北京办公室地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层邮箱:guantao@guantao.com电话:(86-10)6657 8066传真:(86-10)6657 8016邮编:100032上海办公室地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层邮箱:guantaosh@guantao.com电话:(86-21)2356 3298传真:(86-21)2356 3299邮编:200336成都办公...
  • 发布时间: 2021 - 09 - 13
    观韬交易 | 观韬中茂助力快手投资知名视频平台“人人视频”       近日,知名视频平台“人人视频”运营主体上海众多美网络科技有限公司完成新一轮股权融资,本轮投资方包括北京快手科技有限公司(“快手”)、小米科技有限责任公司等知名机构,投资金额超过人民币一亿元。观韬中茂上海办公室张烜律师团队担任快手法律顾问,为快手投资“人人视频”提供全程法律服务。     “快手”系国内知名的短视频社交平台,在短视频、在线直播等领域居于领先地位,并于2021年2月在香港上市。     “人人视频”是国内知名的在线视频平台,具有丰富的国内外剧集、电影、短视频资源,资源规模及用户数量均居于国内同类型平台前列。据“人人视频”介绍,“人人视频”后续将进一步优化业务架构,加快与相关合作方的合作进程,持续为用户提供完善的在线视频服务。       快手对“人人视频”的本轮投资由合伙人张烜律师作为法律服务团队负责人,团队成员包括徐倩怡顾问、丁浩律师。张烜律师团队为该项目提供了包括法律尽职调查、交易文件起草及修改、数轮沟通谈判、协助项目交割等在内的全面法律服务,取得了快手的高度赞誉。
  • 发布时间: 2021 - 09 - 13
    观韬交易 | 观韬中茂助力国宏集团旗下机构完成私募基金管理人登记       洛阳国宏投资集团有限公司(以下简称“国宏集团”)旗下机构洛阳国宏资本创业投资有限公司(以下简称“国宏资本”)于2021年9月10日在中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)登记为私募股权、创业投资基金管理人,登记编码P1072452。       国宏资本于2021年8月4日在市场监督管理局设立登记,自成立至完成管理人登记仅用时28个工作日;于2021年8月20日首次向基金业协会提交申请材料至完成管理人登记仅用时16个工作日。       国宏资本根据基金业协会发布的《私募基金管理人登记申请材料清单(非证券类)》(以下简称“《登记清单》”)要求积极响应、协调并准备私募基金管理人登记所需申请资料,集团兄弟公司给予高度配合,高效地取得前述工作成果。《登记清单》增强了私募基金管理人登记申请工作的透明度,提高了国宏资本办理的工作效率。本所律师有幸为本次登记事项予以法律专业上的辅导与支持,获得客户的赞誉与推荐。       国宏资本完成私募基金管理人登记后将围绕国宏集团“十四五”发展规划,作为投资业务的抓手和资本市场的触角,助力搭建“产业投资+创业投资”业务体系,开启国宏集团“直投+基金”双轮驱动发展的新篇章。       观韬中茂合伙人肖非、律师张霞、律师助理毛雅倩为国宏资本私募基金管理人登记项目提供了全程法律服务,包括管理人设立、法律尽职调查、出具管理人登记法律意见书及补充法律意见书等。 律师团队       肖非律师现任观韬中茂国内公司证券业务部门...
  • 发布时间: 2021 - 09 - 03
    观韬交易│观韬中茂助力南京淳创投资管理有限公司成功备案首支私募投资基金       2021年9月3日,南京淳创投资管理有限公司(以下简称“南京淳创公司”)在中国证券投资基金业协会成功备案首支私募投资基金,基金名称“南京淳成股权投资合伙企业(有限合伙)”,备案编码SSL055。       南京淳创公司系南京高淳国有资产经营控股集团有限公司全资控股子公司,是一家在中国证券投资基金业协会注册登记的以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动、私募基金管理服务的公司。本项目为南京淳创公司登记为基金管理人后备案的首支私募基金。       本项目由观韬中茂南京办公室合伙人程慧、律师谢倩接受南京淳创投资管理有限公司的委托,全程提供法律服务,协助南京淳创公司完成基金协议、募集说明书等相关文件的起草、修改、完善及相关备案、审查等工作,成功助力南京淳创公司在较短时间内完成首支基金备案。
  • 发布时间: 2021 - 09 - 03
    观韬交易 | 观韬中茂助力辉启生物完成A轮股权融资 近日,上海辉启生物医药科技有限公司(“辉启生物”)完成了人民币数千万元的A轮股权投资。本次交易中,由观韬中茂上海办公室张烜律师团队作为“辉启生物”方律师,为“辉启生物”的本次融资提供全程法律服务。 辉启生物创立于2018年6月,坐落于“中国药谷”—上海张江,由经验丰富的前著名跨国制药企业资深研发人员和高管团队创建,致力于开发治疗肿瘤与自身免疫等疾病新型小分子药物,其目标是通过自主研发与跨界合作,发展创新疗法,以解决中国乃至全球范围内未被满足的医疗需求。 在本轮融资过程中,合伙人张烜律师为法律服务团队负责人,团队主办律师为丁浩律师。张烜律师团队在交易方案拟定、交易文件起草及修订、与相对方的沟通谈判、协助项目交割等阶段提供了全面的法律服务,并在融资完成后进一步为“辉启生物”提供股权激励法律服务,取得了“辉启生物”的高度认可。
  • 发布时间: 2021 - 09 - 01
    观韬交易 | 观韬中茂助力山西首单并表型资产支持票据成功发行        2021年8月31日,山西省首单并表型资产支持票据在全国银行间债券市场成功发行,该产品发行规模为人民币20亿元,发行期限为2年,发行利率为4.5%/年,获得AAA评级。        并表型资产支持票据作为创新型ABN产品,通过交易结构设计,为融资方实现改善资产负债率、融资降杠杆的功效,受到越来越多企业的青睐和重视。        本项目由观韬中茂北京办公室合伙人宋佳律师担任项目负责人,并提供全程法律服务。法律服务团队专业、高效的工作为本次并表型资产支持票据的成功发行作出贡献。
  • 发布时间: 2021 - 09 - 13
    观韬荣誉 | 观韬中茂郑州办公室三位律师获得郑州市律师协会表彰       2020年,在郑州市司法局党委的领导和省律师协会的指导下,郑州市律师协会团结带领全市广大律师,全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神,贯彻习近平总书记系列讲话和对律师工作的重要指示批示精神。       观韬中茂郑州办公室响应郑州市司法局号召,在服务经济社会发展、维护社会公平正义等方面略尽绵力,其中有三位律师表现突出,获得表彰,分别是观韬中茂郑州办公室执行主任马亮被评为2020年度郑州市优秀律师、观韬中茂郑州办公室合伙人薄菊梅被评为2020年度郑州市优秀青年律师、观韬中茂郑州办公室鲁迎旭被评为2020年度郑州市优秀公益律师。       马亮律师,北京观韬中茂(郑州)律师事务所执行主任,河南省律协金融保险委员会执行委员,河南省法学会律师学会常务理事,河南省首批金融证券保险专业律师,具有国际贸易、会计、法律专业背景,具备律师执业资格、证券从业资格、上市公司独立董事等资格。马亮律师主要从事金融证券保险、知识产权、公司治理领域法律服务,尤其擅长代理建设工程、公司股权、知识产权等复杂民商事诉讼。马亮律师常年担任政府部门、大型国企、跨国企业常年法律顾问,善于为客户量身订做最佳法律服务方案,并为客户赢得现实的商业利益和良好的社会评价。       薄菊梅律师,毕业于郑州大学法学院,法学学士,北京观韬中茂(郑州)律师事务所合伙人,2018年获中级律师职称,2020年被河南省律协评为首届刑事专业律师,河南省律协女律师工作委员会执委,河南省律协职务犯罪辩护法律专业委员会委员,郑州市律协表彰奖励工作委员会副主任,中国商报商事法制建设年度新锐...
  • 发布时间: 2021 - 09 - 02
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣登《IFLR1000 中国》榜单 2021年9月1日,国际权威法律评级机构《国际金融法律评论》(IFLR1000)独立排名《IFLR1000 中国》:区域排名榜单发布。观韬中茂凭借区域综合优势、卓越的专业表现和出色的业界口碑,在北京、上海、广东、浙江4个地区上榜,吕立秋、邹峻、孙韶松3位律师获得推荐。 上榜地区及业务领域: 北京银行金融资本市场投资基金并购私募股权破产重整 上海银行金融资本市场并购私募股权投资基金破产重整 广东金融与企业 浙江金融与企业  上榜律师及业务领域:  吕立秋北京金融银行  孙韶松北京破产重整  邹峻浙江并购 《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,每年会对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名,为众多金融机构、企业提供权威的法律实务指南。此榜单是IFLR1000第二次从地区层面对中国法律市场进行排名,深入调研涵盖银行、资本市场、基金投资、企业并购、私募股权、项目融资、破产重组等业务领域,展现不同地区法律市场的细微差别,颇受业界瞩目。
  • 发布时间: 2021 - 08 - 27
    观韬荣誉 | 观韬中茂9项业务领域多位律师荣登IFLR1000 2022年度榜单         近日,国际知名法律媒体《国际金融法律评论》(IFLR1000)公布了其2022年度榜单,观韬中茂凭借过去一年卓越的市场表现和出色的市场口碑,共有9项业务领域及13位律师荣登该榜单。 荣登榜单的业务领域 银行与金融资本市场:股权资本市场:债券资本市场:结构融资与证券化并购投资基金私募股权项目开发破产重组 荣获推荐的律师 崔利国资本市场并购 苏波资本市场:股权重组:公司 姜玮能源与基建项目开发能源、石油天然气 李岩并购能源、保险、TMT 吕立秋银行 孙韶松竞争法 孙东莹投资基金私募股权并购 王阳资本市场投资基金能源与基建并购能源、石油天然气 萧红明私募股权能源、矿业 闫芃芃资本市场、并购生命科学、TMT 战永红项目开发房地产、建筑和材料 陈中晔并购资本市场:股权 王政PPP/PFI房地产、建筑和材料        《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,每年会对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名,为众多金融机构、企业提供权威的法律实务指南。
  • 发布时间: 2021 - 08 - 23
    观韬荣誉 | 观韬中茂合伙人胡庆海律师荣膺“2021 ALB China 客户首选律师”       2021年8月23日,国际知名媒体集团汤森路透旗下的《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business,ALB)公布了“2021 ALB China 客户首选律师”(“2021 ALB China Client Choice”)评选结果。观韬中茂合伙人胡庆海律师凭借卓越的业务表现和优秀的客户评价荣登该榜单。       ALB是亚太地区面向法律从业人员的专业媒体,是亚洲最具权威性的法律类杂志之一。“2021 ALB China 客户首选律师”调查是通过向公司法务人员,管理人员或第三方商业顾问进行问卷调查,对他们的律师伙伴给予评价,具有较高的权威性和广泛的影响力。胡庆海律师简介       胡庆海律师是观韬中茂深圳办公室合伙人。胡律师执业已满十年,长期在深圳市及珠三角其他地区代表各类机构处理劳动法争议解决及劳动用工合规专项事务、民商事争议解决事务并长期担任多家知名企业、政府机构的常年法律顾问。除从事律师行业外,胡律师曾服务于中国人民财产保险股份有限公司、华润电力控股有限公司,具有大型企业法律部的从业经验,对用人单位一侧的劳动法需求非常熟悉。Email: huqh@guantao.com除从事律师行业外,胡律师曾服务于中国人民财产保险股份有限公司、华润电力控股有限公司,具有大型企业法律部的从业经验,熟悉资方一侧的劳动法需求。
  • 发布时间: 2021 - 08 - 20
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣获2021年度IFLR1000中国法律大奖       2021年8月19日,《国际金融法律评论》(IFLR1000)公布了2021年度中国法律大奖(IFLR1000 China Awards 2021)获奖名单。凭借卓越的市场表现和出色的客户口碑,观韬中茂荣获以下奖项。年度最佳交易:Beijing - RESTRUCTURING AND INSOLVENCY  北京 - 破产重整Liaoning Huishan Dairy Group restructuring    辉山乳业资产重组年度最佳飞跃之星:FINANCIAL & CORPORATE  金融和企业浙江 - 肖佳佳       《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,自1990年以来一直致力于对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名。目前,IFLR1000在全球超过235个司法管辖区(国家和地区)发布了750多个执业领域律师事务所排名和19,000多个律师评级,在业界有相当高的权威性和广泛的影响力,为众多金融机构、企业及私人职业律师提供权威的法律实务指南。
  • 发布时间: 2021 - 09 - 12
    观韬动态│法律服务助力发展:观韬中茂参加2021年中国国际服务贸易交易会       2021年9月2日至7日,以“数字开启未来 服务促进发展”为主题的2021年中国国际服务贸易交易会(以下简称“服贸会”)在北京举行。本届服贸会分为线上数字平台展区和线下传统服贸会展区两部分,新增法律服务专题展、供应链及商务服务专题展等,观韬中茂律师事务所有幸受邀作为法律服务专题展参展商参加本届服贸会。       服贸会已成为向国际市场展示“中国服务”的重要窗口和平台,观韬中茂律所高度重视本届服贸会的参会工作,积极参与线上线下业务展示推介,广泛开展同国内外合作伙伴的接触、交流,为进一步促进国际服务贸易开放合作与全球法律服务行业共同发展做出贡献。本所知识产权业务线合伙人夏涛在接受采访时表示,观韬中茂律师事务所精心设计准备了高质量的展板、展台和展品,希望通过大力宣传法律服务产品,充分展示观韬中茂作为优秀涉外法律服务机构的良好形象。(图片排版以实际美观效果为准)       观韬中茂在国内北京、上海、香港等主要城市设立有20多间办公室,并在悉尼、多伦多、纽约设有3间海外办公室,拥有办理跨境交易和案件的丰富经验,能够为中国境内以及世界各地客户的国际性交易提供无缝对接的法律服务。观韬中茂律所将积极响应国家“服务促发展”的对外开放政策,把握历史机遇,继续致力于为境内外客户提供优质、专业、高效的法律服务,加强涉外律师的国际化服务水平和在国际法律服务市场的影响力,为我国的对外开放提供强有力的法律服务保障。
  • 发布时间: 2021 - 08 - 20
    观韬动态 | 中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会领导莅临观韬中茂深圳办公室调研       2021年8月18日上午,由中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会黎晓光秘书长及金曦副秘书长带队的调研小组莅临观韬中茂深圳办公室的新办公场所进行指导交流。观韬中茂深圳办公室管理合伙人黄亚平主持了会议,执行合伙人黄福龙、合伙人李文杰、蔡唯、王立达等律师参加了本次交流活动。        黄亚平律师首先向调研小组表示了热烈欢迎,并陪同调研小组参观了新办公场所。在接下来的调研活动中,黄亚平律师和黄福龙律师向调研小组介绍了观韬中茂律师事务所及其深圳办公室的发展历史、专业团队和专业领域,并着重介绍了争议解决领域的团队人员情况。       贸仲委华南分会秘书长黎晓光女士介绍了贸仲委的历史、仲裁机构改革发展、仲裁服务优势、仲裁实务经验、近年来办案情况等内容。同时,黎晓光女士对观韬中茂深圳办公室成立以来的发展表示了肯定。       双方还围绕仲裁的统一化管理、仲裁员选任、仲裁裁决的公信力及执行、仲裁服务意识等问题进行了深入的交流探讨。       中国国际经济贸易仲裁委员会于 1956年4月由中国国际贸易促进委员会组织设立,以仲裁的方式,独立、公正地解决国际国内的经济贸易争议及国际投资争端,在国内外享有盛誉。希望能够以本次调研为契机,双方进一步就综合运用仲裁等多元争议解决方式开展深入交流合作,为粤港澳大湾区开放型经济的发展与升级做出更大贡献。
