健律師行(PCWCC)三年的聯營, 2016年2月1日觀韜香港獲得香港律師會的批准正式本地化,以觀韜律師事務所(香港)(Guantao & Chow)的名字,為客戶提供優質的香港及中國大陸法律服務。

    本地化後,觀韜香港擁有五位合夥人閆芃芃律師、吳靜怡律師、李家學律師、林國明律師和林錫光律師,三位顧問周永健律師、周淑嫻律師和胡家驃律師。其中,PCWCC創始合夥人、前香港律師協會主席、香港賽馬會主席周永健先生擔任觀韜全球主席,閆芃芃律師擔任觀韜香港管理合夥人。

    進駐香港是建設及拓展觀韜核心業務至關重要的一步,本地化後的香港辦公室將成為觀韜國際化的一個戰略中心,業務領域涉及公司及融資、並購業務、資本市場業務、外商投資業務、知識產權、仲裁與訴訟、物業買賣、公司秘書服務、中國委託公証及國際公證等,尤其著眼於各類跨境交易。我們將借助香港的地域優勢,進一步鞏固和整合律師資源,客戶資源,使觀韜能夠更好地為境內外客戶提供優質高效便捷的法律服務。

    觀韜與亞司特律師行在香港設立的辦公室--亞司特香港建立了聯盟關係。亞司特是一間領先的、在15個國傢擁有25間辦公室的國際所。通過與亞司特的緊密合作,我們將在全球的平臺上、持之以恆地為我們的客戶提供有價值的、全方位的法律服務。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    天津办公室

       地址:天津市和平区大沽北路与徐州道交口天津万通中心6层609-611号

       邮箱:guantaotj@guantao.com

       电话:86-22-58299677 

       传真:86-22-58299679

       邮编:300042

     



    天津办公室成立于2009年4月。

    天津位于环渤海经济圈的中心,是中国北方最大的沿海开放城市。随着滨海新区的开发与开放,天津迎来了新的历史性发展机遇。

    天津办公室顺应天津的发展,在天津标志性建筑信达广场设立办公室,向各行业提供高效、优质的全方位法律服务,尤其在外商投资、公司并购与重组、房地产、金融法律服务及知识产权保护等领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    广州_副本.jpg


       地址:广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦1703-04房

       邮箱:guantaogz@guantao.com

       电话:86-20-38398787

       传真:86-20-38398331

       邮编:510623

     

     


    观韬中茂广州办公室成立于2012年12月。现拥有3名合伙人,50余名律师及辅助人员。

    广州是广东省省会,中国第三大城市,国务院定位的国家三大综合性门户城市和国际大都市,中国华南地区的金融、贸易、经济、航运、物流、政治、文化中心,国家交通枢纽,是著名的“千年商都”、“花城”。广州分所立足广州,辐射珠三角核心城市群,法律服务范围涵盖公司证券、金融、建筑房地产、投融资、刑事、行政法律业务等。

    广州办公室的业务优势集中在证券与资本市场、公司兼并与重组、私募股权与基金、国企改制与产权交易、不良资产、外商投资、知识产权、房地产与建设工程、诉讼仲裁法律业务等方面,能为客户提供优质高效的法律服务。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    杭州_副本.jpg

       地址:杭州市西湖区求是路8号公元大厦南楼1803室

       邮箱:guantaohz@guantao.com

       电话:(86-571) 89939691

       传真:(86-571) 89939620

       邮编:310013

     



    观韬中茂杭州办公室成立于2014年1月。现拥有8名合伙人,20余名律师及辅助人员。

    杭州是中国浙江省省会,华东地区特大城市,是长三角副中心城市,杭州都市圈核心城市,长三角南翼金融中心,浙江省及华东地区政治、经济、文化、科教、交通、传媒、通信和金融中心。

    杭州办公室在跨境投资与贸易、公司证券、知识产权、争议解决、家族财富管理、基础设施与地产等领域拥有丰富的执业经验,能为客户提供全方位优质高效的服务。

     

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    悉尼办公室


       地址:Suite 6, Level 7, 66 Hunter Street, Sydney NSW 2000

       邮箱:sydney@guantao.com

       电话:+(612)9002 0999

       传真:+612)9283 3567





    观韬中茂悉尼于2015年5月18日正式挂牌成立。

    观韬中茂悉尼将立足于服务中国客户,开拓澳大利亚投资市场,将继续与顶级的国际律师行亚司特(Ashurst)推进联盟合作关系,依托两个网络,一个整体的无缝服务体系,为客户提供最人性化、最商业化的投资解决方案。

    观韬中茂悉尼将着重于协助:

    中国企业前往澳大利亚开展兼并、收购业务;

    中国企业前往澳大利亚证券交易所(以主板ASX为主)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC前往澳大利亚开展基金、投资类项目;

    澳大利亚企业前往中国投资业务。

    主要的行业领域将涉及:

    农业;

    房地产;

    矿业、能源和自然资源;

    基础设施建设;

    高新科技、新兴技术;

    基金、债券、证券、融资。   

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    苏州_副本.jpg

       地址:苏州工业园区旺墩路269号圆融星座A座2704-2706室

       邮箱:guantaosuzhou@guantao.com

       电话:(86-512)6591 1800

       传真:(86-512)6591 9057

       邮编: 215000

     



