北京办公室地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层邮箱:guantao@guantao.com电话:(86-10)6657 8066传真:(86-10)6657 8016邮编:100032上海办公室地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层邮箱:guantaosh@guantao.com电话:021-23563298传真:021-23563299邮编:200336成都办公室 地...
  • 发布时间: 2021 - 07 - 09
    观韬交易 | 观韬中茂助力科德数控成功登陆上交所科创板       2021年7月9日,科德数控股份有限公司(以下简称“科德数控”,股票代码:688305)科创板IPO发行取得圆满成功,标志着这家国内罕见的自主研制数控系统的五轴机床龙头正式登陆资本市场。本次科创板发行市盈率接近50倍,首日涨幅一度超过1,000%,受到了投资者的热烈追捧。本所担任科德数控首次公开发行股票并在科创板上市的发行人律师。       五轴联动数控加工技术是衡量一个国家复杂精密零件制造能力技术水平的重要标准,西方发达国家一直把五轴数控系统及五轴联动数控机床作为战略物资实行出口许可证制度。       近年来,我国航空、航天、兵器、船舶、核、电子等需要五轴联动数控加工技术的高端军工行业面临西方国家的全面封锁,因此,建立规模化、自主化的国产五轴加工技术产业链对保障国防安全、促进产业升级具有重要的战略意义。       科德数控是国内极少数掌握了五轴联动数控机床、数控系统以及关键功能部件的核心技术,在产品功能、加工精度、加工效率等多方面核心指标媲美甚至超过哈默、德玛吉、山崎马扎克等国际巨头的主流产品,打破国外垄断,不惧怕西方国家贸易禁令的科创企业。      上市钟声的敲响,将翻开科德数控发展史上崭新的篇章,科德数控将会以登陆资本市场为新的起点,进一步带动国内高档数控机床产业的高质量发展,回报社会,回报国家。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 05
    观韬交易 | 观韬中茂助力新锐茶饮品牌“茶小空”完成过亿元A轮融资       近日,中国新锐茶饮品牌“茶小空”母公司完成过亿元A轮融资,该轮融资由光速中国领投,老股东DST、五源资本继续加持,动域资本参与跟投。     “茶小空”成立于2020年,是一家专注于传递健康和治愈的茶饮品牌,主打不限水温、即泡即饮的超萃袋泡茶和潮流养生茶,产品于2020年11月正式上线天猫,上线次月即在双十二和年货节成为天猫花草茶类目第一,上线三个月销售额突破千万元。据公司介绍,“茶小空”已联合行业院士成立专门的研发机构,将围绕以茶饮为代表的中式养生赛道持续布局。       观韬中茂在本轮融资中担任“茶小空”的法律顾问,为其提供全程法律服务。牵头合伙人为蔺东升律师,团队成员为周莉莉。合伙人孙静律师为知识产权尽职调查提供支持。观韬中茂从“茶小空”项目启动即担任公司的法律顾问,始终伴随公司成长,为公司架构搭建、引入合伙人、股权激励、各轮次融资、知识产权以及日常业务等提供高效且务实的法律服务。       主要联系人:蔺东升律师。       蔺东升律师是观韬中茂律师事务所合伙人,主要服务于新经济领域,在投融资、并购、合规、公司运营层面的法律服务领域具有丰富经验。蔺律师曾在国内外一流律师事务所、世界500强跨国科技公司和国内O2O独角兽企业工作,擅长综合性多维度解决问题,服务过众多创始人、创业公司、跨国企业和投资机构。      Email: linds@guantao.com
  • 发布时间: 2021 - 07 - 02
    观韬交易|观韬中茂助力凌思微电子(厦门)有限公司完成A轮股权融资       近日,凌思微电子(厦门)有限公司(以下简称“凌思微电子”)完成3650万元的A轮股权融资。本轮融资由凯风创投领投,华天科技、长融资本等跟投,观韬中茂上海办公室向仕明律师团队担任融资方法律顾问,为凌思微电子本轮融资提供全程法律服务。       凌思微电子是一家专注于工业控制和消费电子芯片研发的企业,尤其在物联网短距离无线通信领域达到了行业领先水平,其在消费电子及工业制造领域已经打造出成熟产品体系,将在未来的相关市场和研究领域占据重要行业地位。本轮融资是资本市场对凌思微电子市场价值的充分认可,是凌思微电子腾飞之路的重要里程碑。       本轮融资过程中,向仕明律师作为总负责人,工作团队成员包括赵东律师、殷林彦律师等。作为融资方法律顾问,向仕明律师团队全面审查凌思微电子股权架构、历史资料等,针对投资协议与各投资方进行了数十轮谈判和协议修订,提供了卓有成效的法律服务。律师团队还通过税务咨询、股权重整等方式解决了公司及创始团队在公司发展中面临的诸多重大问题,为公司本轮融资及后续资本市场运作进行了提前布局和方案优化,赢得了凌思微电子的高度赞誉。
  • 发布时间: 2021 - 06 - 22
    观韬交易 | 观韬中茂助力家联科技首次公开发行股票并在创业板上市项目获深圳证券交易所创业板上市委审议通过       2021年6月18日,观韬中茂担任发行人律师的宁波家联科技股份有限公司(下称“家联科技”)首次公开发行股票并在创业板上市项目经深圳证券交易所创业板上市委员会2021年第33次审议会议审议通过。       家联科技成立于2009年,是一家从事高端塑料制品及生物全降解制品的研发、生产与销售的高新技术企业。家联科技为全球塑料餐饮具制造行业的领先企业,全国生物基全降解日用塑料制品单项冠军产品的生产企业,主要产品包括餐饮具、耐用性家居用品等多种产品,广泛应用于家居、快消、餐饮、航空等领域。       观韬中茂为家联科技首发上市项目提供了强有力的法律支持,并凭借敬业、勤勉、高效、专业的工作赢得客户及相关合作机构的高度认可。本项目的签字律师为合伙人王维律师、杜恩律师,项目组成员包括彭广路律师。
  • 发布时间: 2021 - 06 - 15
    观韬交易 | 观韬中茂助力北咨公司战略投资首钢生物质REITs 一、 引言:2020年4月,中国证券监督管理委员会、国家发改委发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》(证监发〔2020〕40号),标志着境内基础设施领域公募REITs试点正式起步。 二、 内容:2021年5月31日,中航首钢生物质封闭式基础设施证券投资基金(简称“首钢生物质REITs”或“首钢绿能”,基金代码:180801)正式发行,北京北咨投资基金管理有限公司(以下简称“北咨公司”)作为战略投资者,参与首钢生物质REITs基金份额的战略配售。此次参与配售,为北咨公司在国管中心体系内率先参与基础设施REITs产业的战略布局,是对于国家和北京市基础设施REITs产业发展支持政策的响应,也是支持市属国企在基础设施投融资体制进行创新探索;同时有助于北咨公司做大做强基础设施工程咨询主业,实现北咨公司由“被动型”向“主动型”投资管理的重要转变。 首钢生物质REITs为全国首批9单基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)之一,类型为垃圾处理及生物质发电,通过清洁与再生能源、循环使用,助力绿色低碳循环发展,为全国首个申请固废处理类资产试点项目。 此次交易中,观韬中茂北京办公室管理合伙人苏波律师担任项目的总协调人,合伙人李侦律师、崔相伟律师担任项目负责人,与房明达律师、实习律师毛雅倩共同组成服务团队,对战略投资人关注的首钢生物质REITs原始权益人、项目公司等参与机构情况、基础设施项目的交易结构及合法合规性、战略配售涉及的相关交易事项和风险等进行法律尽职调查,并提供战略配售法律文件修订、出具交易合规性法律意见书等法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 22