  • 发布时间: 2021 - 08 - 19
    观韬动态 | 第八期“榕城刑事实务思享汇”主题沙龙在观韬中茂福州办公室成功举办       观韬中茂福州办公室于2021年8月15日顺利承办榕城刑事实务思享汇第八期主题沙龙活动。“思享汇”是由福州市优秀刑事辩护律师共同发起的一个刑事辩护实务交流平台。“思享汇”以专注刑事实务领域前沿问题研究为宗旨,致力打造辐射省会及周边城市律师界的学术交流活动,聚焦当前刑事疑难热点实务问题。本次沙龙活动由观韬中茂福州办公室承办,沙龙主题为“知识产权行政执法与刑事司法双向衔接机制的构建”。本次活动特邀中国人民大学法学院讲师高童非博士主讲,由观韬中茂福州办公室吴凡律师主持,并由观韬中茂福州办公室刘宁律师做了特别发言,福州市刑事辩护的骨干成员约二十余人到场参加。        高童非博士聚焦知识产权案件行刑衔接的障碍,重点对“有罪难移、有案不立、以罚代刑、行政出罪”等现象的出现进行了深入剖析,并从主体权限、标准界定、证据转化、特殊证明方式等方面对知识产权领域行刑衔接机制的构建进行了系统解析。       观韬中茂福州办公室兼职律师、福州大学法学院刘宁教授则侧重知识产权在民商事纠纷方面,从知识产权案件类型分布、知识产权法律法规体系、知识产权案件管辖等方面对我国知识产权司法保护现状进行了详细介绍,在不同诉讼形态方面加深了与会人员对我国知识产权司法保护现状的认识和理解。       现场与会人员就知识产权行刑衔接中存在的一些疑问,以及实际办案过程中的问题进行了热烈的交流与深入的讨论,具体包括对“合理嫌疑”标准的理解、刑事证据向行政证据的转化、鉴定意见中的抽样证明、知识产权案件管辖争议、福州市知识产权刑事辩护市场的开发和辩护工作面临的实际...
  • 发布时间: 2021 - 08 - 16
    观韬动态 | 观韬中茂上海办公室马建荣律师团队代理案件入选“2020年度上海法院金融商事审判十大案例”       观韬中茂上海办公室马建荣律师团队代理的某信托公司诉发行人等公司债券交易纠纷一案,入选由上海市高级人民法院评选的“2020年度上海法院金融商事审判十大案例”。       该案于2018年10月起诉,是较早诉至法院的债券违约纠纷案件之一。在该案诉请设计过程中,代理团队发现,在涉案债券违约后,发行人另行提供了所持有的多家公司股权作为担保,担保物统一登记于受托管理人名下。       代理团队认为,虽然当时法律规定和审判规则均没有明确在这种情况下,债券持有人是否有权直接主张行使担保物权,但是根据委托代理关系的一般法律原理,实际的担保权人是全体债券持有人,受托管理人仅仅是以自己的名义代表全体持有人进行登记,并不改变实际的担保法律关系。因此,债券持有人有权要求按照持券金额占被担保债券总金额的比例行使担保物权。该观点得到生效判决支持,最大程度地保护了当事人的合法权益。案件简介:       公司债券持有人有权就登记于受托管理人名下的担保物行使担保物权——甲信托公司诉乙公司等公司债券交易纠纷案。裁判要旨       债券发行人未按约支付到期利息,触发《募集说明书》中提前到期条款约定的,债券持有人有权要求发行人提前履行还本付息义务,并要求发行人赔偿债券到期后因不能按约清偿本息而继续占用资金所造成的损失。在债券持有人自行起诉的情况下,其有权要求依法处置登记于受托管理人名下的担保物权,并按其持有的债券本金占担保物所担保的全部债券本金总额的比例优先受偿。基本事实   ...
  • 发布时间: 2021 - 08 - 10
    同心同行,再创佳绩,深圳办公室隆重举行新址揭牌仪式       2021年8月7日,立秋时节的南中国阳光明媚、惠风和畅,观韬中茂深圳办公室新址揭牌仪式于深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼56层隆重举行,深圳办公室全体同仁出席。       深圳办公室管理合伙人黄亚平律师作仪式开场致辞,黄亚平律师表示,观韬中茂深圳办公室自2003年成立以来,经过近二十年的开拓和发展,已经由窗口型办公室成功转型为平台型办公室,成为观韬中茂全球网络在粤港澳大湾区的重要桥头堡。此次乔迁新址是深圳办公室发展历程上的重要里程碑,藉此契机,深圳办公室将进一步推动专业化建设、扩展国际化视野、促进法律科技应用,依托观韬中茂全球办公网络及服务平台,着力打造大湾区法律服务市场中具有专业化、国际化特色的标杆律所,为律师团队赋能,为客户创造价值,为行业贡献力量。       深圳办公室党支部书记、执行合伙人黄福龙律师也在致辞中表示,深圳办公室始终致力于以专业为核心,诚信勤勉,臻于卓越,为客户提供高品质的专业法律服务;同时秉持开放合作的态度,不断凝聚拥有共同价值观和愿景的专业团队,深度融合,共同成长。此次乔迁将为深圳办公室业务规模及团队规模的进一步扩大打下坚实基础。       随后,深圳办公室执行合伙人王雪霞、尹颖、胡庆海、谭彦华律师分别向全体同仁介绍了深圳办公室在青年律师培养、专业化团队打造、集体文化建设等方面的举措和计划。新加入的律师及员工代表也诚挚表达了对深圳办公室未来发展的信心和期许。       透过深圳办公室新址的落地窗远眺深圳湾,但见大潮奔涌,气象万千。诚如斯言:心之所向,行则必至!深圳办公室将勇立潮头...
  • 发布时间: 2021 - 09 - 10
    观韬公益 | 观韬中茂上海办公室在上海财经大学法学院设立助学金       2021年9月4日下午,观韬中茂上海办公室就在上海财经大学法学院设立助学金事宜与上财大法学院举行签约仪式。        上海办公室合伙人盛雷鸣律师、周知明律师、田波律师、钱晔文律师,上海财经大学校法学院教授委员会主任郑少华教授、院长宋晓燕教授、院长助理徐键教授、实验实践教学中心主任李睿副教授等领导出席了本次签约仪式。       在双方与会人员共同见证下,上海办公室执行主任周知明律师和上财大法学院院长宋晓燕教授分别在合作协议上签字。上海办公室本次在上财大法学院设立的助学金期限为四年,主要为了资助家庭条件困难的上财大法学院全日制学生。这是在华东政法大学设立助学金后,上海办公室再次在高校设立助学金。             在随后举行的座谈会上,双方与会人员就全面推进院所合作各抒己见、畅所欲言。双方就法学教育应当加强理论与实践的结合、学生培养须注重人格完善等问题形成共识,并对实务课程开设、在校学生社会实践等其他合作事项进行了深入讨论。        近年来,上海办公室在党建引领、业务发展、团队建设、社会责任等各项工作中均取得不俗的成绩。今年年初顺利完成了管理模式的调整,目前办公新址的装修工作也在有条不紊地推进,上海办公室呈现出团结一致、积极向上的发展态势。此次开启与上财大法学院的全面深度合作,不仅为高质量、综合型法律人才培养践行社会责任,更为上海办公室的可持续发展创造了良好条件。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 27
    观韬公益 | 洪灾无情  律师有爱——观韬中茂救灾援助活动事记       7月20日,郑州突降达到历史极值的特大暴雨,引发全国关注。大雨一直持续到7月22日,造成城市内涝、交通瘫痪,人身及财产遭受巨大损失。随后,暴雨又转移至鹤壁、新乡、周口等地,引发洪灾至今仍未消退。       观韬中茂郑州办公室身处灾区,暴雨当天就有十余名工作人员滞留律所,律所予以妥善安置,郑州办公室鲁迎旭律师通过微信工作群了解到一名工作人员被困在高速上站口,驾车冒着随时搁浅积水路面的风险及时将被困工作人员带回了律所。       在灾情得到缓解后,郑州办公室在保证律所工作人员安全的情况下主动组织起救灾援助及志愿服务活动。7月22日,郑州办公室主任何红艺律师了解到郑州某小区被困后,当即组织律所孙继斌、白一哲、朱海亮购买矿泉水、方便面等物品,平时30分钟的车程,三位志愿者辗转6小时才送到了灾民手中。同日,观韬中茂郑州办公室志愿团集结完毕,共有27名志愿者投身到救灾援助的志愿活动中。7月23日,王辉律师从微信朋友圈看到急需志愿者搬运救援物资的消息,主动骑车前往锦艺城物资汇集点,经过四个多小时的不间断搬运和分发物资,及时将救援物资分发到急需的灾民手中。7月26日,志愿团成员徐文青、郭江浩、李伟昂、夏伟华四位律师主动联系航海西路街道办事处提供搬运和调配救援物资的志愿服务。        灾情缓解后,观韬中茂郑州办公室的爱心捐赠和志愿服务活动仍在持续进行。截止到7月25日,据不完全统计,郑州办公室律所及律师届同仁捐赠款项数达数万余元,并捐赠物资款购买充电宝、水、火腿肠、方便面等物品。7月25日,观韬中茂郑州办公室与其他四家兄弟律所采购...
  • 发布时间: 2021 - 07 - 02
    观韬人文 | 七一抒怀建党百年,经历辉煌;从无到有,由弱致强;一九二一,风雨飘荡;革命红船,扬帆起航;经磨历劫,乘风破浪;不屈不挠,百炼成钢;驱逐日寇,打败老蒋;夺取政权,红旗飘扬;艰苦奋斗,奋发图强;励精图治,改革开放;全面脱贫,实现小康;经济腾飞,国力增强;太空遨游,凯歌高唱;治国强军,国威奋扬;最高原则,党指挥枪;祖国统一,势不可挡;敌对势力,小丑跳梁;金瓯无缺,人心所向;牢记初心,使命不忘;众志成城,实现梦想;中华崛起,祖国富强;文明古国,屹立东方;伟大政党,万丈光芒;中流砥柱,迷雾指航;万众一心,葵花向阳;身历其中,无上荣光;歌以咏志,率尔成章。                                       大连办退休律师、党员洪伟                                      二〇二一年七月一日
  • 发布时间: 2021 - 07 - 01
    观韬公益 | 听党的话、做好少年,儿童村法律公益课堂活动顺利举办用心守护,用爱陪伴,我们一“童”前行 2021年6月28日,观韬中茂西安办公室党支部书记李慧文律师带领青年律师及行政人员丁彬、王叶丽、毛怡盼、刘飞、张静雅、孙伟伟等人一同在儿童村,在建党100周年来临之际,开展第十一期主题为“听党的话、做好少年”的观韬法律公益课堂。本次公益课堂主讲人为观韬中茂西安办公室行政部王叶丽,课堂上通过与孩子们的积极互动,向孩子们普及党史小故事,让孩子们学党史、听党话、争做党的好少年。     同时,李慧文律师代表观韬中茂西安办公室前往儿童村进行助学捐赠,对十名小学生的教育费用实行定向资助。这是继去年观韬中茂西安办公室在儿童村助学十名儿童一年教育费用后,观韬中茂西安办公室对助学公益的延续。  儿童村是由陕西省回归研究会1996年建成的,替罪犯代教代养其无人抚养的未成年子女的民办非营利性的公益慈善机构。观韬中茂西安办公室多年来一直坚持在儿童村开展“观韬法律公益课堂”,帮助这个弱势群体从小知法守法,顺利回归社会、回归善良人生。
  • 发布时间: 2021 - 06 - 16
    观韬公益 | 助力学生成长 培养法律人才——“2019-2020学年观韬中茂助学金”颁授仪式隆重举行近日,在华东政法大学年度优秀学生表彰大会上,“2019-2020学年观韬中茂助学金”颁授仪式隆重举行,上海办公室党委书记、合伙人田波律师代表事务所向受赠的学生进行颁授。“观韬中茂助学金”于2016年设立,旨在帮助家庭经济困难学生顺利完成学业,激励优秀学生全面发展,培养德才兼备的优秀人才,促进新时代法学人才的培养及法学教育事业的发展。此次“观韬中茂助学金”是第四次评选,获得助学金的学生共计20名,分别来自法律学院、国际法学院等十余个学院。与其他社会奖学金与助学金比较而言,“观韬中茂助学金”的覆盖范围及受益学生人数更广、更多。 田波律师与“观韬中茂助学金”获奖学生部分代表合影田波律师也同时为获得华东政法大学“优秀共产党员、优秀学生党务工作者、优秀学生党支部”的获奖学生颁奖。     田波律师与优秀学生党员、优秀学生党务工作者、优秀学生党支部领奖代表合影多年以来,观韬中茂上海办公室始终秉持捐资助学、培育优秀法律人才的理念,与高校法学院深度合作培养优秀法律人才,并持续为品学兼优的经济困难学生提供资助与实习机会,帮助他们顺利完成学业尽一份微薄之力,充分展现上海办公室的人文情怀与社会责任。
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•北京大学研究生工作经历•朝阳律师事务所律师、主任(1987-1994)•观韬律师事务所创始合伙人(1994-至今)•英国富尔德律师事务所交流工作(2000)•观韬律师事务所主任 社会兼职•中华全国律师协会规章制度委员会委员 •北京市律师协会理事•北京市律师协会权益保险委员会主任委员•北京市律师协会纪律委员会副主任委员•中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解中心调解员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域破产与重组业务,公司法律业务,金融证券法律业务,争议解决 主要业绩• 参与为大连证券、大通证券、鞍山证券、云南证券的停业整顿、破产清算、重整提供法律服务;参与大连银行合规业务• 参与数件民商事案件的诉讼(仲裁)代理,如分别代理国内两家企业与某港资企业合同纠纷和与中粮集团辽宁公司、印尼三安集团股权纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁案• 受聘为沃尔玛、希尔顿、乐购等数家外资、合资及内资企业提供专项和常年法律服务 公益服务大连市律师协会义工团 执业资格中华人民共和国,1994 工作经历• 北京观韬中茂律师事务所合伙人(2016-)• 北京观韬律师事务所合伙人(2013-2016) • 北京观韬律师事务所大连分所主任、合伙人(2004-2012)• 北京观韬律师事务所大连分所主任律师(2002-2004)• 北京市观韬律师事务所律师 (1999—2001)• 总参谋部法律顾问处律师 (1994—1998)• 沈阳军区军事法律顾问处主任 (1989—1993)  教育背景• 辽宁广播电视大学(1983-1986)• 中央党校函授学院(1992-1995) 工作语言• 中文普通话