    观韬中茂苏州办公室位于苏州金鸡湖CBD圆融星座大厦,现拥有5名合伙人,近40名律师及辅助人员。团队主要成员在苏州有十余年的执业经验。

    苏州办公室目前以工程房地产、公司常年法律服务、资本市场为主要执业领域,为苏州500余家企业提供法律服务,代理了数千起诉讼、仲裁案件,并受到了客户的一致好评。为了保证给客户提供高效优质的法律服务,内设劳动部、公司部、涉外部(工作语言中、英、德)、诉讼部、证券部、房产部,根据客户需求,配备专业律师组成律师团为客户全方面防范法律风险。对于重大复杂的跨专业法律事务,由相关业务部门及观韬中茂各地办公室协同作业,确保服务效率和品质。

    观韬中茂常年法律顾问服务中心设于苏州办公室,作为全国常年法律顾问业务的后台处理中心,集中处理常年顾问单位的合同审核及邮件回复,为客户提供了高效优质的日常法律服务。

  • 更新日期: 2017 - 07 - 06

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       地址:武汉市武昌区中北路23号中国铁建1818中心写字楼3617-3621

       邮箱:guantaowh@guantao.com

       电话:(86-27)87898080

       传真:(86-27)87898180

       邮编: 430061

     



    北京观韬中茂(武汉)律师事务所是2017年6月18日,在原湖北东之风律师事务所(始建于2001年)基础上整合设立。现有聂正文、刘汉国、董立、肖艳祥、刘峰5名合伙人,专职律师及助理22人,主要毕业于武汉大学、中南财经政法大学、华中师范大学等院校,其中硕士学历以上5人,博士1人。

    武汉是湖北省省会、中部地区唯一的副省级城市和特大城市、国家中心城市,是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽,其中“武汉光谷”具有全国少有的两块“金字招牌”—自由贸易试验区和国家自主创新示范区。武汉办公室立足武汉,辐射湖北,本着“敢为人先、追求卓越”的精神,致力于向客户提供精品化的法律服务。

    武汉办公室法律服务范围涵盖建设工程与房地产、银行和金融、诉讼仲裁、劳动法、税法、知识产权等方面。在上述领域,相关律师有多年的法律服务经验及丰富的社会资源。

    武汉办公室的律师曾先后为东风汽车公司、东风汽车有限公司、东风汽车股份有限公司、东风商用车公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团、中国石油物资武汉公司、湖北省工业建筑集团有限公司、湖北省建五公司、光大银行武汉分行、中信银行武汉分行、中铁十一局、武汉江夏路桥工程总公司、中建八局、山河建设集团、新七建设集团等企业提供法律服务,并担任中铁科工集团、普天集团武汉公司、武汉百沐仁和中医医院、武汉杨园创业园、湖北省武警医院、武大吉奥信息技术有限公司、湖北省宏利物业管理有限公司、武汉嘉速度网络科技有限公司、湖北亚星建筑有限公司等众多企事业单位的法律顾问。

  • 更新日期: 2018 - 04 - 02

    南京办公室


       地址:南京市建邺区泰山路151号新丽华中心10楼

       邮箱:guantaonj@guantao.com

       电话:(86-25)57793566

       邮编:210019

     




    观韬中茂南京办公室由江苏苏源律师事务所重组设立,现有12名合伙人,34名律师及15名律师助理,有三层2000平方米的办公场所。江苏苏源律师事务所于1993年6月成立。

    观韬中茂南京办公室多年来被江苏省司法厅、江苏省律师协会评为“优秀律师事务所”,被江苏省司法厅首批授予“省级文明律师事务所”,曾三次被江苏省人民政府授予“江苏省文明单位”的律师事务所且两次荣获集体二等功。

    观韬中茂南京办公室多名律师先后担任了江苏省律师协会省分会会长和副会长,江苏省律师协会理事、专业委员会主任、副主任、委员,江苏省WTO法律服务咨询专家,江苏、安徽多地仲裁委员会的仲裁员等社会职务。

    观韬中茂南京办公室坚持专业化分工,团队化协作。下设公司业务部、金融证券业务部、基本建设业务部、建筑与房地产业务部、知识产权业务部、国际业务部、海商海事业务部、婚姻家事业务部、刑事辩护业务部、诉讼与仲裁业务部、法律研究室、行政管理部、业务拓展部等专业部门。

    观韬中茂南京办公室曾经提供或正在提供法律服务的主要境内外客户包括:江苏省人民政府、江苏省卫生厅、江苏省劳动厅、江苏省建设厅、江苏省质量技术监督局、连云港市经济技术开发区、南京江宁经济技术开发区等政府单位;江苏核电有限公司、华东宜兴抽水蓄能发电有限公司、国电铜陵发电有限公司、南瑞继保电气有限公司、江苏省文化产业集团有限公司、江苏省广播电视总台、凤凰出版传媒集团、江苏太平洋建设集团有限公司、苏宁环球集团有限公司、宏图三胞股份有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、亚星客车股份有限公司、南京医药股份有限公司、洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司等大型企业、集团公司、上市公司、证券公司和私募基金公司;农业银行江苏省分行、交通银行南京分行、广发银行江苏分行、工商银行江苏分行、深发展银行江苏分行、海通证券股份有限公司公司南京业务总部、银河证券有限公司南京业务部、上海国际信托有限公司等金融企业;金陵石化奥普特高分子材料有限公司;英国石油公司(BP)、美国通用电气公司(GE)、美国福特汽车公司(FORD)、法国施赖德电器公司(SCHNEIDER)瑞士莱姆控股公司(LEM)、西班牙菲尔萨新能源公司(FERSA)、英国马丁可利证券投资基金(MARTINCURRIE)、尼日利亚莱基自贸区发展有限公司等跨国企业;为江苏洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、三六五网、亚星客车股份有限公司提供专项法律服务。