    观韬荣誉 | 福州办公室律师荣获2021年福州律师论坛多项荣誉       2021年7月17日,2021年度福州律师论坛在福州市永泰县隆重开幕,论坛主题为“规范、格局和发展”。本次论坛吸引了全市近200名律师参加,征集了涵盖26个专业领域的论文765篇。福州市律协组织了17场分论坛对论文进行层层选拔,最终有200篇优秀论文参加论坛研讨,福州办公室共计9篇论文入围。经过律师同行间的充分交流和专家的严格评选,本所2篇论文在论坛中斩获荣誉。         刘宁、江小金律师撰写的《论商标权维持中的“商标使用”判定标准》荣获“2021年福州律师论坛”优秀论文二等奖。         林燕铭、潘丽艳律师撰写的《浅析老年意定监护实务中的问题及其改进》荣获“2021年福州律师论坛”优秀论文三等奖。        观韬中茂福州办公室始终注重理论和实务研究,拓展法律服务的深度及广度,致力于为全球客户提供更为专业、优质、高效的法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 12
    观韬荣誉 | 观韬中茂荣获《商法》2021卓越律所大奖“卓越综合实力律所”奖项       近日,法律媒体《商法》(China Business Law Journal)公布了2021年度“卓越律所大奖”区域奖项,观韬中茂凭借卓越的法律服务和业界口碑荣获“卓越综合实力律所(北京)”奖项,这是继此前获评八个领域卓越律所大奖后,对本所市场表现的再一次认可。       在《商法》6月刊公布的2020资本市场专题报告中,观韬中茂以在资本市场领域的杰出表现,名列香港交易所 IPO 项目十优律师事务所排名。      《商法》为亚洲领先的法律月刊,聚焦于为亚太地区企业法务、律师以及其他高端法律、商业人士提供专业商法资讯,在中国商事法律领域内具有广泛的影响力。《商法》2021“卓越律所大奖”榜单的评选基于数以千计来自境内外企业法务、管理决策者、法律专业人士的推荐和评价,以及对各家律所过去一年的杰出交易、案例或引人注目的其他成就的考察,综合甄选得出。       此次获奖,是对观韬中茂过去一年中优秀的市场表现和客户口碑,以及观韬中茂律师出色的专业能力的肯定。观韬中茂将继续秉持诚信勤勉、高效优质、追求至臻的服务理念,基于我们对于所服务业务领域及行业的了解,以及丰富的项目经验和外部资源,为客户提供高品质一站式的全方位法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 09
    观韬荣誉 | 观韬中茂福州办公室党支部荣获福州市台江区“先进基层党组织”荣誉称号       为加强新时代党的建设,扎实做好“六稳”工作,全面落实“六保”任务,大力弘扬“台江精神”,充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用,中共福州市台江区委于2021年6月24日对全区优秀共产党员、优秀党务工作者和先进基层党组织进行表彰。       观韬中茂福州办公室党支部被授予福州市“台江区先进基层党组织”荣誉称号。        今年是中国共产党成立一百周年,观韬中茂福州办公室党支部及其党员同志将珍惜荣誉、戒骄戒躁、发扬成绩、再接再厉,以更高志向、更大干劲、更实作为,不断作出新的更大贡献。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 02
    观韬荣誉 | 观韬中茂西安办公室党支部被授予“先进基层党组织”荣誉称号       2021年6月30日,中共陕西省律师行业委员会于富平干部学院举办了“陕西省律师行业党委庆祝中国共产党成立100周年表彰大会”,在本次大会上,中共北京观韬(西安)律师事务所支部委员会被授予“先进基层党组织”荣誉称号。观韬中茂西安办公室党支部书记李慧文律师参加本次会议,并代表观韬中茂西安办公室党支部接受了表彰。        2021年是中国共产党成立100周年,在奋进新时代征程中,中共北京观韬(西安)律师事务所支部委员会和各位党员律师坚定理想信念、勇于担当作为,努力成为对党忠诚、信念坚定、作风务实的先进典型,成为真抓实干、为群众、为当事人服务的先锋模范。       多年来,观韬中茂西安办公室党支部坚持公益法律服务“不打烊”,在村居法律服务、“法治进校园”宣讲活动、“法治企业”建设宣传活动、儿童村开设观韬法律公益课堂、农民工合法维权无偿咨询服务,通过鼓励党员律师积极参与并受聘为法院特邀调解员,代理法律援助案件等活动中采用多种方式向不同群体提供免费法律咨询及宣讲;同时,2020 年武汉新型冠状肺炎疫情期间,观韬西安办公室及党支部购买各种紧缺消杀物资向抗疫一线单位进行捐赠等。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 01
    观韬荣誉 | 观韬中茂福州办公室党员荣获福州市律师行业“优秀党务工作者”“优秀共产党员”荣誉称号  福州市律师协会于2021年6月26日召开“福州市律师行业2020-2021年度两优一先表彰大会”,对2020-2021年度律师行业先进典型进行表彰。       观韬中茂福州办公室党支部副书记陈阿兰同志荣获福州市律师行业“优秀共产党员”荣誉称号;支部纪检委员余晓婷同志荣获福州市律师行业“优秀党务工作者”荣誉称号。       今年是中国共产党成立一百周年,“十四五规划”的开局之年,“两个一百年”奋斗目标历史交汇的关键节点,观韬中茂福州办公室党员将不忘初心、牢记使命,奋发进取、创先争优、尊崇党章,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,不断提升自我。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 23
    观韬动态 | 海南省律师协会领导莅临观韬中茂杭州办公室调研指导工作7月16日下午,海南省司法厅律师行业党建工作处长、一级调研员,省律师行业党委专职副书记,省律师协会秘书长吴少平;海南省律师行业党委委员、省律师协会副会长、海南外经律师事务所主任吴军;浙江省律师协会办公室主任罗庆莅临观韬中茂杭州办公室进行指导调研。观韬中茂杭州办公室主任邹峻、合伙人钱骏等参加了本次交流活动。 观韬中茂杭州办公室主任邹峻律师向海南省律师协会、省律协领导介绍了观韬中茂的发展历程、服务网络、国内外荣誉和组织结构等情况;以及杭州办公室的专业领域、专业团队、慈善及社会公益活动情况。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 20
    观韬动态|北京观韬中茂党委开展认真学习贯彻习近平总书记“七一”重要讲话精神专题会议2021年7月20日       7月20日上午,北京观韬中茂党委为进一步贯彻落实、认真学习领会习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话精神,牢记初心使命、坚定理想信念、践行党的宗旨,落实习近平法治思想、把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局,在中国共产党百年华诞、开启第二个百年新征程的关键节点,在北京办公室组织所内党员及律师举行本专题会议,外地党员及律师则通过线上视频的方式参与本次专题会议。  (观韬中茂党委书记、事务所主任韩德晶律师主持本次专题会议)(外地党员律师通过线上视频的方式参会)       会议上,首先由观韬中茂党委书记、事务所主任韩德晶律师带领所有参会党员,以庄严的态度共同宣读中国共产党入党誓词,重温入党初心使命。(在场所有党员佩戴党徽,庄严肃立,共同宣读入党誓词)       随后,韩德晶律师又以习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话为基础,向所有参会党员进行党史教育,系统回顾了中国共产党成立一百年以来,团结带领全国各族人民开辟的伟大道路、创造的伟大事业、取得的伟大成就。要求大家以史为鉴,更好地弘扬光荣传统、赓续红色血脉。作为党员律师,要深刻理解把握习近平总书记“七一”重要讲话的重大意义、丰富内涵和实践要求。坚守信念、筑守底线,做一名合格的党员律师。       最后,韩德晶律师表示,年轻律师是律师行业中一股强大的新生力量,要主动在工作中发挥党员律师的积极作用,传承中国律师爱国爱党的光荣传统,增强对律师行业党建工作的责任感、使命感,努力推动新时代律师工作...