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域•公司股票发行与上市 •公司重组与改制 •公司收购与兼并 •国有资产处置等相关业务主要业绩•近几年曾担任森远股份(300210)2011年创业板上市;初灵信息(300250)2011年创业板上市;兴源过滤(300266)2011年创业板上市;东莞市搜于特服装股份有限公司(002503)2010年中小板上市;瑞泰科技股份有限公司(002066)中小企业板上市和2008年非公开发行A股股票;China Special Steel Holdings Company Limited香港主板上市;China Lifestyle Food & Beverages Group Limited新加坡主板上市;金融街控股股份有限公司(000402)2006年非公开发行A股股票和2007年公开发行A股股票和2008年发行公司债;天津天药药业股份有限公司(600488)发行可转换公司债和非公开发行A股股票的专项法律顾问;2011年中国石化(600028)发行230亿可转债项目的承销商法律顾问。•曾担任金融街建设集团收购重庆华亚(000402)、时代集团公司收购民族集团(000611)、中国华星汽车贸易(集团)公司收购湖大科教(600892)、宁夏电力集团有限公司收购吴忠仪表股份有限公司(000862)、宁夏电力投资开发有限公司收购宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(600165)、北京博奥生物芯片有限责任公司收购北京万东医疗装备股份有限公司(600055)、天津天保控股有限公司收购天水股份(000965)、天津油墨股份有限公司吸收合并项目、中国网通集团公司收购吉通通信有限责任公司等的收购方法律顾问。 •曾担任中国航天科技集团公司向中国中信集团公司转让国有股权、安徽飞彩股份有限公司(000887)国有股权转让、中国国际旅行社总社转让其所持有的控股子公司国有股权、中国石油化工集团公司整合抚顺石油化工研究院和北京化工研究院项目、中国非金属材料总公司重组天津水泥工业设计研究院、北京能源投资(集团)有限公司收购东北制药集团财务公司、中国石油天然气勘探开发公司下属企业国有股份转让、北京首都时代广场发展有限公司产权转让、中海石油炼化有限责任公司销售分公司收购江苏省江阴市石油天然气有限公司股权及资产等多家国有资产处置项目的法律顾问。•曾担任中国华星集团公司...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •美国伊利诺伊理工大学芝加哥肯特法学院法律硕士工作经历•观韬律师事务所兼职律师(1996年-2000年) •观韬律师事务所合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员 业务范围•证券发行与上市 •公司重组与并购 •国际投融资法律业务 •金融法律业务 •金融机构的危机处理与清盘 主要业绩• 担任财政部国库司及政府采购司法律顾问及政府采购法律专家组成员;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为金隅股份、嘉新水泥控股(HK0699)、勤美达控股(HK0319)、中兴电子(新加坡IPO)、国祥股份等多家公司境内外发行与上市的相关法律服务工作;• 主持或负责了观韬作为中国法律顾问为包括金隅股份吸收合并太行水泥回归A股、嘉新水泥(HK0699)与台湾水泥(HK1136)吸收合并、国家开发投资公司收购湖北兴化、北京时代集团收购内蒙民族集团、北京博奥生物芯片收购万东医疗、火箭研究院收购航通股份(HK1185)等多家境内外上市公司及非上市公司股权收购及资产收购的法律服务工作;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为中信产业投资基金投资百隆东方股份有限公司、橡果国际引进软银私募投资、建银国际设立建银鹏禾及建银瓯越股权投资基金、常春藤投资海南呀诺达股份有限公司等多家企业投融资及基金设立业务提供法律服务工作。(2011-9-14)• 被钱伯斯亚洲 2012评为“公司与并购”领域内的推荐律师• 被亚太法律500强2012评为“资本市场”领域内的推荐律师
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •澳大利亚堪培拉大学国际经济法硕士 工作经历•观韬律师事务所律师(1999—2000) •观韬律师事务所律师合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员业务范围•资本市场•投融资•企业法律风险管理 主要业绩•现担任天津市国有资产监督管理委员会、陕西省国有资产监督管理委员会、金钼股份(601958)、宝钛股份(600456)等国资监管部门及国有大型企业常年法律顾问•曾负责金钼股份(601958)、宝钛股份(600456)、陕西煤业股份有限公司、长安银行股份有限公司等二十余家股份公司的改制、重组与上市工作;中国特钢有限公司香港主板上市项目,中国运载火箭技术研究院收购航通股份(香港上市公司)项目,北京奥瑞金种业有限公司以SPAC方式在美国Nasdaq上市项目•曾负责金堆城钼业集团有限公司在加拿大、阿根廷等地境外投资项目、金堆城西色加拿大公司私募融资项目;曾负责国家邮政局重组西安华弘证券项目,中国石化(600028)在香港地区、华南地区、西北地区资产收购和投资项目,宁夏电力投资公司收购宁夏恒力(600165)项目,宁夏发电集团收购吴忠仪表(000862)项目;陕西电子信息集团和陕西烽火集团收购ST长岭(000561)等项目;健桥证券股份有限公司破产清算组组长•曾担任陕西有色金属控股集团有限责任公司、山西焦煤集团有限责任公司、陕西电子信息集团有限责任公司等发行公司债券、中期票据、短期融资券的专项法律顾问等 社会兼职• 北京市律协企业法律风险管理专业委员会委员• 中华数据广播有限公司(08016)独立董事• 西安庆华民用爆破器材股份有限公司独立董事
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂是中国最早获得证券从业资格的律师事务所之一,在股票发行与上市方面具有丰富的执业经验,曾为电力、钢铁、金融、建材、化工、机械、制药、生物、房地产、有色金属、交通、能源、环境保护、食品、旅游和高科技等行业的企业担任发行人律师或主承销商律师,并对境内外证券发行、交易所规则和监管事项具有广泛的专业研究。观韬中茂在债券市场一直保持着业内领先的地位,与相关政府部门及中国银行间市场交易商协会等机构建立了紧密的工作关系,从而能更好的代表客户处理相关事务。观韬中茂在资本市场领域提供的法律服务包括但不限于: 股权市场 •A股的发行与上市•B股的发行与上市•H股的发行与上市•股份回购、分拆上市、整体上市•上市公司再融资•上市公司改组与重组•上市公司收购与兼并•拟上市企业的重组改制•境内企业直接或间接境外上市•涉及境内权益的境外公司在境外发行股票•基金的发行与上市•私募股权融资 债券市场 •公司债券•企业债券•可转换公司债券•短期融资券•永续债券•境外发行人民币债券 “观韬中茂的律师专业高效,而且有很强的责任心。我们对观韬中茂律师在资产市场、争议解决业务领域的表现尤为满意,他们经验丰富,有很好的沟通能力,高效高质地完成了委托事务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。观韬中茂曾为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的众多合伙人熟悉国际并购交易惯例,以及中国的法律与政策。观韬中茂律师凭借其丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了主办律师。观韬中茂代理的国内及跨国并购项目覆盖金融、制造、房地产、高科技、基础设施、电子、医药和服务等不同的行业领域。在代理这些并购项目中,观韬中茂尤其擅长帮助客户在中国变动而复杂的法律和监管环境下解决问题并达成交易。尤其是在那些标的巨大、任务浩繁的并购项目中,观韬中茂更因其强大而有效的团队合作而深获客户好评。公司与并购业务包括但不限于: •各类性质的公司设立•公司治理•股份制改造及股权转让•收购与兼并•特许经营、连锁经营•一般企业常年法律顾问•上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、资产管理公司、投资公司常年法律顾问•企业清算、破产清算与破产重整
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所金融法律事务涉及银行与非银行金融机构的各类业务。能够为中央银行、各类商业银行、政策性银行、合作银行、股份制银行、外资银行、信托投资公司、资产管理公司、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、担保公司、租赁公司以及其他相关金融主体的各项金融业务提供专业的法律服务。观韬中茂在银行与金融领域提供的法律服务包括但不限于:•外资银行参股•设立银行和非银行金融机构•中外金融项目合作•外资金融机构市场准入事务•银行与非银行金融机构的风险处置、市场退出以及清算•出口信贷•资产管理及运营•创业基金、产业基金及证券基金•信用证•掉期交易•信托业务•商业票据•可转换(换股)债券•政策性贷款•银团贷款•证券业务•信托业务•保险业务•期货交易•金融租赁•资产证券化•担任管理人,为各类金融机构提供风险处置和破产清算法律服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是最早成立房地产部门的律所之一,能够为各种类型的客户(包括政府、开发企业、建筑单位、金融机构、房地产基金等)提供房地产行业的全方位、全产业法律服务的律师事务所,其业务不仅涵盖了土地开发(土地一级开发及土地使用权转让及土地综合开发)、房地产项目的收并购与重组、建设工程管理(建设工程发包、承包和分包及建设工程合同制作及履行、建设工程竣工验收及工程款的结算等)、不动产销售与租赁、物业管理与运营(物业租赁及物业公司的服务)、银行按揭等传统房地产开发项目,还不断开拓了新的服务领域包含基础设施PPP项目、旅游地产、集体产业用地城市综合体项目、房地产金融、外商投资等。观韬中茂向北京金融街投资(集团)有限公司、北京市丰台区花乡白盆窑村村民委员会、北京市白盆窑天兴投资管理公司、北京德成兴业房地产开发有限公司、北京德成置地房地产开发有限公司、和记黄埔有限公司、长江实业集团有限公司、北京南极星投资管理公司、朝阳高新技术产业开发区管理委员会、温州金融资产交易中心股份有限公司、泰禾集团股份有限公司、天津京津高速公路有限公司、汇丰银行、美国铁狮门房地产公司、香港汇日集团、新加坡维信集团、天津克瑞思森林开发有限公司、国家开发银行、北京华融基础设施投资有限责任公司等客户提供房地产行业常年、专项和诉讼等法律服务。观韬中茂房地产部在孟雷律师的带领下,为北京南极星投资管理公司投资的永旺梦乐城(丰台区最大购物中心)项目与永旺梦乐城(中国)商业管理有限公司进行谈判,其双方对于项目工程和租赁的具体问题理解分歧很大,双方经过多次反复的谈判,历时2年多,最终双方达成了交易金额为17亿4千万的项目合作协议。观韬中茂在立足于传统房地产开发项目上,最近在房地产金融、集体产业用地城市综合体项目及旅游地产等项目的业务日趋成熟。 “观韬律师团队广泛的专业技能吸引了众多国内开发商和大型国有房地产开发商的亲睐...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在传统的诉讼与仲裁法律事务方面,专业突出、阵容强大。担任过众多不同行业的大型企业、公司及政府机构的诉讼与仲裁律师。在为委托人提供国内、国际诉讼与仲裁法律服务过程中,积累了丰富的专业经验和执业经验。主要业务包括但不限于投资争议、股权纠纷、商业欺诈、各类知识产权及计算机软件侵权、一般侵权、金融欺诈、经济犯罪和反商业贿赂等领域。观韬中茂律师事务所近期还曾代表多家国有大中型企业、外国企业以及一批在国内外卓有名气的大型企业在一审、二审以及再审等各种诉讼或仲裁程序中取得了成功的业绩和良好的声誉。观韬中茂在诉讼仲裁领域提供的法律服务包括但不限于:•代理国内外各类商事争议解决案件•代理各类民事争议解决案件•代理银行金融保险等方面的争议解决案件•代理建设工程及房地产争议解决案件•代理各类行政诉讼案件•代理各类知识产权争议解决案件•代理劳动仲裁及诉讼争议解决案件 “观韬律师团队资深于争议解决,并在这一方面享有盛誉。”————钱伯斯“观韬律师团队的整体业务能力很强。无论是针对正在诉讼中案件的推进还是针对重大法律风险防范问题,他们总能提出有效、可行的解决方案。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是全国最早从事企业清算或破产清算的律师事务所,近年来参与了包括非银行金融机构在内的30余家公司的解散清算、破产清算和破产重整,并以被指定担任清算组组长、副组长、清算组工作律师、公司接管组、托管组工作律师和破产管理人,破产清算组组长、副组长;破产管理人组长、副组长;破产清算组、破产管理人的工作律师等方式为企业清算或破产清算、破产重整提供全过程法律服务,积累了丰富的执业经验和一定的理论成果。观韬中茂在破产重组领域提供的法律服务包括但不限于:•担任公司清算组•担任破产清算管理人•编制公司解散清算、破产清算、破产重整方案•制定债权债务清理、清收方案•债权、债务清理与确认•对外投资清理•界定解散清算、破产清算财产范围,包括别除权、抵消权、取回权•出具债权、资产处置方案•制定清算制度•编制债权人会议文件•出具人员安置方案•编制破产文件•破产清算的组织实施及相关法律事务•破产重整法律事务•清算期间日常法律事务•为清算审计、评估提供法律支持•出具清算工作报告•公司清算终结、破产清算始终相关法律事务“这家律师事务所在代理债务人处理破产程序方面一直备受赞誉。”————钱伯斯“他们努力工作,对法律法规和风险分析透彻,能够为我们提供高质量的解决办法和咨询服务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 11 - 19
    观韬中茂律师事务所在基础设施投资和建设工程领域提供专业法律服务的主要业务包括但不限于: •在电力、石油、天然气、新能源、环境保护等基础设施投资项目的审批阶段提供与项目审批、核准、备案有关的必备或参考前置程序的法律咨询•为基础设施及建设工程项目涉及的土地使用权、海域使用权、建设规划、房屋产权等事项提供法律咨询•为各类PPP项目(包括BOT、BOOT、BOO等)提供法律咨询服务•为各类建设工程承包项目(包括EPC、EPCM、PMC等)以及招投标程序提供法律咨询•为基础设施投资项目建设工程的全过程提供建设工程合同管理的法律咨询•对基础设施投资及建设工程涉税事项提供税务法律咨询•审查、起草、编制建设工程合同类法律文件•为建设工程合同纠纷提供代理服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    知识产权是观韬中茂律师事务所重点研究和开展较早的法律服务,且具有若干成功案例。服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、集成电路布图、计算机软件、数据库保护、植物新品种及电信传媒领域特有的版权、商标、特许经营权等保护方案的设计和实施。观韬中茂律师事务所在电信传媒领域有丰富的经验,包括企业间并购、电信基础业务、电信增值业务、互联网业务,等等,可为客户在电信传媒领域提供专业的法律服务。观韬中茂在知识产权领域提供的法律服务包括但不限于:• 文献查询• 权利申请与登记(包括计算机软件、服务商标)• 无效、撤销申请• 转让及实施许可• 侵权调查• 反侵权指控• 技术引进、技术转让、知识产权许可• 电信传媒、制作业等行业特有的知识产权事务• 设计知识产权保护战略、知识产权管理制度• OEM协议、保密协议、竞业禁止• 知识产权投资• 电信传媒业务的谈判与方案设计• 电子商务• 域名及商标保护和反保护• 网络知识产权• 电信服务•网络电子认证、电子签名•网络电子交易与安全•网络信息
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在国际贸易法律事务方面,有丰富的专业知识和执业经验,专业突出、律师阵容强大。观韬中茂曾为众多境内外不同行业的大型企业、公司及政府机构在国际贸易救济方面提供法律服务,在反倾销调查、反补贴和保障措施,相关贸易救济措施,WTO关于货物、服务、投资、知识产权的相关规则以及相关的争端解决程序,海关分类、估价和原产地标识等海关法问题领域有着丰富的法律经验。正基于此,加之对中国法及相关程序的深入理解,使得我们能够为客户在应诉反倾销调查、反补贴调查、保障措施等方面提供广泛而专业的法律服务。同时,观韬中茂律师还曾被特聘为商务部条约法律司专业顾问代表中国政府作为第三方参与WTO争端解决程序。观韬中茂律师事务所拥有多名从事反倾销法律实务的资深律师,并具有在英、美、欧盟等国家、地区的执业经历,特别在WTO框架下的反倾销方面具有丰富的执业经验。借助观韬中茂综合的专业队伍,我们可以提供行业领域广泛的反倾销法律服务,主要涵盖以下方面:•代理国内企业应诉欧盟、美国及其他国家、地区的反倾销、反补贴、保障措施以及其他贸易保护措施•代理国内企业对国外企业提起反倾销、反补贴调查的申诉•代理国外企业应诉中国反倾销、反补贴的调查和其他贸易保护措施•为产业损害预警系统提供相关数据和法律报告,出具法律咨询意见•担任行业、产业损害预警机制常年法律顾问•提供有关WTO法律制度、信息•国际贸易中有关货物贸易、技术贸易合同、法律文件起草、审核、制作•提供争议解决涉及的非诉讼、诉讼和仲裁等全过程法律服务
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  • 更新日期: 2015 - 01 - 22