    观韬中茂南京办公室秉持“厚德、持信、重智、尚真”的执业理念,以此融入观韬文化,将与上海、杭州、苏州以及其他办公室协同发展,紧密合作,为国内外客户提供诉讼与仲裁、公司改制重组、资本运作、房地产与建筑、金融、保险、知识产权、海事海商等领域内的优质高效法律服务。


  • 更新日期: 2018 - 11 - 01

    多伦多办公室


       地址:100 King Street West, Suite 5600, Toronto, ON M5X 1C9 Canada

       邮箱:toronto@guantao.com

       电话:+1 (416) 847-1868

       传真:+1 (866) 288 -1166





    观韬中茂多伦多办公室于2017年10月经安大略省律师协会审核批准,正式挂牌成立。多伦多办公室位于多伦多金融区,设在加拿大最高的商业地标建筑 First Canadian Place 大厦内。

    多伦多办公室作为观韬中茂在北美的窗口之一,立足加拿大,对接观韬中茂海内外17个办公室,以整体无缝服务体系,为客户提供高效率的法律服务和多方位的整体商业解决方案。多伦多办公室在积极开展自主业务的同时, 还与顶级国际律师行 BLG (Borden Ladner Gervais),Gowling WLG, Stikeman Elliott LLP, 以及加拿大久负盛名的老牌律师事务所 Cox & Palmer和Minden Gross LLP 等密切合作,共同推动中加投资贸易合作。


    业务范围

    在协助国内业务方面:多伦多着重于对接国内相关业务走出国门,包括但不限于:

    中国企业前往多伦多开展投资,兼并、收购业务;

    多伦多证券交易所(主板TSX和创业板TSXV)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC 前往多伦多开展基金、投资类项目;

    海外贷款评审项目;

    高净值人士在加拿大的投资,置业和信托业务。

     

    在开拓加拿大本土业务方面,正在或已形成的业务包括但不限于:

    矿业、能源和自然资源基础设施;

    加东大西洋省四省投资贸易合作业务;

    基金、债券、证券、融资;

    高新技术与区块链行业;

    中资华人公司法律顾问项目;

    移民,房地产以及婚姻家事业务。


  • 更新日期: 2020 - 01 - 15

    福州


       地址:福建省福州市台江区振武路70号福晟乾隆广场46层

       邮箱:guantaofz@guantao.com

       电话:(86-599)87311996

       传真:(86-599)87311995

       邮编:350004




    北京观韬中茂(福州)律师事务所成立于2019年9月,目前拥有律师及律师助理65名,其中合伙人30名。

    福州是福建省政治、文化、经济中心,台江区自建区伊始一直作为福州金融、商业的中心。坐落在台江区江滨西大道的观韬中茂,将会在海西经济区内绽放异彩,在法律服务中卓越进取,立志成为福建优秀律师事务所。

    北京观韬中茂(福州)律师事务所的法律服务范围涵盖银行与金融、房地产与工程基本建设、海商海事、资本市场、公司业务与并购、重组与破产、私募与风险投资、争议解决、诉讼仲裁、知识产权等诸多领域。其中,在银行与金融领域、知识产权领域、争议解决与民商事诉讼仲裁领域具有良好的行业口碑。  

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  • 更新日期: 2020 - 06 - 10

    郑州办公室


       地址:河南省郑州市金水区龙子湖崇德街17号星联创科中心11-12楼

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    观韬中茂(郑州)律师事务所成立于2019年10月,现有12位合伙人,40余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂(郑州)律师事务所位于郑东新区龙子湖智慧岛星联创科中心11层、12层,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、客户服务中心等办公设施,为律师和客户营造最好的办公和接待环境。

    郑州地处中国地理中心,是全国重要的铁路、航空、高速公路、电力、邮政、电信主要枢纽城市,中国中部地区重要的工业城市,更有诗句云:“北望中原,英雄气,光华日月”。观韬中茂(郑州)律师事务所立足中原,定位中国,全球视野,将“帮助客户去盈,帮助伙伴成功”作为使命,牢记“极致、温度、共赢”的价值观,以极致的技能为客户提供专业高效的法律服务,以尊重、包容、支持的态度对待同伴,以律师与客户、律师与同事、律师与法律行业的共赢作为目标,并在资本市场、公司业务与并购、房地产与建设工程、刑事辩护、知识产权、公司清算、破产清算与重整、银行与金融、能源与自然资源、私募与风险投资、反垄断、行政法、劳动法、争议解决、基础设施投资、电信传媒与科技等领域为客户提供“专业、有效、及时”的法律服务。观韬中茂(郑州)律师事务所也将为中原地区带来更优秀的专业化律师团队;打造规模化、专业化、品牌化、国际化的法律服务团队;建设更全面的法律资源整合平台、更强大的律所品牌、更广泛的全球法律服务网络,助力中原经济区的发展,并为河南的经济发展提供法律保障。