  • 发布时间: 2021 - 07 - 19
    观韬动态 | “二十年创新务实、三十年更上层楼”----观韬中茂西安办公室二十周年所庆       2021年7月15日上午,观韬中茂西安办公室在西南高新区丽思卡尔顿酒店举办了成立二十周年庆祝活动。西安办公室全体律师、员工及观韬中茂管委会委员代表,观韬中茂境内公司证券业务内核委员共同参加了本次所庆。       观韬中茂西安办公室成立于2001年7月15日,是总部位于北京且在陕西省司法厅最早取得执业许可的律师事务所之一。二十年里,观韬中茂西安办公室立足西安、辐射周边城市,与北京总部及17家各地办公室3家海外办公室一起协作向客户提供一体化的法律服务,已经从以资本市场业务见长发展成为借助观韬中茂强大的律所平台围绕以当地客户需求为主,提供综合法律服务的律师事务所。       在当日举办的庆祝论坛上,观韬中茂西安办公室奠基人孙东峰律师、西安办公室执行主任王凡律师、西安办公室主任贾建伟律师、西安办公室律所合规监事田向群律师、西安办公室党支部书记李慧文律师及观韬中茂管委会委员代表苏波律师分别发表了庆祝致辞。       孙东峰律师以《二十年创新务实、三十年更上层楼》总结了观韬中茂西安办公室二十年的得失,带领大家一起展望了未来十年总体目标、主要工作,并对观韬中茂西安办公室一路走来给与支持和帮助的领导、同仁、客户、朋友表示感谢。        王凡律师以《开启你的英雄之旅》为主题,回顾西安办公室二十年从无到有的发展历程,分享中国法律服务的现状及发展趋势,鼓舞每一名观韬律师认识自己、了解行业,以所庆为契机,在深耕法律服务的旅程中完成冒险,成就自己心中的英雄梦。  ...
  • 发布时间: 2021 - 07 - 12
    观韬动态 | “打造专业化常法服务团队”专题研讨沙龙成功举办       7月10日,由福州市律师协会企业法律顾问与合规法律专业委员会主办,观韬中茂福州办公室承办的“打造专业化常法服务团队”专题研讨沙龙在观韬中茂福州办公室举行。观韬中茂苏州办公室执行合伙人王芳律师应观韬中茂福州办公室邀请至现场进行“打造专业化常法服务团队”的主题分享。福州市律师协会企业法律顾问与合规法律专业委员会部分委员、观韬中茂福州办公室律师及福州市执业律师等50多人来到专题研讨沙龙现场,线上参与收看的人数超过百人。         本次专题研讨沙龙由福州市律师协会企业法律顾问与合规法律专业委员会主任刘新星律师进行主持,观韬中茂苏州办公室执行合伙人王芳律师进行分享。王芳律师通过介绍团队核心部门构成、运作流程、质量控制、二次营销、规模效应等方面向与会律师分享了其对常法服务的理解。        专题研讨沙龙最后,现场律师积极向主讲人王芳律师就专业问题进行提问,王芳律师对相关问题进行了详细地解答,线上互动也同步进行中。       本次专题研讨沙龙干货满满,参与专题研讨沙龙的律师们纷纷表示意犹未尽,感觉在短短的两个小时收获了不少关于“如何打造业化常法服务团队”的相关知识,对其自身业务的开拓与服务有了新的认识。       本次专题研讨沙龙进一步加强了观韬中茂各地办公室的业务合作和交流联系,有助于各地办公室共同合作为客户提供更为卓越的法律服务。
  • 发布时间: 2021 - 07 - 02
    观韬动态 | 陈洪兵教授应邀至观韬中茂杭州办公室开展专题讲座       2021年6月26日下午14点至17点,观韬中茂南京办公室兼职律师,东南大学教授、博士生导师陈洪兵应观韬中茂杭州办公室合伙人麻侃律师邀请至杭州为现场三十余名律师,线上九百余名法律人进行题为《刑法罪名解释的密钥--规范目的探究》的专题讲座。此次讲座由北京观韬中茂(杭州)律师事务所主办,律所合伙人汪远静律师、黄罗曼律师主持。        讲座伊始,汪远静律师对陈洪兵教授的到来表示了热烈的欢迎。他指出,《刑法修正案(十一)》后,本所律师应该抓住本次学习的宝贵机会,尽快在实践中理解和适用新的司法解释内容。       此次讲座,陈洪兵教授从“危害公共安全罪”中的“危害公共安全”、“危及飞行安全”、“危及公共安全”要素的功能的角度切入问题,结合具体的案例对常见罪名的构成要件、危险犯与实害犯、“足以……”的表述、实行行为的确定、既遂未遂、罪名之间的区别等典型问题进行认定与解读,探究法条背后所要保护的法益,发人深思。讲座涉及到的类似分则问题共50多个,陈教授均深入浅出,细致讲解。        在3个小时的讲座中,陈教授采用了宏观与微观相结合、理论与实践相结合、学术理论与实际需求相结合的理念和方法,结合生活中出现的案例与自己独到的见解,把对刑法分则解释的研究的深度和广度推向了一个新的高度,充分展现了其深厚刑法理论功底以及捕捉热点案例背后细节的敏锐度。此次讲座不仅让在座的律师感受到了陈洪兵教授的风趣幽默与睿智犀利,也同时领略到了刑法分则解释的魅力。        线上的法律工作者们也在直播...
  • 发布时间: 2021 - 07 - 02
    观韬人文 | 七一抒怀建党百年,经历辉煌;从无到有,由弱致强;一九二一,风雨飘荡;革命红船,扬帆起航;经磨历劫,乘风破浪;不屈不挠,百炼成钢;驱逐日寇,打败老蒋;夺取政权,红旗飘扬;艰苦奋斗,奋发图强;励精图治,改革开放;全面脱贫,实现小康;经济腾飞,国力增强;太空遨游,凯歌高唱;治国强军,国威奋扬;最高原则,党指挥枪;祖国统一,势不可挡;敌对势力,小丑跳梁;金瓯无缺,人心所向;牢记初心,使命不忘;众志成城,实现梦想;中华崛起,祖国富强;文明古国,屹立东方;伟大政党,万丈光芒;中流砥柱,迷雾指航;万众一心,葵花向阳;身历其中,无上荣光;歌以咏志,率尔成章。                                       大连办退休律师、党员洪伟                                      二〇二一年七月一日
  • 发布时间: 2021 - 07 - 01
    观韬公益 | 听党的话、做好少年,儿童村法律公益课堂活动顺利举办用心守护,用爱陪伴,我们一“童”前行 2021年6月28日,观韬中茂西安办公室党支部书记李慧文律师带领青年律师及行政人员丁彬、王叶丽、毛怡盼、刘飞、张静雅、孙伟伟等人一同在儿童村,在建党100周年来临之际,开展第十一期主题为“听党的话、做好少年”的观韬法律公益课堂。本次公益课堂主讲人为观韬中茂西安办公室行政部王叶丽,课堂上通过与孩子们的积极互动,向孩子们普及党史小故事,让孩子们学党史、听党话、争做党的好少年。     同时,李慧文律师代表观韬中茂西安办公室前往儿童村进行助学捐赠,对十名小学生的教育费用实行定向资助。这是继去年观韬中茂西安办公室在儿童村助学十名儿童一年教育费用后,观韬中茂西安办公室对助学公益的延续。  儿童村是由陕西省回归研究会1996年建成的,替罪犯代教代养其无人抚养的未成年子女的民办非营利性的公益慈善机构。观韬中茂西安办公室多年来一直坚持在儿童村开展“观韬法律公益课堂”,帮助这个弱势群体从小知法守法,顺利回归社会、回归善良人生。
  • 发布时间: 2021 - 06 - 16