    北京_副本.jpg


       地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层

       邮箱:guantao@guantao.com

       电话:(86-10)6657 8066

       传真:(86-10)6657 8016

       邮编:100032

     



    观韬中茂成立于1994年2月,目前北京办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及律师助理。

    北京是全国政治、文化和国际交往中心,金融街早已是中国名副其实的金融管理中心。坐落在北京金融街上的观韬中茂,经过超过二十五年不断的开拓、创新和发展,在法律服务、专业建设和律师团队等方面已成为中国优秀律师事务所之一。

    北京办公室的法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、电信、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、能源、环境保护、化工、医药、科研和服务业等领域。法律服务业务涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产与建设、重组与破产、能源与自然资源、争议解决、国际贸易与WTO、反垄断、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、电信传媒与科技、金融创新与结构性产品、行政法等诸多方面。同时,在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面亦具有良好业绩。

    北京办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的复合型律师团队,同时拥有多位法律专家、学者作为我们的专业顾问,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

    北京办公室曾获得中华人民共和国司法部部级文明所殊荣,并多次被评为全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所、北京市司法行政系统先进集体等。北京办公室的客户包括政府机关、中央企业和大型国企、上市公司、大中型民营企业,以及国际领先的跨国企业等。我们在各个法律领域参与的标志性项目中,对客户的法律需求以及所服务领域的深入了解,都充分的展示了我们高品质的服务于各个法律领域的承诺。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    上海_副本.jpg

       地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层、22层、25层

       邮箱:guantaosh@guantao.com

       电话:(86-21)2356 3298

       传真:(86-21)2356 3299

       邮编:200336

     



    2001年3月,观韬中茂上海办公室成立。目前上海办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及辅助人员。

    上海办公室的法律服务优势领域涵盖基础设施与房地产、收购与兼并、私募与风险投资、境外投资、银行和金融、破产清算、产权界定、股份制改造、股票和债券发行、知识产权、招标与投标等,并且在基础设施与房地产、公司业务、商业诉讼、仲裁、刑事辩护法律服务方面具有强大实力和优秀业绩。

    上海办公室的律师曾先后为上海世博会、上海中心大厦、上海迪士尼、上海中环线工程、虹桥交通枢纽、国家会展中心、徐汇滨江地块开发等诸多重大项目提供全过程、多层次的法律服务,还办理了大量既具社会影响又有专业创新的银团贷款项目、股权交易项目和资本投资项目,并担任东航集团、金茂集团、世茂集团、中国银行、交通银行、浦发银行、民生银行、东亚银行、国家电网华东公司、上影股份、陆家嘴股份、上海城投、上海仪电、上海申虹、上海申迪、洛克菲勒外滩源开发公司、三菱电机等众多政府机关、知名企事业单位的法律顾问。

    上海办公室曾被评为全国优秀律师事务所、上海市十佳律师事务所、上海市文明律师事务所上海市司法行政系统先进集体等;上海办公室的律师曾荣获国务院特殊津贴专家、全国司法行政系统劳动模范、上海市十大中青年法学家、上海市领军人才、东方大律师、上海市十大平安英雄等称号,并有多人担任仲裁机构仲裁员、高校法学兼职教授和研究生导师、上市公司独立董事等。