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新三板系列|定向发行(二)

Time: 2016-12-07
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 定向发行(二)

 

第一节  新三板定向发行程序

一、定向发行方案的制定

制定《定向发行方案》是定向发行的第一步,《定向发行方案》由以下内容构成:

序号

基本内容

具体内容

公司基本情况

-

发行计划

发行目的

发行对象及现有股东的优先认购安排

发行定价方法

公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响

股票限售安排

募集资金用途

本次发行前滚存未分配利润的处置方案

本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项

本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况

董事会关于本次发行对公司影响的讨论和分析

论证本次定向发行对公司的好处

其他需要披露的重大事项

公司是否存在权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形

公司及其附属公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情形

公司现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内是否受到中国证监会行政处罚,最近十二个月内是否受到过全国股份转让系统公司公开谴责的情形

公司是否存在其他严重损害股东合法权益或社会公共利益的情形

本次定向增发协议摘要

-

本次股票发行相关中介机构信息

主办券商

律师事务所

会计师事务所

资产评估机构

公司董事、监事、高级管理人员声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本次股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

新三板并不要求挂牌企业对定向发行目的进行详尽的阐述,正如前文所述,根据挂牌公司已披露的《定向发行方案》,企业的发行目的大致分为以下几类:补充公司流动资金;提升公司股票流动性和估值水平;完善法人治理结构;增强核心业务竞争力;为做市商提供股票来源等。

明确定向发行目的的作用,在于帮助公司管理层清晰选择定向发行对象的标准。如果以融资为主要目的,则对定向发行的对象的审核标准应该集中在其资金实力与报价;如果以发掘适合的战略投资者为目的,则要衡量发行对象的主营业务、管理经验、技术水平、市场渠道等资源。

二、定向发行的审核流程及信息披露

(一)董事会审议《定向发行方案》并进行公告

《定向发行方案》公告前需要进行经过董事会的审议,此次董事会至少包括以下议案:

1、《关于股票发行方案的议案》;

2、《关于授权公司董事会全权办理本次定向发行工作相关事宜的议案》;

公司需要在董事会结束后两个转让日内进行公告披露。

(二)股东大会审议《定向发行方案》并进行公告

定向发行的正式开展还需要经过股东大会的审议,具体审议议案如下:

1、《关于股票发行方案的议案》;

2、《关于授权公司董事会全权办理本次定向发行工作相关事宜的议案》;

股东大会决议应当在会议结束后两个转让日内进行公告披露。

(三)披露《股票发行认购公告》

挂牌最迟应该在缴款起始日前的两个转让日披露股票发行认购公告。在《股票发行认购公告》需要对“关于公司在册股东优先认购安排”“股票发行认购人的认购办法”“认购程序”以及“股票发行入资账户”予以明确。

(四)认购、缴款及验资

发行对象可用现金、非现金资产,以及同时以非现金资产和现金认购发行股票。

参与认购的投资者和现有股东应按照认购公告和认购合同的约定,在缴款期内进行缴款认购。

在发行对象完成认购、缴款会,公司需要委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及资产评估机构进行验资及评估。

(五)中介机构专项审查

为保证定向发行的合法合规性,定向发行过程中需要主办券商、律师事务所的全称参与,并对整个过程的合法合规性进行专项审核,出具合法合规意见。

(六)向股转中心提交文件,接受审查

挂牌公司应当在股票发行验资完成后的 10 个转让日内,向股转中心提交文件,接受审查。

(七)获得股权登记书

全国股份转让系统公司对文件审查后出具股份登记函,送达公司并送交中国证券登记结算有限责任公司和主办券商。

(八)披露《股票发行情况报告书》,并进行股权登记。

(九)完成工商变更登记。

需要特别说明是的,如果在定向发行的过程中采用询价发行的发行方式,需要在披露《股票发行认购公告》前,股东大会决议后,通过询价确定定向发行对象、数额及价格。

 三、新三板企业定向发行的优势

新三板定向发行流程比主板、中小板、创业板市场的相关规定都要简单,这为挂牌企业的股权融资提供了极大的方便。下文将新三板企业定向发行的优势总结为三个方面。

(一)挂牌同时可以进行定向发行,缩短了股权融资的等待期。

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.3.5条规定:“申请挂牌公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的同时股票发行的,应在公开转让说明书中披露。”明确了企业在新三板进行挂牌的同时可以进行定向增发。一个新三板企业,从完成股改,确定挂牌审计基准日到主办券商、会计师、律师完成尽职调查,通过内部准备,出具正式的文件,至少需要半年的时间。在这个期间内,此时经过中介机构的协助,公司的治理结构、业务流程已经规范化,但是公司的股权结构不能做任何变更,企业可以利用这段时间与投资者进行磋商,并于挂牌的同时进行增发,实现高效融资。

(二)审批程序简化,豁免股东人数小于200人的行政审批

《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定:“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

(三)定向增发的股份无限售要求

不同于主板、中小板、创业板市场上通常要求有一年锁定期,实际控制人需要三年锁定期。新三板的业务规则中对新三板企业定向增发的股份无限售要求,除非增发对象自愿做出关于股份限售方面的特别约定,否则,定向增发的股票无限售要求,股东可随时转让。