    观韬公益 | 助力学生成长 培养法律人才——“2019-2020学年观韬中茂助学金”颁授仪式隆重举行近日,在华东政法大学年度优秀学生表彰大会上,“2019-2020学年观韬中茂助学金”颁授仪式隆重举行,上海办公室党委书记、合伙人田波律师代表事务所向受赠的学生进行颁授。“观韬中茂助学金”于2016年设立,旨在帮助家庭经济困难学生顺利完成学业,激励优秀学生全面发展,培养德才兼备的优秀人才,促进新时代法学人才的培养及法学教育事业的发展。此次“观韬中茂助学金”是第四次评选,获得助学金的学生共计20名,分别来自法律学院、国际法学院等十余个学院。与其他社会奖学金与助学金比较而言,“观韬中茂助学金”的覆盖范围及受益学生人数更广、更多。 田波律师与“观韬中茂助学金”获奖学生部分代表合影田波律师也同时为获得华东政法大学“优秀共产党员、优秀学生党务工作者、优秀学生党支部”的获奖学生颁奖。     田波律师与优秀学生党员、优秀学生党务工作者、优秀学生党支部领奖代表合影多年以来,观韬中茂上海办公室始终秉持捐资助学、培育优秀法律人才的理念,与高校法学院深度合作培养优秀法律人才,并持续为品学兼优的经济困难学生提供资助与实习机会,帮助他们顺利完成学业尽一份微薄之力,充分展现上海办公室的人文情怀与社会责任。
  • 发布时间: 2020 - 12 - 04
    观韬公益 | 观韬中茂大连办公室颁发东北财经大学法学院2019-2020年度“观韬”奖学金  11月25日,观韬中茂大连办公室与东北财经大学法学院共同举办2019-2020年度“观韬”奖学金线上交流会。观韬中茂大连办公室负责人刘燕迪律师、党支部书记潘晓黎律师及东财法学院李义老师出席会议,本所青年律师姜帅、实习律师胡佳文(东财法学院毕业生)、四名获奖学生及部分东财法学院学生也一同参与了线上交流。会议伊始,刘燕迪律师对四名获奖学生表示祝贺,并对疫情期间在校学生的生活状况进行了解,表示关心。随后,李义老师分别介绍了本次四名获奖学生的基本情况,参会律师与获奖学生也先后进行了自我介绍。鲁林垚作为获奖学生代表发言,表示荣获“观韬”奖学金既是一份奖励更是责任和动力,今后会进一步提高自身的法学素质和修养,为社会发展及法治建设发挥自身热量,尽绵薄之力。最后,参会学生们就今后自身的职业发展规划以及目前面临的择业问题与各位律师展开了热烈的讨论,刘燕迪律师、潘晓黎律师也结合自身经历及多年执业经验就相关话题与同学们进行分享和交流,双方在欢快、愉悦的气氛下结束本次交流会。 本所与东北财经大学法学院签约设立“观韬”奖学金至今已8年有余,先后共有32位“观韬”奖学金获奖者,累计颁发奖金16万元。今后,本所仍将一如既往,不忘初心,继续激励、引导德才兼备、素质良好、有志于从事法律研究与实践的优秀学生加入到社会主义法治工作队伍中,为新时代社会主义法治建设贡献力量。
  • 发布时间: 2020 - 10 - 19
    观韬公益 | 观韬中茂发起设立的杭州甘霖助学基金会荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位  10月17日,由杭州市人民政府主办,杭州市民政局、杭州市余杭区人民政府承办的“益在杭州·遇见未来——2020年杭州市暨余杭区社会组织公益嘉年华”在杭州艺尚小镇召开。活动现场对在传播公益精神、践行公益理念、促进公益服务推广等方面成效显著的杭州市品牌社会组织、杭州市领军社会组织和领军人才、杭州市参与东西部扶贫的优秀代表进行了表彰。 杭州甘霖基金会秘书长封海英(左六)代表基金会领奖 由观韬中茂杭州办公室作为发起人之一成立的杭州甘霖助学基金会在此次表彰中荣获“2020年度社会组织助力东西部脱贫攻坚行动”先进单位。  自2017年成立以来,杭州甘霖助学基金会秉承“促进和提升中国弱势群体的受教育水平”的宗旨,在资源贫困的地区考察和筛选教育理念相契合的高中学校,通过与学校合作的方式设立“甘霖班”。不少有社会责任感和使命感的组织对甘霖班进行冠名定向资助,观韬中茂律师事务所捐助的“观韬甘霖班”就是其中的代表。成立4年来,杭州甘霖助学基金会先后在贵州省黔东南州台江县民族中学、云南省大理州巍山县第一中学、陕西省榆林市绥德县第一中学、湖北恩施高中、贵州黔西南兴仁县凤凰中学和甘肃省陇南市西和县第一中学等学校设立了22个“甘霖班”,共资助了691名贫困学子每人每年2500元生活费,共计人民币352万。 今年,146名甘霖生顺利完成高考,本科达线率达到99%。其中985/211达线40人,包括中国地质大学、中国农业大学、西安交通大学、西安电子科技大学、西北农林科技大学等,一本达线人数90人。 在建设全面小康的道路上,一个也不能掉队。在党的“坚决打赢脱贫攻坚战”的号召下,我们呼吁社会各界爱心人士与甘霖基金会...
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•北京大学研究生工作经历•朝阳律师事务所律师、主任(1987-1994)•观韬律师事务所创始合伙人(1994-至今)•英国富尔德律师事务所交流工作(2000)•观韬律师事务所主任 社会兼职•中华全国律师协会规章制度委员会委员 •北京市律师协会理事•北京市律师协会权益保险委员会主任委员•北京市律师协会纪律委员会副主任委员•中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解中心调解员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域破产与重组业务,公司法律业务,金融证券法律业务,争议解决 主要业绩• 参与为大连证券、大通证券、鞍山证券、云南证券的停业整顿、破产清算、重整提供法律服务;参与大连银行合规业务• 参与数件民商事案件的诉讼(仲裁)代理,如分别代理国内两家企业与某港资企业合同纠纷和与中粮集团辽宁公司、印尼三安集团股权纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁案• 受聘为沃尔玛、希尔顿、乐购等数家外资、合资及内资企业提供专项和常年法律服务 公益服务大连市律师协会义工团 执业资格中华人民共和国,1994 工作经历• 北京观韬中茂律师事务所合伙人(2016-)• 北京观韬律师事务所合伙人(2013-2016) • 北京观韬律师事务所大连分所主任、合伙人(2004-2012)• 北京观韬律师事务所大连分所主任律师(2002-2004)• 北京市观韬律师事务所律师 (1999—2001)• 总参谋部法律顾问处律师 (1994—1998)• 沈阳军区军事法律顾问处主任 (1989—1993)  教育背景• 辽宁广播电视大学(1983-1986)• 中央党校函授学院(1992-1995) 工作语言• 中文普通话
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•郑州大学法律专业 工作经历 •郑州市第一律师事务所(1988—1997)  •北京市观韬律师事务所(1997—2004)  •观韬律师事务所合伙人(2004—至今) 业务范围•专利申请、专利技术特征对比、专利许可和转让、专利侵权等法律业务 •著作权许可、转让及著作权侵权的法律业务 •计算机软件保护方面的法律业务 •企业信息化和电子政务项目的谈判、合同审查、纠纷处理 •计算机网络服务、网络游戏、方面的法律业务 •商标、域名侵权的法律业务 •新药保护的法律业务 •商业秘密保护、反不正当竞争方面的法律业务 •技术标准应用与专利实施之间法律方案设计 主要业绩•主办中国八家电视机厂商应对加拿大Tri-Vision公司提起的彩电V-Chip 专利谈判•主办过多起专利技术、计算机软件侵权案•参加过数十起中外企业专利技术许可、转让的谈判 社会兼职•中国软件行业协会财务及企业管理软件分会特聘顾问•北京市律师协会信息网络法律专业委员会委员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域•公司股票发行与上市 •公司重组与改制 •公司收购与兼并 •国有资产处置等相关业务主要业绩•近几年曾担任森远股份(300210)2011年创业板上市;初灵信息(300250)2011年创业板上市;兴源过滤(300266)2011年创业板上市;东莞市搜于特服装股份有限公司(002503)2010年中小板上市;瑞泰科技股份有限公司(002066)中小企业板上市和2008年非公开发行A股股票;China Special Steel Holdings Company Limited香港主板上市;China Lifestyle Food & Beverages Group Limited新加坡主板上市;金融街控股股份有限公司(000402)2006年非公开发行A股股票和2007年公开发行A股股票和2008年发行公司债;天津天药药业股份有限公司(600488)发行可转换公司债和非公开发行A股股票的专项法律顾问;2011年中国石化(600028)发行230亿可转债项目的承销商法律顾问。