    上海办公室坚持“追求卓越,诚信勤勉,高效优质”的理念,追求“更专业、更诚信”的服务目标,以昂扬的姿态、宽广的胸怀、全球化的视野,为律师发展提供更好的平台和更大的空间,为客户提供更有价值、全方位的法律服务。

    上海办公室业务人员名单包括:

    合伙人律师:

    蔡志龙、蔡岚、陈武、陈孝、陈家斌、陈世颐、陈洋、邓哲、狄青、高杰、高在涵、高明月、郭振伟、黄海林、韩丽梅、郝勇、胡立中、胡燕来、胡嘉奇、吉祖祥、季方苏、刘雨修、刘道凤、李德权、李媚、陆宇艇、林孝盛、吕毅、林昕、马建荣、倪大刀、潘洁、钱晔文、钱晓凤、乔雨、盛雷鸣、沈东骏、沈翼敏、沈峻、沈佩国、陶武平、田波、田海星、汪峻岭、王刚、王渝伟、王强文、王蕾、吴丹君、吴纯、魏云、魏凯、邢立人、许晶哲、徐拥军、姚辰来、殷之杰、喻劼、袁雅南、张徐贇、张冀庆、朱向莲、张政、张磊、张勃、张烜、邹红黎、周知明、周乐多、赵海江

    律师:

    卞旻曦、曹济民、曹荣、查任婷、陈坚、陈坤、陈宇佳、陈奇新、陈青、陈伟峰、陈颖婷、程静、陈燕然、戴加菲、戴天乐、丁浩、范君凤、葛志浩、耿超、高洁、高峻、高睿静、顾芸闻、郭琨、胡嘉祺、黄艾燕、黄灿灿、韩跃、蒋明涵、蒋乃涵、贾来、焦月华、雷声、凌涛、陆幸巍、陆亮、刘创、刘贇、李佳伦、李勇、李杨、李宏杰、李众、李波、李浩、李恬君、李娜、李璇、李茜、连航、刘珊珊、刘婧、林静怡、吕倩、马铁蕾、马湖滨、牛魁仁、牛俊英、潘懿、钱冬、任炳吉、沈奇艳、沈纯、沈壬戌、孙海、山俊、孙康、宋橙、随元春、陶晨烨、唐木、唐歆、童皓明、王江、王梦莹、王金鹏、王婷婷、王越、王雪薇、王智远、王硕、王玥、王天炜、王茂玮、王琰、闻琼、吴跃栋、郗燕琳、项晨、徐娟、夏雨、徐琳、徐颖文、谢丽洁、肖瑶、殷一帆、虞音、叶苏、余闽、余玉蓉、袁佳婕、杨阳、姚益、仰思宁、杨洋、杨诚、杨萌、裔沁玮、张佳俊、张明敏、张文俊、张赟、张伟庆、张天予、周楠、邹亚男、周紫璇、朱凌梦、朱佩雨、朱仪、赵顺烨、臧文婕、卓鑫、陈海峰(兼职)、郭冉(兼职)、华瑀欣(兼职)、刘润涛(兼职)、李光春(兼职)、李键(兼职)、许建丽(兼职)、俞立珍(兼职)

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    西安_副本.jpg

     

       地址:西安市雁塔区高新路51号尚中心713室

       邮箱:guantaoxa@guantao.com

       电话:(86-29)8842 2608

       传真:(86-29)8842 0929

       邮编:710075


     

    观韬中茂西安办公室成立于2001年7月,是北京观韬中茂律师事务所最早设立的分所。

    西安位于中国西部,是一座历史悠久的现代化大都市。西安办公室的设立顺应了国家实施西部大开发的伟大战略,在国企改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面成绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力, 同时还在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面具有良好的声誉。

    观韬中茂西安办公室自设立以来,坚持在法律服务领域”做专、做精、做强“的战略定位,始终坚持把客户利益与需求放在首位的服务理念,依托总部及境内外办公室的强大服务系统,以快速有效的工作和创造性的建议为目标,为当地客户众多的行政机关、国有企业、金融机构、上市公司、知名民企提供专业化、高品质、高效率的法律服务。

    西安办公室现有12名合伙人,40余名律师及辅助人员。设有公司证券部、金融部、争议解决及诉讼部等专业部门。

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    成都_副本.jpg

      

        地址:成都市武侯区人民南路四段19号威斯顿联邦大厦7楼702室

        邮箱:guantaocd@guantao.com

        电话:(86-28)62129886

        邮编:610041


     

     


    观韬中茂成都办公室成立于2001年8月,现有3名合伙人仇光莉、王砾、罗曦,30名律师及律师助理。

    四川省会成都作为中国西部大开发战略中优先发展和重点投入的地区,已成为西部大开发的战略支持点,是西南地区的科技中心、商贸中心、金融中心和交通通讯枢纽;作为国家重点发展的工业基地,吸引了众多的外商进行投资。四川办公室地处省会成都,其法律服务范围涵盖国际投资、房地产、公司、行政法律业务等,为中国西部经济建设及飞速发展提供高质量的法律服务。

    国际投资业务是四川办公室的主要强势专业,特别是在WTO环境下的外商投资方面的法律服务具有专业化和规范化,包括为境外企业在国内的资产收购、股权收购,为境外企业在中国设立合资、合作、独资企业及分支机构,为国内企业在国外设立合资、独资企业及分支机构等提供优质法律服务;另外在房地产、公司证券、行政法律以及资产重组、企业改制、金融业务方面具有丰富的执业经验和执业水准,拥有良好的声誉和业绩。

     

  • 更新日期: 2016 - 11 - 24

    大连_副本.jpg


       地址:大连市中山区人民路26号人寿大厦1109室

       邮箱:guantaodl@guantao.com

       电话:(86-411)8282 9601

       传真:(86-411)8282 9901

       邮编:116001

     



    观韬中茂大连办公室成立于2002年4月,现有3名合伙人,15名律师及辅助人员。

    大连是我国东北地区重要的金融、石化、软件、机械制造和物流基地,设立大连办公室是观韬顺应国家振兴东北老工业基地的发展战略,致力于为大连乃至东北地区的经济建设提供高效、便捷、优质的法律服务。大连办公室的法律服务范围涵盖证券、银行、改制与上市、房地产、诉讼仲裁等业务领域。

    大连办公室的业务优势主要集中在合规咨询、改制并购重组、股权激励、股票及债券发行、企业清算与重整、诉讼仲裁法律业务方面,具有稳定、完整的工作团队和丰富的执业经验。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    深圳办公室

       

       

            地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼56层

            联系电话:(86-755) 2598 0899

            邮箱:guantaosz@guantao.com

            邮编:518048

     

     


    深圳是中国特色社会主义先行示范区、粤港澳大湾区中心城市,也是国际科技产业创新中心、金融中心、信息中心、商贸中心、运输中心及旅游胜地。

    观韬中茂深圳办公室成立于2003年11月,现有超过10位合伙人及40位律师。深圳办公室基于深圳独特的地理位置而设立,为深圳乃至整个华南地区提供专业、高效的法律服务。法律服务范围涵盖公司、证券、投融资、资产证券化、基金、房地产、劳动、知识产权、破产清算、诉讼仲裁及经济犯罪等方面的法律服务。部分合伙人及律师在其他领先律所工作多年后加入,多有海外留学、工作经验,各个团队合作无间、专业互补,已经成为本所专业化、国际化程度最高的办公室之一。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    济南办公室

     

       地址:山东省济南市历下区泺源大街26号中银广场九层

       邮箱:guantaojn@guantao.com

       电话:(86-531)6788 5166

       传真:(86-531)6788 7166

       邮编:250014

     

     


    观韬中茂济南办公室成立于2007年3月,现有10名合伙人,37名律师及辅助人员。

    济南是中国东部沿海经济大省——山东省的省会,全省政治、经济、文化、科技、教育和金融中心。济南办公室基于其省会的地理优势,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务。其法律服务范围涵盖担任政府、企事业单位的常年法律顾问;代理诉讼、仲裁法律事务;提供非诉讼法律服务等。济南办公室服务的主要客户包括政府机构、金融机构、大中型国有、民营企业等。

    济南办公室在处理公司及资产的并购、处置、运营;大宗土地开发、拆迁立项、规划建设手续;风险性投资等领域业绩突出。擅长代理建筑工程、房地产、金融、投资等领域重大、疑难案件的协调、诉讼及执行。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    厦门_副本.jpg


       地址:厦门市思明区七星西路178号七星大厦23楼

       邮箱:guantaoxm@guantao.com

       电话:(86-592)5205 899

       传真:(86-592)5202 133

       邮编:361012

     



    观韬中茂厦门分所成立于2008年3月。2015年9月,厦门分所吸收合并两个当地律事务所,即福建建昌律师事务所和福建大道之行律师事务所,整合后的厦门分所现有郑水园、郭小东、陈泽荣、李焰盛、安寿志、朱玥、陈宇和张盛利8名合伙人,并有60余位名律师及律师助理和辅助人员。

    厦门地处我国东南沿海,濒临台湾海峡,面对金门诸岛,与台湾宝岛和澎湖列岛隔海相望,作为经济特区、国家综合配套改革试验区和中国(福建)自由贸易试验区,厦门已成为海峡两岸新兴产业和现代服务业合作示范区、东南国际航运中心、两岸区域性金融服务中心和两岸贸易中心,厦门分所依托厦门特有的地理优势和投资环境,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务,设计高水准的法律解决方案。

    厦门分所本着“敬业、合作、高效”的宗旨,注重发挥群体智慧,讲求团体协作精神,注重个人特长和集体优势的有机结合,形成厦门分所独特的法律服务风格。我们的业务优势主要集中在企业改制、产权界定、银行业务、股票的发行与上市,并购重组、投融资和私募基金、房地产项目,破产业务、海商海事、体育投融资和诉讼仲裁法律业务,我们也致力于提供刑事和知识产权的高质量法律服务。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    香港办公室

       地址:香港鰂魚涌英皇道979號太古坊一座18樓1801-3室

       郵箱:guantaohk@guantao.com

       電話:(852) 2878 1130

       傳真:(852) 2878 1360

        

     



    觀韜中茂香港辦公室成立於2008年12月,經過與王澤長·周淑嫻·周永健律師行(PCWCC)三年的聯營, 2016年2月1日觀韜香港獲得香港律師會的批准正式本地化,以觀韜律師事務所(香港)(Guantao & Chow)的名字,為客戶提供優質的香港及中國内地法律服務。

    本地化後,觀韜香港擁有五位合夥人閆芃芃律師、吳靜怡律師、李家學律師、林國明律師和林錫光律師,四位顧問周永健律師、周淑嫻律師、胡家驃律師和陳啟鴻律師。其中,PCWCC創始合夥人、前香港律師協會主席、前香港賽馬會主席周永健先生擔任觀韜全球主席,閆芃芃律師擔任觀韜香港管理合夥人。

    進駐香港是建設及拓展觀韜核心業務至關重要的一步,本地化後的香港辦公室將成為觀韜國際化的一個戰略中心,業務領域涉及公司及融資、並購業務、資本市場業務、外商投資業務、知識產權、仲裁與訴訟、物業買賣、公司秘書服務、中國委託公証及國際公證等,尤其著眼於各類跨境交易。我們將借助香港的地域優勢,進一步鞏固和整合律師資源,客戶資源,使觀韜能夠更好地為境內外客戶提供優質高效便捷的法律服務。

    觀韜與亞司特(Ashurst)國際律師行建立了超過十年的聯盟關係。亞司特是一間領先的、在17個國家擁有29間辦公室的國際所。通過與亞司特的緊密合作,我們將在全球的平臺上、持之以恆地為我們的客戶提供有價值的、全方位的法律服務。

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    天津办公室

       地址:天津市和平区大沽北路与徐州道交口天津万通中心6层609-611号

       邮箱:guantaotj@guantao.com

       电话:86-22-58299677 

       传真:86-22-58299679

       邮编:300042

     



    天津办公室成立于2009年4月。

    天津位于环渤海经济圈的中心,是中国北方最大的沿海开放城市。随着滨海新区的开发与开放,天津迎来了新的历史性发展机遇。

    天津办公室顺应天津的发展,在天津标志性建筑信达广场设立办公室,向各行业提供高效、优质的全方位法律服务,尤其在外商投资、公司并购与重组、房地产、金融法律服务及知识产权保护等领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    广州_副本.jpg


       地址:广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦1703-04房

       邮箱:guantaogz@guantao.com

       电话:86-20-38398787

       传真:86-20-38398331

       邮编:510623

     

     