无限售期要求的股东不包括公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份,其所持新增股份应按照《公司法》第142条的规定进行限售:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

第二节 定向发行方案的核心要素分析

一、定向发行的时间选择

为了发挥新三板融资的优势,股转系统规定定向发行可以在企业挂牌前、挂牌时、挂牌后进行,在决定定向发行的时间时需要考虑以下因素:

(一)挂牌前进行定向发行。

挂牌之前的定向增发,是以企业增资的形式出现。而企业选择在挂牌之前进行增资的目的主要是基于扩大公司的注册资本,防止挂牌之后股权被稀释。

鉴于此时公司仍不属于非上市公众公司,也不必遵守新三板关于投资者适当性的规定,发行的对象范围更为广泛。但是因为挂牌前定向增发需要进行验资,并且完成工商变更之后才能够开展挂牌工作,可能导致挂牌时间的拖延。另外,现在很多企业都是为了进行新三板而进行股改,由有限公司变更股份公司,如果选择在变更为股份公司之前进行定向增发,则要按《公司法》第一百四十一条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日一年内不得转让。股改之前进行的定向增发,在公司进行股改后需要将股份锁定一年。

(二)挂牌时进行定向发行。

挂牌的同时进行定向发行,被业界人士成为“小IPO”,继承了主板市场“上市即融资”的优势。据不完全统计,目前完成挂牌同时进行定向增发的企业接近1000家。需要注意的是,此时企业的定向增发对象需要为新三板认可的投资者,并需要主办券商、律师进行合法合规审查审查,出具意见书并进行披露。

案例2.2.3.1

天迈科技挂牌同时定向发行股票

天迈科技(证券代码:831392)于2014年11月25日在股转系统披露公司挂牌文件,与其他公司不同的是天迈科技披露的挂牌文件除了《公开转让说明书》、《审计报告》、《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律师意见书》之外,还包括《股票发行方案》、《股票发行情况报告书》及《关于公司挂牌同时定向发行股票合法合规之法律意见书》。

同时,天迈科技的《公开转让说明书》中增加一节“定向发行”作为第五节,对于定向发行的基本情况进行了说明。天迈科技以8.30元/股的价格向3名合格投资者发行180万股股票,累计募集资金1494万元。

2014 年 10 月 28 日,天迈科技第一届董事会第五次会议审议通过了公司定向发行股票相关事宜,以及提请股东大会豁免履行通知时限义务的议案。

2014 年 11 月 5 日,天迈科技 2014 年第四次临时股东大会审议通过公司定向发行股票相关事宜。同日,天迈科技与发行对象签署了《定向发行股份认购协议》。

截至 2014 年 11 月 13 日,公司本次股票发行所募资金 1,494 万元已全部到账,全体发行对象已按照《定向发行股份认购协议》足额履行出资义务。

(三)挂牌之后的定向增发。

挂牌之后的增发是最为传统的做法,需要严格遵守新三板的各项业务规则,例如,投资者适当性、信息披露、停牌申请等。企业挂牌后可以通过新三板的平台“结识”更多的投资者,获得更多的投资机会,并且随着企业价值的显现,往往可以获得更具优势的投资。

二、定向发行的定价机制

《上市公司证券发行管理办法》规定了上市企业非公开发行股票的价格限制“发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十”。新三板对于企业定向发行的价格并没有限制性要求,企业可以采用自行确定、与发行对象协商确定以及询价发行的方式确定发行对象。

(一)协商确定

在法律法规没有对发行价格进行限制性规定的情况下,由公司与发行对象通过协商的方式确定发行价格是作为常见的的定价方式。在采用协商的方式确定价格的时候,主要需要考虑的因素包括企业所处行业、经营管理团队建设、公司成长性、市盈率、每股净资产等。同时,因定向增发的对象不同,发行价格也会有所差距。以公司的董监高及核心技术人员为发行对象的时候,由于涉及股权激励,及核心员工的稳定措施,定价一般偏低。而以投资者为发行对象时,定价则会偏高。

(二)询价发行。

董事会无法确定具体发行对象的,挂牌公司及主办券商可以向包括挂牌公司股东、主办券商经纪业务客户、机构投资者、集合信托计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划以及其他个人投资者在内的询价对象进行询价。询价过程中,由挂牌公司和主办券商,按照股票发行方案确定的发行对象范围,向符合投资者适当性规定的特定投资者发送认购邀请书,并在认购邀请书约定的时间内接收询价对象的申购报价。主办券商应根据询价对象的申购报价情况,按照价格优先的原则,并考虑数量或其他因素,与挂牌公司协商确定发行对象、发行价格和发行股数。

询价发行中发行价格、发行数量及发行对象的确定流程:

1、董事会制定并披露《股票发行方案》,对发行的对象范围、发行的价格区间予以明确。需要注意的是,董事会需要在《股票发行方案》披露的同时,公布《定向发行认购意向书》,对保密事项、保证金事项及认购时限进行约定。