•曾担任金融街建设集团收购重庆华亚(000402)、时代集团公司收购民族集团(000611)、中国华星汽车贸易(集团)公司收购湖大科教(600892)、宁夏电力集团有限公司收购吴忠仪表股份有限公司(000862)、宁夏电力投资开发有限公司收购宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(600165)、北京博奥生物芯片有限责任公司收购北京万东医疗装备股份有限公司(600055)、天津天保控股有限公司收购天水股份(000965)、天津油墨股份有限公司吸收合并项目、中国网通集团公司收购吉通通信有限责任公司等的收购方法律顾问。 •曾担任中国航天科技集团公司向中国中信集团公司转让国有股权、安徽飞彩股份有限公司(000887)国有股权转让、中国国际旅行社总社转让其所持有的控股子公司国有股权、中国石油化工集团公司整合抚顺石油化工研究院和北京化工研究院项目、中国非金属材料总公司重组天津水泥工业设计研究院、北京能源投资(集团)有限公司收购东北制药集团财务公司、中国石油天然气勘探开发公司下属企业国有股份转让、北京首都时代广场发展有限公司产权转让、中海石油炼化有限责任公司销售分公司收购江苏省江阴市石油天然气有限公司股权及资产等多家国有资产处置项目的法律顾问。•曾担任中国华星集团公司...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •美国伊利诺伊理工大学芝加哥肯特法学院法律硕士工作经历•观韬律师事务所兼职律师(1996年-2000年) •观韬律师事务所合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员 业务范围•证券发行与上市 •公司重组与并购 •国际投融资法律业务 •金融法律业务 •金融机构的危机处理与清盘 主要业绩• 担任财政部国库司及政府采购司法律顾问及政府采购法律专家组成员;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为金隅股份、嘉新水泥控股(HK0699)、勤美达控股(HK0319)、中兴电子(新加坡IPO)、国祥股份等多家公司境内外发行与上市的相关法律服务工作;• 主持或负责了观韬作为中国法律顾问为包括金隅股份吸收合并太行水泥回归A股、嘉新水泥(HK0699)与台湾水泥(HK1136)吸收合并、国家开发投资公司收购湖北兴化、北京时代集团收购内蒙民族集团、北京博奥生物芯片收购万东医疗、火箭研究院收购航通股份(HK1185)等多家境内外上市公司及非上市公司股权收购及资产收购的法律服务工作;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为中信产业投资基金投资百隆东方股份有限公司、橡果国际引进软银私募投资、建银国际设立建银鹏禾及建银瓯越股权投资基金、常春藤投资海南呀诺达股份有限公司等多家企业投融资及基金设立业务提供法律服务工作。(2011-9-14)• 被钱伯斯亚洲 2012评为“公司与并购”领域内的推荐律师• 被亚太法律500强2012评为“资本市场”领域内的推荐律师
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂是中国最早获得证券从业资格的律师事务所之一,在股票发行与上市方面具有丰富的执业经验,曾为电力、钢铁、金融、建材、化工、机械、制药、生物、房地产、有色金属、交通、能源、环境保护、食品、旅游和高科技等行业的企业担任发行人律师或主承销商律师,并对境内外证券发行、交易所规则和监管事项具有广泛的专业研究。观韬中茂在债券市场一直保持着业内领先的地位,与相关政府部门及中国银行间市场交易商协会等机构建立了紧密的工作关系,从而能更好的代表客户处理相关事务。观韬中茂在资本市场领域提供的法律服务包括但不限于: 股权市场 •A股的发行与上市•B股的发行与上市•H股的发行与上市•股份回购、分拆上市、整体上市•上市公司再融资•上市公司改组与重组•上市公司收购与兼并•拟上市企业的重组改制•境内企业直接或间接境外上市•涉及境内权益的境外公司在境外发行股票•基金的发行与上市•私募股权融资 债券市场 •公司债券•企业债券•可转换公司债券•短期融资券•永续债券•境外发行人民币债券 “观韬中茂的律师专业高效,而且有很强的责任心。我们对观韬中茂律师在资产市场、争议解决业务领域的表现尤为满意,他们经验丰富,有很好的沟通能力,高效高质地完成了委托事务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。观韬中茂曾为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的众多合伙人熟悉国际并购交易惯例,以及中国的法律与政策。观韬中茂律师凭借其丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了主办律师。观韬中茂代理的国内及跨国并购项目覆盖金融、制造、房地产、高科技、基础设施、电子、医药和服务等不同的行业领域。在代理这些并购项目中,观韬中茂尤其擅长帮助客户在中国变动而复杂的法律和监管环境下解决问题并达成交易。尤其是在那些标的巨大、任务浩繁的并购项目中,观韬中茂更因其强大而有效的团队合作而深获客户好评。公司与并购业务包括但不限于: •各类性质的公司设立•公司治理•股份制改造及股权转让•收购与兼并•特许经营、连锁经营•一般企业常年法律顾问•上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、资产管理公司、投资公司常年法律顾问•企业清算、破产清算与破产重整
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所金融法律事务涉及银行与非银行金融机构的各类业务。能够为中央银行、各类商业银行、政策性银行、合作银行、股份制银行、外资银行、信托投资公司、资产管理公司、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、担保公司、租赁公司以及其他相关金融主体的各项金融业务提供专业的法律服务。观韬中茂在银行与金融领域提供的法律服务包括但不限于:•外资银行参股•设立银行和非银行金融机构•中外金融项目合作•外资金融机构市场准入事务•银行与非银行金融机构的风险处置、市场退出以及清算•出口信贷•资产管理及运营•创业基金、产业基金及证券基金•信用证•掉期交易•信托业务•商业票据•可转换(换股)债券•政策性贷款•银团贷款•证券业务•信托业务•保险业务•期货交易•金融租赁•资产证券化•担任管理人,为各类金融机构提供风险处置和破产清算法律服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是最早成立房地产部门的律所之一,能够为各种类型的客户(包括政府、开发企业、建筑单位、金融机构、房地产基金等)提供房地产行业的全方位、全产业法律服务的律师事务所,其业务不仅涵盖了土地开发(土地一级开发及土地使用权转让及土地综合开发)、房地产项目的收并购与重组、建设工程管理(建设工程发包、承包和分包及建设工程合同制作及履行、建设工程竣工验收及工程款的结算等)、不动产销售与租赁、物业管理与运营(物业租赁及物业公司的服务)、银行按揭等传统房地产开发项目,还不断开拓了新的服务领域包含基础设施PPP项目、旅游地产、集体产业用地城市综合体项目、房地产金融、外商投资等。