    观韬中茂广州办公室成立于2012年12月。现拥有3名合伙人,50余名律师及辅助人员。

    广州是广东省省会,中国第三大城市,国务院定位的国家三大综合性门户城市和国际大都市,中国华南地区的金融、贸易、经济、航运、物流、政治、文化中心,国家交通枢纽,是著名的“千年商都”、“花城”。广州分所立足广州,辐射珠三角核心城市群,法律服务范围涵盖公司证券、金融、建筑房地产、投融资、刑事、行政法律业务等。

    广州办公室的业务优势集中在证券与资本市场、公司兼并与重组、私募股权与基金、国企改制与产权交易、不良资产、外商投资、知识产权、房地产与建设工程、诉讼仲裁法律业务等方面,能为客户提供优质高效的法律服务。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    杭州_副本.jpg

       地址:杭州市西湖区求是路8号公元大厦南楼1803室

       邮箱:guantaohz@guantao.com

       电话:(86-571) 89939691

       传真:(86-571) 89939620

       邮编:310013

     



    观韬中茂杭州办公室成立于2014年1月。现拥有8名合伙人,20余名律师及辅助人员。

    杭州是中国浙江省省会,华东地区特大城市,是长三角副中心城市,杭州都市圈核心城市,长三角南翼金融中心,浙江省及华东地区政治、经济、文化、科教、交通、传媒、通信和金融中心。

    杭州办公室在跨境投资与贸易、公司证券、知识产权、争议解决、家族财富管理、基础设施与地产等领域拥有丰富的执业经验,能为客户提供全方位优质高效的服务。

     

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    悉尼办公室


       地址:Suite 6, Level 7, 66 Hunter Street, Sydney NSW 2000

       邮箱:sydney@guantao.com

       电话:+(612)9002 0999

       传真:+612)9283 3567





    观韬中茂悉尼于2015年5月18日正式挂牌成立。

    观韬中茂悉尼将立足于服务中国客户,开拓澳大利亚投资市场,将继续与顶级的国际律师行亚司特(Ashurst)推进联盟合作关系,依托两个网络,一个整体的无缝服务体系,为客户提供最人性化、最商业化的投资解决方案。

    观韬中茂悉尼将着重于协助:

    中国企业前往澳大利亚开展兼并、收购业务;

    中国企业前往澳大利亚证券交易所(以主板ASX为主)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC前往澳大利亚开展基金、投资类项目;

    澳大利亚企业前往中国投资业务。

    主要的行业领域将涉及:

    农业;

    房地产;

    矿业、能源和自然资源;

    基础设施建设;

    高新科技、新兴技术;

    基金、债券、证券、融资。   

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    苏州_副本.jpg

       地址:苏州工业园区旺墩路269号圆融星座A座2704-2706室

       邮箱:guantaosuzhou@guantao.com

       电话:(86-512)6591 1800

       传真:(86-512)6591 9057

       邮编: 215000

     



    观韬中茂苏州办公室位于苏州金鸡湖CBD圆融星座大厦,现拥有5名合伙人,近40名律师及辅助人员。团队主要成员在苏州有十余年的执业经验。

    苏州办公室目前以工程房地产、公司常年法律服务、资本市场为主要执业领域,为苏州500余家企业提供法律服务,代理了数千起诉讼、仲裁案件,并受到了客户的一致好评。为了保证给客户提供高效优质的法律服务,内设劳动部、公司部、涉外部(工作语言中、英、德)、诉讼部、证券部、房产部,根据客户需求,配备专业律师组成律师团为客户全方面防范法律风险。对于重大复杂的跨专业法律事务,由相关业务部门及观韬中茂各地办公室协同作业,确保服务效率和品质。

    观韬中茂常年法律顾问服务中心设于苏州办公室,作为全国常年法律顾问业务的后台处理中心,集中处理常年顾问单位的合同审核及邮件回复,为客户提供了高效优质的日常法律服务。

  • 更新日期: 2017 - 07 - 06

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       地址:武汉市武昌区中北路23号中国铁建1818中心写字楼3617-3621

       邮箱:guantaowh@guantao.com

       电话:(86-27)87898080

       传真:(86-27)87898180

       邮编: 430061

     



    北京观韬中茂(武汉)律师事务所是2017年6月18日,在原湖北东之风律师事务所(始建于2001年)基础上整合设立。现有聂正文、刘汉国、董立、肖艳祥、刘峰5名合伙人,专职律师及助理22人,主要毕业于武汉大学、中南财经政法大学、华中师范大学等院校,其中硕士学历以上5人,博士1人。

    武汉是湖北省省会、中部地区唯一的副省级城市和特大城市、国家中心城市,是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽,其中“武汉光谷”具有全国少有的两块“金字招牌”—自由贸易试验区和国家自主创新示范区。武汉办公室立足武汉,辐射湖北,本着“敢为人先、追求卓越”的精神,致力于向客户提供精品化的法律服务。

    武汉办公室法律服务范围涵盖建设工程与房地产、银行和金融、诉讼仲裁、劳动法、税法、知识产权等方面。在上述领域,相关律师有多年的法律服务经验及丰富的社会资源。

    武汉办公室的律师曾先后为东风汽车公司、东风汽车有限公司、东风汽车股份有限公司、东风商用车公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团、中国石油物资武汉公司、湖北省工业建筑集团有限公司、湖北省建五公司、光大银行武汉分行、中信银行武汉分行、中铁十一局、武汉江夏路桥工程总公司、中建八局、山河建设集团、新七建设集团等企业提供法律服务,并担任中铁科工集团、普天集团武汉公司、武汉百沐仁和中医医院、武汉杨园创业园、湖北省武警医院、武大吉奥信息技术有限公司、湖北省宏利物业管理有限公司、武汉嘉速度网络科技有限公司、湖北亚星建筑有限公司等众多企事业单位的法律顾问。

  • 更新日期: 2018 - 04 - 02

    南京办公室


       地址:南京市建邺区泰山路151号新丽华中心10楼

       邮箱:guantaonj@guantao.com

       电话:(86-25)57793566

       邮编:210019

     




    观韬中茂南京办公室由江苏苏源律师事务所重组设立,现有12名合伙人,34名律师及15名律师助理,有三层2000平方米的办公场所。江苏苏源律师事务所于1993年6月成立。

    观韬中茂南京办公室多年来被江苏省司法厅、江苏省律师协会评为“优秀律师事务所”,被江苏省司法厅首批授予“省级文明律师事务所”,曾三次被江苏省人民政府授予“江苏省文明单位”的律师事务所且两次荣获集体二等功。

    观韬中茂南京办公室多名律师先后担任了江苏省律师协会省分会会长和副会长,江苏省律师协会理事、专业委员会主任、副主任、委员,江苏省WTO法律服务咨询专家,江苏、安徽多地仲裁委员会的仲裁员等社会职务。

    观韬中茂南京办公室坚持专业化分工,团队化协作。下设公司业务部、金融证券业务部、基本建设业务部、建筑与房地产业务部、知识产权业务部、国际业务部、海商海事业务部、婚姻家事业务部、刑事辩护业务部、诉讼与仲裁业务部、法律研究室、行政管理部、业务拓展部等专业部门。

    观韬中茂南京办公室曾经提供或正在提供法律服务的主要境内外客户包括:江苏省人民政府、江苏省卫生厅、江苏省劳动厅、江苏省建设厅、江苏省质量技术监督局、连云港市经济技术开发区、南京江宁经济技术开发区等政府单位;江苏核电有限公司、华东宜兴抽水蓄能发电有限公司、国电铜陵发电有限公司、南瑞继保电气有限公司、江苏省文化产业集团有限公司、江苏省广播电视总台、凤凰出版传媒集团、江苏太平洋建设集团有限公司、苏宁环球集团有限公司、宏图三胞股份有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、亚星客车股份有限公司、南京医药股份有限公司、洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司等大型企业、集团公司、上市公司、证券公司和私募基金公司;农业银行江苏省分行、交通银行南京分行、广发银行江苏分行、工商银行江苏分行、深发展银行江苏分行、海通证券股份有限公司公司南京业务总部、银河证券有限公司南京业务部、上海国际信托有限公司等金融企业;金陵石化奥普特高分子材料有限公司;英国石油公司(BP)、美国通用电气公司(GE)、美国福特汽车公司(FORD)、法国施赖德电器公司(SCHNEIDER)瑞士莱姆控股公司(LEM)、西班牙菲尔萨新能源公司(FERSA)、英国马丁可利证券投资基金(MARTINCURRIE)、尼日利亚莱基自贸区发展有限公司等跨国企业;为江苏洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、三六五网、亚星客车股份有限公司提供专项法律服务。

    观韬中茂南京办公室秉持“厚德、持信、重智、尚真”的执业理念,以此融入观韬文化,将与上海、杭州、苏州以及其他办公室协同发展,紧密合作,为国内外客户提供诉讼与仲裁、公司改制重组、资本运作、房地产与建筑、金融、保险、知识产权、海事海商等领域内的优质高效法律服务。


  • 更新日期: 2018 - 11 - 01

    多伦多办公室


       地址:100 King Street West, Suite 5600, Toronto, ON M5X 1C9 Canada

       邮箱:toronto@guantao.com

       电话:+1 (416) 847-1868

       传真:+1 (866) 288 -1166





    观韬中茂多伦多办公室于2017年10月经安大略省律师协会审核批准,正式挂牌成立。多伦多办公室位于多伦多金融区,设在加拿大最高的商业地标建筑 First Canadian Place 大厦内。

    多伦多办公室作为观韬中茂在北美的窗口之一,立足加拿大,对接观韬中茂海内外17个办公室,以整体无缝服务体系,为客户提供高效率的法律服务和多方位的整体商业解决方案。多伦多办公室在积极开展自主业务的同时, 还与顶级国际律师行 BLG (Borden Ladner Gervais),Gowling WLG, Stikeman Elliott LLP, 以及加拿大久负盛名的老牌律师事务所 Cox & Palmer和Minden Gross LLP 等密切合作,共同推动中加投资贸易合作。


    业务范围

    在协助国内业务方面:多伦多着重于对接国内相关业务走出国门,包括但不限于:

    中国企业前往多伦多开展投资,兼并、收购业务;

    多伦多证券交易所(主板TSX和创业板TSXV)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC 前往多伦多开展基金、投资类项目;

    海外贷款评审项目;

    高净值人士在加拿大的投资,置业和信托业务。

     

    在开拓加拿大本土业务方面,正在或已形成的业务包括但不限于:

    矿业、能源和自然资源基础设施;

    加东大西洋省四省投资贸易合作业务;

    基金、债券、证券、融资;

    高新技术与区块链行业;

    中资华人公司法律顾问项目;

    移民,房地产以及婚姻家事业务。


  • 更新日期: 2020 - 01 - 15

    福州


       地址:福建省福州市台江区振武路70号福晟钱隆广场46层

       邮箱:guantaofz@guantao.com

       电话:(86-591)87311996

       传真:(86-591)87311995

       邮编:350004




    北京观韬中茂(福州)律师事务所成立于2019年9月,目前拥有律师及律师助理65名,其中合伙人30名。

    福州是福建省政治、文化、经济中心,台江区自建区伊始一直作为福州金融、商业的中心。坐落在台江区江滨西大道的观韬中茂,将会在海西经济区内绽放异彩,在法律服务中卓越进取,立志成为福建优秀律师事务所。

    北京观韬中茂(福州)律师事务所的法律服务范围涵盖银行与金融、房地产与工程基本建设、海商海事、资本市场、公司业务与并购、重组与破产、私募与风险投资、争议解决、诉讼仲裁、知识产权等诸多领域。其中,在银行与金融领域、知识产权领域、争议解决与民商事诉讼仲裁领域具有良好的行业口碑。  

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  • 更新日期: 2020 - 06 - 10

    郑州办公室


       地址:河南省郑州市金水区龙子湖崇德街17号星联创科中心11-12楼

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    观韬中茂(郑州)律师事务所成立于2019年10月,现有12位合伙人,40余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂(郑州)律师事务所位于郑东新区龙子湖智慧岛星联创科中心11层、12层,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、客户服务中心等办公设施,为律师和客户营造最好的办公和接待环境。