2、在《股票发行方案》约定时间内接受投资者的申报意向。

3、根据申报意向,按照价格优先的原则,并考虑数量或其他因素,确定发行对象、发行数量及发行价格,并披露《定价发行询价结果及定价公告》。

案例2.2.3.2

康莱宝询价发行

康莱宝(证券代码:830877)于2015年3月4日披露《股票发行方案》,本次定向发行的对象为公司现有股东和按照公司要求向公司提交认购意向书并经公司邀请参与申购的具备全国中小企业股份转让系统投资者资格的投资者,发行价格为每股4.5元—8元,募集资金不超过3500万元人民币。申购意向接收时间截至2015年3月20日17时。

2015年4月10日,康莱宝披露《定价发行询价结果及定价公告》,截至2015年3月20日17时,公司确认符合本次发行条件的认购意向书总股数为1025万股;其中价格等于8元/股的申购数量为474万股,价格低于8.00元/股的申购数量为551万股。根据价格优先的原则,综合考虑认购数量、认购对象的类型以及与公司未来发展的契合度,价格等于8元/股的申购全部有效。同日,公司发布《股票发行认购公告》及《股票认购协议》签订及认购资金缴纳情况公告。

【规则指引】

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第十二条至第十九条;

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》(三)路演与询价;

三、定向发行对象的确定

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》与《非上市公众公司监督管理办法》对新三板企业的定向发行对象进行了限制性规定。综合其规定,新三板企业的发行对象包括以下三类:1、公司股东;2、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;3、合格的投资者。其中公司董事、监事、高级管理人员、核心员工及合格投资者人数合计不得超过35人。

(一)核心员工的认定

核心员工的认定应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。

(二)合格投资者的范围

合格投资者的认定需要遵循《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》的规定:1、注册资本500万元人民以上的法人机构;2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业;3、前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,并且具有两年以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。

第三节 新三板定向发行的法律核查

律师作为新三板公司定向增发不可缺少的中介机构之一,需要对公司定向发行的合法合规性进行核查。法律意见书的撰写需要从以下几个方面进行:

序号

核查要点

具体核查内容

1

本次发行的主体资格

-

2

本次发行是否符合豁免向中国证监会申请核准发行股票的条件

-

3

本次发行的对象

公司股东

核心员工

公司董监高

其他符合投资者适当性管理规定的合格投资者

4

本次发行的过程和结果

董事会审议

>

股东大会批准

验资程序

5

本次发行的法律文件

发行主体与认购对象签订的《股份认购及增资协议》

6

现有股东的优先认购安排

-

7

本次发行的认购对价

-

8

本次发行的结论性意见

-

一、定向发行的主体资格

判断发行人是否为依法设立并有效存续的股份有限公司,是否存在终止经营的情况,股票是否已在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、是否需要证监会的核准

新三板定向发行过程中,对特定类型的企业的核准进行了豁免性规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》的规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理。而对于“股东累计超过200人”的公司则需要在定向发行前取得证监会的核准。

【规则指引】

《非上市公众公司监督管理办法》

第四十一条 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的股份有限公司,董事会和股东大会决议中还应当包括以下内容:

(一)按照中国证监会的相关规定修改公司章程;

(二)按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制;

(三)履行信息披露义务,按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容。

第四十五条 在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。

三、发行对象是否合法合规

正如前文所述,新三板定向增发的对象仅限于三种类型:公司股东;公司董监高、核心员工;以及合格投资者。律师在对发行对象进行审核时需要注意三点问题:第一,发行对象是否超出法定范畴;第二,定向发行对象中公司董监高、核心员工以及合格投资者的合计人数是否超过法定数额;第三,合格投资者的认定是否符合法定标准;第四,私募投资对象是否依法进行了登记备案;

(一)合格投资者的认定是否符合法定标准

对于合格投资者的认定标准前文已经列明,在此不做赘述。此处对律师在对投资进行合格性核查过程中需要收集的资料进行说明。

1、公司股东,指截至股东登记日止持有公司股份的股东。

2、公司董监高,以工商登记资料为准。

3、公司核心员工,需要董事会的提名文件,职工代表大会表决通过的《认定核心员工征询意见的决议公告》以及股东大会的决议。

4、合格机构投资者。(1)公司。取得投资者的营业执照并通过“全国企业信用信息公示系统”进行查询,判断是否符合投资者适当性的规定。另外,根据工商登记信息、公司章程(合伙协议)判断投资者的是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,对于属于私募投资基金管理人或私募投资基金的需要所得备案证明。(2)合伙企业。取得银行出具的国内支付业务收款回单,判断合伙企业实际缴纳的出资额。

  5、合格自然人投资者。取得证券公司出具的业务受理确认书等证明材料,证明已通过证券公司对于参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的自然人投资者的资格审查,其本人名下证券账户已开设特转A账户(三板市场人民币账户)。

(二)私募投资对象是否依法进行了登记备案

《私募投资基金管理人监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》对私募投资基金和私募投资基金管理人的备案进行了规定。各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。

案例2.2.4.1

蓝天环保以私募基金管理人为定向发行对象

蓝天环保(证券代码:430263)于2014年12月29日披露《股票发行方案》,发行对象为金泰富资本管理有限责任公司和北京华远天利和投资管理中心(有限合伙)。

蓝天环保定向发行股票的法律意见书中,关于华远天利和的审查表述如下:“本所律师核查了华远天利和执行事务合伙人华远基金的《私募投资基金管理人登记证书》,并查询中国证券投资基金业协会网站公示信息,截至本法律意见书出具之日,华远基业已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了私募基金管理人的登记备案程序,登记编号为P1002613,登记日期为2014年5月26日。”