观韬中茂向北京金融街投资(集团)有限公司、北京市丰台区花乡白盆窑村村民委员会、北京市白盆窑天兴投资管理公司、北京德成兴业房地产开发有限公司、北京德成置地房地产开发有限公司、和记黄埔有限公司、长江实业集团有限公司、北京南极星投资管理公司、朝阳高新技术产业开发区管理委员会、温州金融资产交易中心股份有限公司、泰禾集团股份有限公司、天津京津高速公路有限公司、汇丰银行、美国铁狮门房地产公司、香港汇日集团、新加坡维信集团、天津克瑞思森林开发有限公司、国家开发银行、北京华融基础设施投资有限责任公司等客户提供房地产行业常年、专项和诉讼等法律服务。观韬中茂房地产部在孟雷律师的带领下,为北京南极星投资管理公司投资的永旺梦乐城(丰台区最大购物中心)项目与永旺梦乐城(中国)商业管理有限公司进行谈判,其双方对于项目工程和租赁的具体问题理解分歧很大,双方经过多次反复的谈判,历时2年多,最终双方达成了交易金额为17亿4千万的项目合作协议。观韬中茂在立足于传统房地产开发项目上,最近在房地产金融、集体产业用地城市综合体项目及旅游地产等项目的业务日趋成熟。 “观韬律师团队广泛的专业技能吸引了众多国内开发商和大型国有房地产开发商的亲睐...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在传统的诉讼与仲裁法律事务方面,专业突出、阵容强大。担任过众多不同行业的大型企业、公司及政府机构的诉讼与仲裁律师。在为委托人提供国内、国际诉讼与仲裁法律服务过程中,积累了丰富的专业经验和执业经验。主要业务包括但不限于投资争议、股权纠纷、商业欺诈、各类知识产权及计算机软件侵权、一般侵权、金融欺诈、经济犯罪和反商业贿赂等领域。观韬中茂律师事务所近期还曾代表多家国有大中型企业、外国企业以及一批在国内外卓有名气的大型企业在一审、二审以及再审等各种诉讼或仲裁程序中取得了成功的业绩和良好的声誉。观韬中茂在诉讼仲裁领域提供的法律服务包括但不限于:•代理国内外各类商事争议解决案件•代理各类民事争议解决案件•代理银行金融保险等方面的争议解决案件•代理建设工程及房地产争议解决案件•代理各类行政诉讼案件•代理各类知识产权争议解决案件•代理劳动仲裁及诉讼争议解决案件 “观韬律师团队资深于争议解决,并在这一方面享有盛誉。”————钱伯斯“观韬律师团队的整体业务能力很强。无论是针对正在诉讼中案件的推进还是针对重大法律风险防范问题,他们总能提出有效、可行的解决方案。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是全国最早从事企业清算或破产清算的律师事务所,近年来参与了包括非银行金融机构在内的30余家公司的解散清算、破产清算和破产重整,并以被指定担任清算组组长、副组长、清算组工作律师、公司接管组、托管组工作律师和破产管理人,破产清算组组长、副组长;破产管理人组长、副组长;破产清算组、破产管理人的工作律师等方式为企业清算或破产清算、破产重整提供全过程法律服务,积累了丰富的执业经验和一定的理论成果。观韬中茂在破产重组领域提供的法律服务包括但不限于:•担任公司清算组•担任破产清算管理人•编制公司解散清算、破产清算、破产重整方案•制定债权债务清理、清收方案•债权、债务清理与确认•对外投资清理•界定解散清算、破产清算财产范围,包括别除权、抵消权、取回权•出具债权、资产处置方案•制定清算制度•编制债权人会议文件•出具人员安置方案•编制破产文件•破产清算的组织实施及相关法律事务•破产重整法律事务•清算期间日常法律事务•为清算审计、评估提供法律支持•出具清算工作报告•公司清算终结、破产清算始终相关法律事务“这家律师事务所在代理债务人处理破产程序方面一直备受赞誉。”————钱伯斯“他们努力工作,对法律法规和风险分析透彻,能够为我们提供高质量的解决办法和咨询服务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 11 - 19
    观韬中茂律师事务所在基础设施投资和建设工程领域提供专业法律服务的主要业务包括但不限于: •在电力、石油、天然气、新能源、环境保护等基础设施投资项目的审批阶段提供与项目审批、核准、备案有关的必备或参考前置程序的法律咨询•为基础设施及建设工程项目涉及的土地使用权、海域使用权、建设规划、房屋产权等事项提供法律咨询•为各类PPP项目(包括BOT、BOOT、BOO等)提供法律咨询服务•为各类建设工程承包项目(包括EPC、EPCM、PMC等)以及招投标程序提供法律咨询•为基础设施投资项目建设工程的全过程提供建设工程合同管理的法律咨询•对基础设施投资及建设工程涉税事项提供税务法律咨询•审查、起草、编制建设工程合同类法律文件•为建设工程合同纠纷提供代理服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    知识产权是观韬中茂律师事务所重点研究和开展较早的法律服务,且具有若干成功案例。服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、集成电路布图、计算机软件、数据库保护、植物新品种及电信传媒领域特有的版权、商标、特许经营权等保护方案的设计和实施。观韬中茂律师事务所在电信传媒领域有丰富的经验,包括企业间并购、电信基础业务、电信增值业务、互联网业务,等等,可为客户在电信传媒领域提供专业的法律服务。观韬中茂在知识产权领域提供的法律服务包括但不限于:• 文献查询• 权利申请与登记(包括计算机软件、服务商标)• 无效、撤销申请• 转让及实施许可• 侵权调查• 反侵权指控• 技术引进、技术转让、知识产权许可• 电信传媒、制作业等行业特有的知识产权事务• 设计知识产权保护战略、知识产权管理制度• OEM协议、保密协议、竞业禁止• 知识产权投资• 电信传媒业务的谈判与方案设计• 电子商务• 域名及商标保护和反保护• 网络知识产权• 电信服务•网络电子认证、电子签名•网络电子交易与安全•网络信息
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在国际贸易法律事务方面,有丰富的专业知识和执业经验,专业突出、律师阵容强大。观韬中茂曾为众多境内外不同行业的大型企业、公司及政府机构在国际贸易救济方面提供法律服务,在反倾销调查、反补贴和保障措施,相关贸易救济措施,WTO关于货物、服务、投资、知识产权的相关规则以及相关的争端解决程序,海关分类、估价和原产地标识等海关法问题领域有着丰富的法律经验。正基于此,加之对中国法及相关程序的深入理解,使得我们能够为客户在应诉反倾销调查、反补贴调查、保障措施等方面提供广泛而专业的法律服务。同时,观韬中茂律师还曾被特聘为商务部条约法律司专业顾问代表中国政府作为第三方参与WTO争端解决程序。观韬中茂律师事务所拥有多名从事反倾销法律实务的资深律师,并具有在英、美、欧盟等国家、地区的执业经历,特别在WTO框架下的反倾销方面具有丰富的执业经验。借助观韬中茂综合的专业队伍,我们可以提供行业领域广泛的反倾销法律服务,主要涵盖以下方面:•代理国内企业应诉欧盟、美国及其他国家、地区的反倾销、反补贴、保障措施以及其他贸易保护措施•代理国内企业对国外企业提起反倾销、反补贴调查的申诉•代理国外企业应诉中国反倾销、反补贴的调查和其他贸易保护措施•为产业损害预警系统提供相关数据和法律报告,出具法律咨询意见•担任行业、产业损害预警机制常年法律顾问•提供有关WTO法律制度、信息•国际贸易中有关货物贸易、技术贸易合同、法律文件起草、审核、制作•提供争议解决涉及的非诉讼、诉讼和仲裁等全过程法律服务
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  • 更新日期: 2015 - 01 - 22