    郑州地处中国地理中心,是全国重要的铁路、航空、高速公路、电力、邮政、电信主要枢纽城市,中国中部地区重要的工业城市,更有诗句云:“北望中原,英雄气,光华日月”。观韬中茂(郑州)律师事务所立足中原,定位中国,全球视野,将“帮助客户去盈,帮助伙伴成功”作为使命,牢记“极致、温度、共赢”的价值观,以极致的技能为客户提供专业高效的法律服务,以尊重、包容、支持的态度对待同伴,以律师与客户、律师与同事、律师与法律行业的共赢作为目标,并在资本市场、公司业务与并购、房地产与建设工程、刑事辩护、知识产权、公司清算、破产清算与重整、银行与金融、能源与自然资源、私募与风险投资、反垄断、行政法、劳动法、争议解决、基础设施投资、电信传媒与科技等领域为客户提供“专业、有效、及时”的法律服务。观韬中茂(郑州)律师事务所也将为中原地区带来更优秀的专业化律师团队;打造规模化、专业化、品牌化、国际化的法律服务团队;建设更全面的法律资源整合平台、更强大的律所品牌、更广泛的全球法律服务网络,助力中原经济区的发展,并为河南的经济发展提供法律保障。

  • 更新日期: 2021 - 07 - 13

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    海口办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,并拥有多名相关专业的法律专家,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

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观韬视点 |《ABN尽调指引(试行)》与企业ABS尽调主要规定的对比分析

Time: 2021-01-08
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 观韬视点 |ABN尽调指引(试行)》与企业ABS尽调主要规定的对比分析

 

 

作者 | 尹颖、文翰隆

 

为促进资产支持票据市场持续健康发展,强化市场记录,夯实中介机构责任,保护投资人合法权益,中国银行间市场交易商协会于2021年1月5日公布了《非金融企业资产支持票据业务尽职调查指引(试行)》(“《ABN尽调指引(试行)》”)。该指引自公布之日起施行。

 

本文将《ABN尽调指引(试行)》与《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(“《企业ABS业务管理规定》”)、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(“《企业ABS尽调指引》”)、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》(“《企业ABS信披指引》”)等企业ABS主要相关规定(统称“企业ABS尽调主要规定”)进行了对比分析。

 

《ABN尽调指引(试行)》

企业ABS尽调主要规定

第一章  总则


第一条 为规范和指导资产支持票据业务尽职调查行为,提高尽职调查质量,根据中国人民银行《银行间市场非金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令〔2008〕第1号)、中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)《非金融企业资产支持票据指引》等相关自律规则,制定本指引。

 


第二条 本指引所称尽职调查,是指主承销商和特定目的载体管理机构(以下合称尽职调查人)及其工作人员遵循勤勉尽责、诚实信用原则,通过各种有效方法和步骤对拟注册发行资产支持票据的参与机构以及基础资产进行调查,以合理确信注册发行文件及其信息披露的真实性、准确性和完整性的行为。

本指引所称参与机构,包括发起机构、资产服务机构、资金监管机构、资金保管机构、信用增级机构以及对资产支持票据有重大影响的其他相关方。

 

《企业ABS尽调指引》

第二条 本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司(以下简称管理人)勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席 会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查,并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、 完整的过程。

 

本指引所称业务参与人,包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。

 

【对比分析】1、《ABN尽调指引(试行)》的尽调人为主承销商和SPV管理机构;而《企业ABS尽调指引》规定尽调义务人是券商及基金管理公司子公司(即管理人)。2、除勤勉尽责原则外,《ABN尽调指引(试行)》还强调诚实信用原则。

 

第三条 本指引是对尽职调查人尽职调查工作的一般要求。凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项,不论本指引是否有明确规定,尽职调查人均应当进行尽职调查。

《企业ABS尽调指引》

第三条 本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项,不论本指引是否有明确规定,管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。

 

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》与《企业ABS尽调指引》均规定:(1)其为尽调的一般要求,并未穷尽对尽调的要求;(2)未作明确规定事项,如果是对投资者作出投资决策有重大影响的,也应当尽调。

 

第四条 尽职调查人应按本指引要求进行尽职调查,编写工作底稿,撰写资产支持票据尽职调查报告(以下简称尽职调查报告),作为注册发行资产支持票据的备查文件。

 

《企业ABS尽调指引》

第十七条第一款 管理人应当建立尽职调查工作底稿制度。

第五条 尽职调查人应根据本指引的要求,制定资产支持票据相关尽职调查内部管理制度和内部风险隔离制度,明确尽职调查工作流程。

 

《企业ABS尽调指引》

第四条 管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度,建立健全业务流程,并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则,具备良好的职业道德和专业胜任能力。

 

第六条 尽职调查人应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,严格遵守职业道德和执业规范,有计划、有组织、有步骤地开展尽职调查,保证尽职调查质量。尽职调查人应恪守保密义务,不得利用内幕信息获取不正当利益。

 

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》强调尽调人应建立内部风险隔离制度、尽调人的保密义务,以及不得利用内幕信息获取不正当利益。

 

第七条 尽职调查过程中,尽职调查人应当在获得的尽职调查材料基础上综合分析,独立判断,对注册发行材料、其他中介机构专业意见进行核查。在核查过程中,对注册发行材料、其他中介机构专业意见存在合理怀疑的,应当主动与相关参与机构、中介机构沟通,要求其做出解释或出具依据;发现注册发行材料、专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,在尽职调查报告等文件中予以说明,并督导相关方进行信息披露。参与机构及其他中介机构应当配合尽职调查人的工作。

 

《企业ABS尽调指引》

第五条 对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容,管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容,管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。

对专业意见有异议的,应当要求中介机构做出解释或者出具依据;发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务。

 

【对比分析】1、《ABN尽调指引(试行)》未对无中介机构出具专业意见的内容的处理做特别规定,我们理解,对该情形的处理遵从“一般法”,即“尽职调查人应当在获得的尽职调查材料基础上综合分析,独立判断”。2、《ABN尽调指引(试行)》未明确规定尽职调查人更换中介机构的权利,我们理解,该项权利可由ABN法律文件予以书面约定,且《ABN尽调指引(试行)》对该约定(如有)不持否定态度。

 

第八条 尽职调查人开展尽职调查应制定详细的工作计划。工作计划主要包括工作内容、工作方式、工作时间、工作流程、参与人员等。

 


【对比分析】企业ABS尽调主要规定虽未明确要求,但实务上基本都是这么做的。

第九条 尽职调查人开展尽职调查应组建尽职调查团队,按照相关内部管理制度明确团队成员各自职责。

 

尽职调查人可以聘请第三方专业机构进行尽职调查,但尽职调查人依法应当承担的责任不因聘请第三方专业机构而免除

 


【对比分析】如《ABN尽调指引(试行)》,其他中介机构对尽调材料提供专业意见,第三方专业机构受聘于尽调人实施尽调,措辞上的微妙差异,实际上体现了尽调人所处相应法律关系的差异,以及外部法律责任承担的差异。



第二章  尽职调查内容


第一节  对参与机构的尽职调查


第十条 对发起机构的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)发起机构的基本情况,包括历史沿革、股权结构、治理结构;

(二)发起机构的主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资信情况;

(三)发起机构内部决策程序情况;与基础资产相关的业务情况、业务管理制度及风险管理制度。

 

基础资产现金流的获得取决于发起机构持续经营,或发起机构需持续承担基础资产现金流转付义务的,还应参照《非金融企业债务融资工具主承销商尽职调查指引》(以下简称《债务融资工具尽调指引》)的要求对发起机构的企业基本情况、经营范围及主营业务情况、财务状况、资信状况和其他重大事项进行调查

 

《ABS业务管理规定》

第六条第一款 原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。

 

(此外,《ABS业务管理规定》和《企业ABS尽调指引》有对特定原始权益人须符合条件及对其尽调的要求,于此不赘。)

 

【对比分析】1、除其他内容外,《ABN尽调指引(试行)》规定,发起机构内部决策程序情况,与基础资产相关的业务情况、业务管理制度及风险管理制度也应尽调。2、《ABN尽调指引(试行)》规定,基础资产现金流的获得取决于发起机构持续经营,或发起机构需持续承担基础资产现金流转付义务的,发起机构的企业基本情况、经营范围及主营业务情况、财务状况、资信状况和其他重大事项也应尽调。

第十一条 对资产服务机构的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)资产服务机构的基本情况,包括资产服务机构设立、存续情况;治理结构及组织架构;经营情况及财务状况;资信情况;

(二)资产服务机构与基础资产管理相关的业务情况,包括提供基础资产管理服务的相关业务资质以及法律法规依据;内部控制制度;提供基础资产管理服务的业务管理制度及风险控制制度;基础资产管理服务业务的开展情况;基础资产与自有资产或其他受托资产相独立的保障措施。

 

《企业ABS尽调指引》

第八条 对资产服务机构的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)基本情况:资产服务机构设立、存续情况;最近一年经营情况及财务状况;资信情况等;

(二)与基础资产管理相关的业务情况:资产服务机构提供基础资产管理服务的相关业务资质以及法律法规依据;资产服务机构提供基础资产管理服务的相关制度、业务流程、风险控制措施;基础资产管理服务业务的开展情况;基础资产与资产服务机构自有资产或其他受托资产相独立的保障措施。

【对比分析】1、除其他内容外,《ABN尽调指引(试行)》规定,对资产服务机构基本情况的尽调还应包括对其治理结构及组织架构的尽调,《企业ABS尽调指引》对此未明确规定。2、除其他内容外,《ABN尽调指引(试行)》规定,对资产服务机构基本情况的尽调还应包括对经营情况及财务状况的尽调,并未如《企业ABS尽调指引》将经营情况及财务状况尽调的期间明确限定在最近一年内。3《ABN尽调指引(试行)》强调对资产服务机构内部控制制度的尽调。我们理解,尽管《企业ABS尽调指引》未作强调,这一尽调事项应当包括在对“相关制度”的尽调中。

 

第十二条 对资金监管机构、资金保管机构的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)资金监管机构、资金保管机构的基本情况,包括设立、存续情况;资信情况;

(二)资金监管机构、资金保管机构的业务资质情况;内部控制制度;相关业务管理制度、业务流程和风险控制制度。

 


【对比分析】不同于《ABN尽调指引(试行)》,《企业ABS尽调指引》未规定对资金监管机构的尽调。

 

第十三条 资产支持票据采用担保、差额支付、流动性支持、债务加入、保险等措施为资产支持票据或基础资产提供外部信用增级的,应对信用增级主体进行调查,反映其资信状况和偿付能力;关注信用增级安排的有效性。

(一)由专业机构提供信用增级的,应调查其专业资质和代偿余额情况;

(二)由其他法人或组织提供信用增级的,应参照《债务融资工具尽调指引》对其基本情况、经营范围及主营业务情况、财务状况、资信状况和其他重大事项进行调查;

(三)由自然人提供信用增级的,应核查其资信状况、代偿能力、资产受限情况、对外担保情况以及可能影响信用增级效力的其他情况;

(四)提供抵押或质押担保的,应核查担保物的法律权属情况、权利主体提供抵质押担保的内部决议情况、账面价值和评估价值情况,已经担保的债务总余额以及抵押、质押顺序,担保物的评估、登记、保管情况,并了解担保物的抵押、质押登记的可操作性等情况。

 

《企业ABS尽调指引》

第十条 对提供信用增级的机构的尽职调查,应当充分反映其资信水平及偿付能力,包括但不限于以下内容:

(一)基本情况:公司设立、存续情况;股权结构、组织架构及治理结构;公司资信水平以及外部信用评级情况;

(二)主营业务情况及财务状况:公司最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析及历史信用表现;主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况等;对于设立未满三年的,提供自设立起的相关情况;

(三)其他情况:业务审批或管理流程、风险控制措施;包括杠杆倍数(如有)在内的与偿付能力相关的指标;公司历史代偿情况等。

 

《企业ABS信批指引》

第十条第一款第(七)项 管理人应当聘请律师事务所对专项计划的有关法律事宜发表专业意见,并向合格投资者披露法律意见书,包括但不限于以下内容:(七)专项计划信用增级安排的合法有效性。

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》区别增信主体的性质(是专业机构、其他法人或组织,还是自然人),规定了不同的尽调范围,并针对抵质押担保,对担保物的尽调范围作了明确规定。《企业ABS尽调指引》仅对增信机构的尽调范围作了明确规定。

 

第十四条 主承销商对特定目的载体管理机构的尽职调查,应当包括但不限于以下内容:设立、存续情况;公司治理;经营情况及财务状况;内部控制制度;业务资质情况;业务管理制度、证券化业务流程和风险控制制度;重大违法违规情况。

 

《ABS业务管理规定》

第二条第二款 开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格,基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格。

第十二条 管理人设立专项计划、发行资产支持证券,除应当具备本规定第二条第二款的相关资格外,还应当符合以下条件:

(一)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险;

(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

 

《ABS尽调指引》

第四条 管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度,建立健全业务流程,并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则,具备良好的职业道德和专业胜任能力。