新三板的业务规则中要求对私募基金及私募基金管理人进行备案,并要求中介机构对其是否备案进行核查。那么我们需要解决的一个问题便是私募基金管理的认定标准。

《私募投资管理基金管理暂行办法》规定“私募投资基金是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。”《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定“私募投资基金,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。”中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。

作为明确私募基金的第一步,本文将私募基金与公募基金进行对比,两者的区别如下:

1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。

2、募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的,而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别。

3、信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。

4、投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定。

5、业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬,只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬,一般不收管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。

另外,根据已有案例,本文将不属于“私募基金”的情况总结如下:

1、不存在向他人募集资金的情况,不涉及委托基金管理人进行管理情形。

上市公司红相电力(300427),其发起人之一长江成长资本投资有限公司(以下简称“长江资本”),经查阅长江资本的的营业执照、工商档案及公司出具的说明,长江资本实际从事的业务为使用自有资金对企业进行股权投资或债权投资,及以自有资金投资于与股权 投资、债权投资相关的其他投资基金等业务,并由长江资本自身的团队进行管理。长江资本不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形;不存在资产由基 金管理人或者普通合伙人管理的情形;也未担任任何私募投资基金的管理人。因此,长江资本不属于《暂行办法》及《备案办法》中规定的私募投资基金或私募基金 管理人,不需要按《暂行办法》及《备案办法》等相关法律法规履行登记备案程序。

2、员工持股平台。

上市公司聚隆科技(300475)的股东之一宁国汇智项目投资中心(有限合伙)简称“宁国汇智”,经查阅其营业执照及《合伙人协议》,宁国汇智为聚隆科技中层以上干部及核心技术员、业务骨干为基础设立的持股性合伙制投资企业,该类型东不属于《私募基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金人登记和备案管理办法》等法律法规所指的私募投资基金。

3、注册地在域外。

上市公司星徽精密(300464)的股东之一,中国双帆投资控股集团(香港)有限公司注册地为香港,因此,不适用《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

【规则指引】

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》

第五条 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

第六条 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:

(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

《非上市公众公司监督管理办法》

第三十九条 本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

公司确定发行对象时,符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。

核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。

四、发行过程和发行结果的合法合规性

  (一)董事会和股东大会

正如前文所述,新三板的定向发行需要经过董事会、股东大会的决议通过后方可实施。股东大会需要由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。在董事会、股东大会的表决过程中应当执行公司章程规定的表决权回避制度。按照《公司法》的规定,董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。该董事会会议出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。例如:《上海明波通信技术股份有限公司定向发行股票合法合规之法律意见书》所述,对于《关于上海明波通信技术股份有限公司定向发行股票的议案》和《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》,由于非关联董事不足三人,明波股份董事会对前述两个议案不做表决,直接提交股东大会表决。

案例2.2.4.2

华人天地关联股东未回避对定向发行不产生影响

华人天地(证券代码:830898)于2015年2月27日,召开了2015年第一次临时股东大会,出席会议的股东(包括股东授权委托代表)共5人,持有表决权的股份10,000,000股,占公司股份总数的100%,审议通过了《关于公司定向发行方案的议案》。此次定向发行方案的发行对象有4个,包括2名原股东。在定向发行方案中2名关联股东并未回避。

根据《国浩律师(北京)事务所关于华人天地影视策划股份有限公司2015年第一次定向发行股票合法合规性之法律意见书》,“2015年第一次临时股东大会审议本次定向发行相关的全部议案已经过含非关联股东在内的出席会议的全体有表决权的股东审议通过,占截至本次定向发行股份登记日出席该次股东大会有表决权股份总数的100%。非关联股东对本次定向发行相关的全部议案全部表决通过,关联股东未回避表决对本次定向发行不构成影响。该次股东大会作出的关于本次定向发行议案的决议合法、有效。 ”

【规则指引】

《非上市公众公司监督管理办法》

第四十一条 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

《中华人民共和国公司法》

第一百二十四条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。

(二)验资、审计与评估

挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续,验资报告应当由具有证券、期货相关资格的会计师事务所出具。以非现金资产认购股票,董事会应当在发行方案中对资产定价合理性进行讨论与分析。以股权资产认购的,股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计,出具的标资产最近一年一期的审计报告,审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过六个月;以非股权资产认购的,非股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估。以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估或者盈利预测的,资产审计结果、评估结果和经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核的盈利预测报告应当最晚和召开股东大会的通知同事公告。

【规则指引】

《全国中小企业股份转让系统票发行务指引第 2号—— 股票发行方案及情况报告书的内容与格式(试行)》

第十二条 以非股权资产认购发行股票的,应披露相关资产的下列基本情况:

(一)相关资产的名称、类别以及所有者和经营管理者的基本情况;

(二)资产权属是否清晰,是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况;

相关资产涉及许可他人使用,或者作为被许可方使用他人资产的,应当简要披露许可合同的主要内容;资产交易涉及债权债务转移的,应当披露相关债权债务的基本情况、债权人同意转移的证明及与此相关的解决方案;所从事业务需要取得许可资格或资质的,还应当披露当前许可资格或资质的状况;涉及需呈报有关主管部门批准的,应说明是否已获得有效批准;

(三)相关资产独立运营和核算的,披露最近一年及一期(如有)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表及审计意见,被出具非标准审计意见的应当披露涉及事项及其影响;

(四)资产的交易价格、定价依据,资产评估方法及资产评估价值。

第十三条 以股权资产认购发行股票的,应披露相关股权的下列基本情况:

(一)股权所在公司的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、实收资本;股权及控制关系,包括公司的主要股东及其持股比例、最近两年控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对本次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排;

(二)股权权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况;

股权资产为有限责任公司股权的,股权转让是否已取得其他股东同意,或有证据表明其他股东已放弃优先购买权;股权对应公司所从事业务需要取得许可资格或资质的,还应当披露当前许可资格或资质的状况;涉及需呈报有关主管部门批准的,应说明是否已获得有效批准;

(三)股权对应公司主要资产的权属状况及对外担保和主要负债情况;

(四)披露最近一年及一期(如有)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表及审计意见,被出具非标准审计意见的应当披露涉及事项及其影响;

(五)股权的交易价格、定价依据,资产评估方法及资产评估价值。

五、发行文件的合法合规性

此处需要核查的是发行人与发行对象签订的《认购协议》,是否存在违反法律、法规或《公司章程》的情形。《广州博冠光电科技股份有限公司定向发行的法律意见书》中这样表述“经核查博冠股份与招商证券、广发证券、广州证券、长江证券和中银国际分别签订的《认购协议》,该等协议约定了认购股票数量、认购方式、认购价格、生效条件及违约责任等条款。该等合同不存在违反法律、法规或《公司章程》的情形。据此,本所律师认为,公司与认购方所签署的《认购协议》合法合规。”

六、现有股东的优先认购安排

《全国中小企业股份转让系统票发行业务细则》第八条“挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的,从其规定。”

律师在对定向发行方案是否触及公司原有股东的优先认购权的过程中,需要核查发行人的《公司章程》,是否有关于优先认购权的特别规定。公司股东放弃优先认购权的需要出具声明。

七、发行认购对价

如前文所述,发行人对定向发行的认购定价可以采用自行确定,协商确定以及询价确定的方式。律师在进行核查的过程中,需要特别注意询价确定的程序。

案例2.2.4.3

广安生物定向发行询价公告因未经股东大会审批而撤回

广安生物(证券代码:831503)于2015年4月8日召开公司董事会,审议通过《公司2015年股票发行方案(二)》,并于2015年4月9日将发行方案及董事会决议进行公告。2015年4月21日,广安生物在未经股东大会批准的情况下,披露《定价发行询价结果及定价公告》。

2015年4月23日,发布《关于撤销定向发行询价结果及定价公告(更正公告)、定向发行询价结果及定价公告(更正后)的说明》,说明称广安生物于2015年4月21日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《广安生物定向发行询价结果及定价公告(更正公告)》、《广安生物定向发行询价结果及定价公告(更正后)》两公告,因尚未经公司股东大会审批,发行询价结果及定价尚未生效,故公司向全国中小企业股份转让系统申请撤销上述两公告。

另外,需要特别说明的是,挂牌公司定向发行的股份不强制性限售。发行人可以在认购协议中进行限售约定,可以与发行对象按照《关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》(股转系统公告[2014] 65号 )自愿进行限售登记。

八、定向发行过程中暂停转让的相关规定

《全国中小企业股份转让系统业务规则》第四节对需要申请暂停转让的情形进行了规定,(一)预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现与公司有关传闻,可能或已经对股票转让价格产生较大影响的;(二)涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项,或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项;(三)向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市;(四)向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌;(五)未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告;(六)主办券商与挂牌公司解除持续督导协议;(七)出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形,或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。

按照上述的规定,定向发行并不在需要暂停转让的情形之中,在实际操作过程中,我们需要根据定向增发的具体情况判断是否需要暂停交易。

案例2.2.5.1

中海阳因定向发行申请停牌

中海阳(证券代码:430065)2014年8月27日披露《股票暂停转让公告》,公司正在筹划股票发行事宜,考虑该发行事宜涉及就无先例事项向有关部门政策咨询、方案论证,存在重在不确定性,为保障广大投资者利益,经公司慎重研究决定,自2014年8月28日起暂停股票转让。

2014年9月4日,中海阳公布《股票发行方案》;2014年9月16日,中海阳召开2014年第三次股东大会,出席本次股东大会的股东(及委托代理人)共41人,代表公司股份92,555,160股,占公司股份总额的51.42%。。会议以占出席股东大会有表决权股东所持有表决权股份总数的100%的股数通过了《股票发行方案》。

2014年10月17日,发布《股票恢复转让公告》,因无先例事项已确定,经向全国中小企业股份转让系统申请,公司自2014年10 月20 日起恢复股票转让。

 

【案例分析】

本案例中,中海阳是新三板第一家采用做市转让后进行定向增发的公司。具体分析,定增需要开股东大会,持有公司股份的做市商是否需要参与,如何让参与,如何投票?做市商股东与一般股东是否一样,有何区别均没有规则予以明确。所以,中海阳以“涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项”为由申请暂停交易。

  

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王宇
律师
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