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》规定的尽调人有二,主承销商和SPV管理机构,并且主承销商对SPV管理机构实施尽调,主承销商根据相关规定自我约束;企业ABS尽调主要规定中,尽调义务人仅为管理人,管理人根据相关规定自我约束。

第十五条 尽职调查人应对与基础资产的形成、管理或者资产支持票据相关的其他重要参与机构进行调查,应当包括但不限于以下内容:参与机构的基本情况、资信情况;参与机构的相关业务资质、过往经验以及其他可能对证券化交易产生影响的因素。

 

《企业ABS尽调指引》

第十二条 对与基础资产的形成、管理或者资产证券化交易相关的其他重要业务参与人的尽职调查,应当包括但不限于以下内容:参与人的基本情况、资信水平;参与人的相关业务资质、过往经验以及其他可能对证券化交易产生影响的因素。

【对比分析】尽调范围相同。

 

第二节  对基础资产的尽职调查


第十六条 对基础资产的尽职调查应包括基础资产的合法性、转让行为的合法有效性、基础资产的运营情况或现金流历史记录、基础资产未来现金流情况预测和分析和现金流归集机制等。

 

《企业ABS尽调指引》

第十三条 对基础资产的尽职调查包括基础资产的法律权属、转让的合法性、基础资产的运营情况或现金流历史记录,同时应当对基础资产未来的现金流情况进行合理预测和分析。

 

【对比分析】尽调范围实质相同。

 

第十七条 对基础资产合法性的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)基础资产是否真实,形成和取得是否有法律法规依据;基础资产及其运营是否合法合规;

(二)基础资产权属、涉诉、权利限制和负担等情况;

(三)基础资产可特定化情况。

 

《企业ABS尽调指引》

第十四条 对基础资产合法性的尽职调查应当包括但不限于以下内容:基础资产形成和存续的真实性和合法性;基础资产权属、涉诉、权利限制和负担等情况;基础资产可特定化情况;基础资产的完整性等

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》未规定对基础资产的完整性进行尽调。

 

第十八条 基础资产转让合法有效性的尽职调查应当包括但不限于以下内容:

(一)基础资产是否存在法定或约定禁止或者不得转让的情形;

(二)将基础资产(包括附属权益)转让需履行的批准、登记、通知等程序及相关法律效果。

 

《企业ABS尽调指引》

第十五条 对基础资产转让合法性的尽职调查应当包括但不限于以下内容:基础资产是否存在法定或约定禁止或者不得转让的情形;基础资产(包括附属权益)转让需履行的批准、登记、通知等程序及相关法律效果;基础资产转让的完整性等

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》未规定对基础资产转让的完整性进行尽调。

 

第十九条 尽职调查人应当根据不同基础资产的类别特性对基础资产现金流状况进行尽职调查,应当包括但不限于以下内容:

(一)基础资产质量状况;

(二)基础资产现金流的稳定性和历史记录;

(三)基础资产未来现金流的合理预测和分析。

 

《企业ABS尽调指引》

第十六条 管理人应当根据不同基础资产的类别特性对基础资产现金流状况进行尽职调查,应当包括但不限于以下内容:基础资产质量状况;基础资产现金流的稳定性和历史记录;基础资产未来现金流的合理预测和分析。

【对比分析】尽调范围相同。

 

第二十条 基础资产的尽职调查可以采用逐笔尽职调查或者抽样尽职调查两种方法。入池资产符合笔数众多、资产同质性高、单笔资产占比较小等特征的,可以采用抽样尽职调查方法。对于入池资产笔数少于50笔的资产池,原则上应当采用逐笔尽职调查方法;对于入池资产笔数不少于50笔的资产池,可以采用抽样尽职调查方法,抽样笔数不少于50笔。

 

采用逐笔尽职调查方法的,应当对每一笔资产展开尽职调查。采用抽样尽职调查方法的,应当设置科学合理的抽样比例、抽样方法和标准,并对抽取样本的代表性进行分析说明。

 

《企业应收账款资产证券化业务尽职调查工作细则》

第八条 对企业应收账款资产证券化业务的尽职调查可以采用逐笔尽职调查或者抽样尽职调查两种方法。

入池资产符合笔数众多、资产同质性高、单笔资产占比较小等特征的,可以采用抽样尽职调查方法。原则上,对于入池资产笔数少于50笔的资产池,应当采用逐笔尽职调查方法;对于入池资产笔数不少于50笔的资产池,可以采用抽样尽职调查方法。

采用逐笔尽职调查方法的,应当对每一笔资产展开尽职调查。

采用抽样尽职调查方法的,管理人及其他中介机构应当设置科学合理的抽样方法和标准,并对抽取样本的代表性进行分析说明。对于对基础资产池有重要影响的入池资产应当着重进行抽样调查。原则上,入池资产笔数在50笔以上,1万笔以下的,抽样比例应当不低于百分之五,且笔数不低于50笔;入池资产笔数在1万至10万笔之间的,抽样比例应当不低于千分之五,且笔数不低于200笔;入池资产笔数在10万笔及以上的,可结合基础资产特征和对筛选基础资产所依赖的技术系统进行测试验证的结果,自行确定抽样规模,且笔数不低于300笔。抽样比例系抽样样本的应收账款总金额占入池资产应收账款总金额的比重。

 

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》要求设置合理的抽样比例,但未对抽样比例做明确规定。

 

第二十一条 尽职调查过程中,对于基础资产池中单一债务人未偿本金余额占资产池比例超过15%,或者债务人及其关联方的未偿本金余额合计占比超过20%的,应当视为重要债务人。对于重要债务人,应调查其经营情况、财务状况、信用情况、偿债能力、与发起机构关联关系情况等。

《企业ABS尽调指引》

第十一条 尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%,或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20% 的,应当视为重要债务人。对于重要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况,反映其偿付能力和资信水平。

 

【对比分析】对于重要债务人的尽调,《ABN尽调指引(试行)》特别要求尽调其与发起机构关联关系情况。

 

第二十二条 尽职调查人应调查资产支持票据现金流归集机制、账户设置安排和管理措施,切实防范资金混同风险以及基础资产被侵占、挪用的风险。

《ABS业务管理规定》

第十三条 管理人应当履行下列职责:

(六)建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;

 

【对比分析】可以认为,《ABN尽调指引(试行)》和《ABS业务管理规定》均规定了对现金流归集机制的尽调要求。《ABN尽调指引(试行)》还规定了要尽调账户设置安排和管理措施。

 

第二十三条 如基础资产为信托受益权等财产权利的,尽职调查人应根据穿透原则对底层资产参照本指引对基础资产的要求进行尽职调查。

《资产证券化监管问答(一)》

四、对于单一信托受益权进行资产证券化,请问有哪些关注要点?

答:以单一信托受益权为基础资产,基础资产除必须满足现金流独立、持续、稳定、可预测的要求之外,还应当依据穿透原则对应和锁定底层资产的现金流来源,同时现金流应当具备风险分散的特征。无底层现金流锁定作为还款来源的单笔或少笔信托受益权不得作为基础资产。

 

《企业ABS信批指引》

第十三条 管理人或其他信息披露义务人应当根据不同的基础资产类别特征,依据穿透原则对底层基础资产的情况按照本指引第九条的规定进行信息披露。

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》和《企业ABS信批指引》均规定了穿透原则的适用。其中,《ABN尽调指引(试行)》明确规定了穿透原则的适用情形是基础资产为信托受益权等财产权利;企业ABS尽调主要规定则规定:(1)基础资产是单一信托受益权的,适用穿透原则,(2)其余基础资产则依其类别特征,适用穿透原则。

 

第二十四条 设置循环购买安排的,尽职调查人应当结合卖方提供循环购买资产的能力核查循环购买安排的合理有效性,并根据循环购买频率对循环购买资产设置合理的尽职调查安排

 

循环购买通过信息化系统进行的,还应对信息化系统的有效性、可靠性和稳定性进行核查

 

《ABS业务管理规定》

第二十五条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。

 

《ABS信批指引》

第二十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,管理人及其他信息披露义务人应当按照计划说明书的约定,定期披露循环购买符合入池标准的资产规模及循环购买的实际操作情况。

 

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》规定,设置循环购买安排的,尽调应注意三方面:(1)结合卖方提供循环购买资产的能力,核查循环购买安排的合理有效性,(2)根据循环购买频率对循环购买资产设置合理的尽调安排,(3)使用了信息化系统的,核查信息化系统的有效性、可靠性和稳定性。

 

第三章 尽职调查报告与工作底稿


第二十五条 尽职调查报告应层次分明、条理清晰、具体明确,突出体现尽职调查的重点及结论,充分反映尽职调查的过程和结果,包括但不限于尽职调查的计划、步骤、时间、内容及结论性意见。

 

尽职调查报告应由调查团队签字,加盖尽职调查人公章或经授权的部门章并注明报告日期。

 

《企业ABS尽调指引》

第十八条管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告。

尽职调查报告应当说明调查的基准日、调查内容、调查程序等事项。

尽职调查报告应当对资产证券化项目是否符合相关法律法规、部门规章以及规范性文件的相关规定发表明确意见。

尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字,并加盖管理人公司公章和注明报告日期。

 

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》未如《企业ABS尽调指引》一般明确要求尽调报告应当对项目合法合规性发表明确意见。

 

第二十六条 尽职调查工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作,成为尽职调查人出具尽职调查报告、推荐函或募集说明书等注册文件的基础

尽职调查工作底稿应当包括:立项、内部审批资料、其他内部工作资料;尽职调查过程中获取和形成的资料;其他与资产支持票据相关的工作资料等。

 

《企业ABS尽调指引》

第十七条管理人应当建立尽职调查工作底稿制度。

尽职调查工作底稿是指管理人在尽职调查过程中获取和制作的、与资产证券化业务相关的各种工作记录和重要资料的总称。

尽职调查工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。

 

【对比分析】1、《ABN尽调指引(试行)》强调尽调工作底稿的作用。2、《ABN尽调指引(试行)》明确了尽调工作底稿应包括的内容。

 

第二十七条 尽职调查人应关注已注册资产支持票据的参与机构或基础资产发生的重大变化,并进行尽职调查。

 

尽职调查人应于每期资产支持票据发行前,就参与机构或基础资产发生的重大变化进行补充尽职调查,出具补充尽职调查报告。

 

《企业ABS尽调指引》

第十九条 对于资产支持证券申请在证券交易场所转让的,在资产支持证券备案完成后、挂牌转让前,管理人应当参照本指引的规定,持续履行尽职调查义务。

【对比分析】《ABN尽调指引(试行)》和《企业ABS尽调指引》均有持续履行尽调义务的要求。

 

第二十八条 尽职调查人应当将尽职调查报告及尽职调查工作底稿留存保管纳入内部管理制度,明确责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。尽职调查报告及尽职调查工作底稿应当以纸质或电子形式的文档留存备查,保存期限在资产支持票据终止后不少于五年

 

《企业ABS尽调指引》

第二十条 管理人应当保留尽职调查过程中的相关资料并存档备查,全面、如实反映尽职调查全过程,相关资料自资产支持专项计划终止之日起至少保存十年

 

【对比分析】1、《ABN尽调指引(试行)》规定,尽调报告及尽调工作底稿的保存期限是ABN终止后不少于5年,《企业ABS尽调指引》要求的尽调工作底稿的保存期限是自资产支持专项计划终止之日起至少10年。2、《企业ABS尽调指引》未明确规定尽调报告的保存期限,而《ABN尽调指引(试行)》做了明确规定。

 

第四章  附则


第二十九条 本指引规范和指导资产支持票据尽职调查行为。尽职调查人采用的尽职调查方法除本指引规定外参照《债务融资工具尽调指引》执行。


第三十条 尽职调查人违反本指引的,交易商协会根据相关规则采取自律管理措施或自律处分措施。尽职调查人和相关人员的自律管理措施和自律处分措施参照《债务融资工具尽调指引》中自律管理相关规定执行。


第三十一条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。


第三十二条 本指引自公布之日起施行。




 

作者简介:尹颖律师是观韬中茂金融业务线、国际投资业务线的合伙人,金融法(美国)硕士;主要业务领域包括:资产证券化、跨境投融资与交易、公司与并购、银行与金融、监管与合规等;服务的客户包括央企、地方国企、民营企业、上市公司、内外资公司及境外企业。尹律师获中国资产证券化百人会论坛聘任为法律专委会执行主任,被“The Legal 500”评为2020年度亚太地区公司与并购领域特别推荐律师,被广东省律协评为“广东省涉外律师领军人才”,被深圳市律协评为“深圳市涉外律师领军人才”。

Email: yinying@guantao.com


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