    北京_副本.jpg


       地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层

       邮箱:guantao@guantao.com

       电话:(86-10)6657 8066

       传真:(86-10)6657 8016

       邮编:100032

     



    观韬中茂成立于1994年2月,目前北京办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及律师助理。

    北京是全国政治、文化和国际交往中心,金融街早已是中国名副其实的金融管理中心。坐落在北京金融街上的观韬中茂,经过超过二十五年不断的开拓、创新和发展,在法律服务、专业建设和律师团队等方面已成为中国优秀律师事务所之一。

    北京办公室的法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、电信、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、能源、环境保护、化工、医药、科研和服务业等领域。法律服务业务涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产与建设、重组与破产、能源与自然资源、争议解决、国际贸易与WTO、反垄断、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、电信传媒与科技、金融创新与结构性产品、行政法等诸多方面。同时,在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面亦具有良好业绩。

    北京办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的复合型律师团队,同时拥有多位法律专家、学者作为我们的专业顾问,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

    北京办公室曾获得中华人民共和国司法部部级文明所殊荣,并多次被评为全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所、北京市司法行政系统先进集体等。北京办公室的客户包括政府机关、中央企业和大型国企、上市公司、大中型民营企业,以及国际领先的跨国企业等。我们在各个法律领域参与的标志性项目中,对客户的法律需求以及所服务领域的深入了解,都充分的展示了我们高品质的服务于各个法律领域的承诺。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    上海_副本.jpg

       地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层、22层、25层

       邮箱:guantaosh@guantao.com

       电话:021-23563298

       传真:021-23563299

       邮编:200336

     



    2001年3月,观韬中茂上海办公室成立。目前上海办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及辅助人员。

    上海办公室的法律服务优势领域涵盖基础设施与房地产、收购与兼并、私募与风险投资、境外投资、银行和金融、破产清算、产权界定、股份制改造、股票和债券发行、知识产权、招标与投标等,并且在基础设施与房地产、公司业务、商业诉讼、仲裁、刑事辩护法律服务方面具有强大实力和优秀业绩。

    上海办公室的律师曾先后为上海世博会、上海中心大厦、上海迪士尼、上海中环线工程、虹桥交通枢纽、国家会展中心、徐汇滨江地块开发等诸多重大项目提供全过程、多层次的法律服务,还办理了大量既具社会影响又有专业创新的银团贷款项目、股权交易项目和资本投资项目,并担任东航集团、金茂集团、世茂集团、中国银行、交通银行、浦发银行、民生银行、东亚银行、国家电网华东公司、上影股份、陆家嘴股份、上海城投、上海仪电、上海申虹、上海申迪、洛克菲勒外滩源开发公司、三菱电机等众多政府机关、知名企事业单位的法律顾问。

    上海办公室曾被评为全国优秀律师事务所、上海市十佳律师事务所、上海市文明律师事务所上海市司法行政系统先进集体等;上海办公室的律师曾荣获国务院特殊津贴专家、全国司法行政系统劳动模范、上海市十大中青年法学家、上海市领军人才、东方大律师、上海市十大平安英雄等称号,并有多人担任仲裁机构仲裁员、高校法学兼职教授和研究生导师、上市公司独立董事等。

    上海办公室坚持“追求卓越,诚信勤勉,高效优质”的理念,追求“更专业、更诚信”的服务目标,以昂扬的姿态、宽广的胸怀、全球化的视野,为律师发展提供更好的平台和更大的空间,为客户提供更有价值、全方位的法律服务。

    上海办公室业务人员名单包括:

    合伙人律师:

    蔡志龙、蔡岚、陈武、陈孝、陈家斌、陈世颐、陈洋、邓哲、狄青、高杰、高在涵、高明月、郭振伟、黄海林、韩丽梅、郝勇、胡立中、胡燕来、胡嘉奇、吉祖祥、季方苏、刘雨修、刘道凤、李德权、李媚、陆宇艇、林孝盛、吕毅、林昕、马建荣、倪大刀、潘洁、钱晔文、钱晓凤、乔雨、盛雷鸣、沈东骏、沈翼敏、沈峻、沈佩国、陶武平、田波、田海星、汪峻岭、王刚、王渝伟、王强文、王蕾、吴丹君、吴纯、魏云、魏凯、邢立人、许晶哲、徐拥军、姚辰来、殷之杰、喻劼、袁雅南、张徐贇、张冀庆、朱向莲、张政、张磊、张勃、张烜、邹红黎、周知明、周乐多、赵海江

    律师:

    卞旻曦、曹济民、曹荣、查任婷、陈坚、陈坤、陈宇佳、陈奇新、陈青、陈伟峰、陈颖婷、程静、陈燕然、戴加菲、戴天乐、丁浩、范君凤、葛志浩、耿超、高洁、高峻、高睿静、顾芸闻、郭琨、胡嘉祺、黄艾燕、黄灿灿、韩跃、蒋明涵、蒋乃涵、贾来、焦月华、雷声、凌涛、陆幸巍、陆亮、刘创、刘贇、李佳伦、李勇、李杨、李宏杰、李众、李波、李浩、李恬君、李娜、李璇、李茜、连航、刘珊珊、刘婧、林静怡、吕倩、马铁蕾、马湖滨、牛魁仁、牛俊英、潘懿、钱冬、任炳吉、沈奇艳、沈纯、沈壬戌、孙海、山俊、孙康、宋橙、随元春、陶晨烨、唐木、唐歆、童皓明、王江、王梦莹、王金鹏、王婷婷、王越、王雪薇、王智远、王硕、王玥、王天炜、王茂玮、王琰、闻琼、吴跃栋、郗燕琳、项晨、徐娟、夏雨、徐琳、徐颖文、谢丽洁、肖瑶、殷一帆、虞音、叶苏、余闽、余玉蓉、袁佳婕、杨阳、姚益、仰思宁、杨洋、杨诚、杨萌、裔沁玮、张佳俊、张明敏、张文俊、张赟、张伟庆、张天予、周楠、邹亚男、周紫璇、朱凌梦、朱佩雨、朱仪、赵顺烨、臧文婕、卓鑫、陈海峰(兼职)、郭冉(兼职)、华瑀欣(兼职)、刘润涛(兼职)、李光春(兼职)、李键(兼职)、许建丽(兼职)、俞立珍(兼职)

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    西安_副本.jpg

     

       地址:西安市雁塔区高新路51号尚中心713室

       邮箱:guantaoxa@guantao.com

       电话:(86-29)8842 2608

       传真:(86-29)8842 0929

       邮编:710075


     

    观韬中茂西安办公室成立于2001年7月,是北京观韬中茂律师事务所最早设立的分所。

    西安位于中国西部,是一座历史悠久的现代化大都市。西安办公室的设立顺应了国家实施西部大开发的伟大战略,在国企改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面成绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力, 同时还在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面具有良好的声誉。

    观韬中茂西安办公室自设立以来,坚持在法律服务领域”做专、做精、做强“的战略定位,始终坚持把客户利益与需求放在首位的服务理念,依托总部及境内外办公室的强大服务系统,以快速有效的工作和创造性的建议为目标,为当地客户众多的行政机关、国有企业、金融机构、上市公司、知名民企提供专业化、高品质、高效率的法律服务。

    西安办公室现有12名合伙人,40余名律师及辅助人员。设有公司证券部、金融部、争议解决及诉讼部等专业部门。

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    成都_副本.jpg

      

        地址:成都市武侯区人民南路四段19号威斯顿联邦大厦7楼702室

        邮箱:guantaocd@guantao.com

        电话:(86-28)62129886

                  (86-28)62129899

        邮编:610041


     

     


    观韬中茂成都办公室成立于2001年8月,现有3名合伙人仇光莉、王砾、罗曦,30名律师及律师助理。

    四川省会成都作为中国西部大开发战略中优先发展和重点投入的地区,已成为西部大开发的战略支持点,是西南地区的科技中心、商贸中心、金融中心和交通通讯枢纽;作为国家重点发展的工业基地,吸引了众多的外商进行投资。四川办公室地处省会成都,其法律服务范围涵盖国际投资、房地产、公司、行政法律业务等,为中国西部经济建设及飞速发展提供高质量的法律服务。

    国际投资业务是四川办公室的主要强势专业,特别是在WTO环境下的外商投资方面的法律服务具有专业化和规范化,包括为境外企业在国内的资产收购、股权收购,为境外企业在中国设立合资、合作、独资企业及分支机构,为国内企业在国外设立合资、独资企业及分支机构等提供优质法律服务;另外在房地产、公司证券、行政法律以及资产重组、企业改制、金融业务方面具有丰富的执业经验和执业水准,拥有良好的声誉和业绩。

     

  • 更新日期: 2016 - 11 - 24

    大连_副本.jpg


       地址:大连市中山区人民路26号人寿大厦1109室

       邮箱:guantaodl@guantao.com

       电话:(86-411)8282 9601

       传真:(86-411)8282 9901

       邮编:116001

     



    观韬中茂大连办公室成立于2002年4月,现有3名合伙人,15名律师及辅助人员。

    大连是我国东北地区重要的金融、石化、软件、机械制造和物流基地,设立大连办公室是观韬顺应国家振兴东北老工业基地的发展战略,致力于为大连乃至东北地区的经济建设提供高效、便捷、优质的法律服务。大连办公室的法律服务范围涵盖证券、银行、改制与上市、房地产、诉讼仲裁等业务领域。

    大连办公室的业务优势主要集中在合规咨询、改制并购重组、股权激励、股票及债券发行、企业清算与重整、诉讼仲裁法律业务方面,具有稳定、完整的工作团队和丰富的执业经验。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    深圳办公室

       

       

            地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼56层

            联系电话:(86-755) 2598 0899

            邮箱:guantaosz@guantao.com

            邮编:518048

     

     


    深圳是中国特色社会主义先行示范区、粤港澳大湾区中心城市,也是国际科技产业创新中心、金融中心、信息中心、商贸中心、运输中心及旅游胜地。

    观韬中茂深圳办公室成立于2003年11月,现有超过10位合伙人及40位律师。深圳办公室基于深圳独特的地理位置而设立,为深圳乃至整个华南地区提供专业、高效的法律服务。法律服务范围涵盖公司、证券、投融资、资产证券化、基金、房地产、劳动、知识产权、破产清算、诉讼仲裁及经济犯罪等方面的法律服务。部分合伙人及律师在其他领先律所工作多年后加入,多有海外留学、工作经验,各个团队合作无间、专业互补,已经成为本所专业化、国际化程度最高的办公室之一。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    济南办公室

     

       地址:山东省济南市历下区泺源大街26号中银广场九层

       邮箱:guantaojn@guantao.com

       电话:(86-531)6788 5166

       传真:(86-531)6788 7166

       邮编:250014

     

     


    观韬中茂济南办公室成立于2007年3月,现有10名合伙人,37名律师及辅助人员。

    济南是中国东部沿海经济大省——山东省的省会,全省政治、经济、文化、科技、教育和金融中心。济南办公室基于其省会的地理优势,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务。其法律服务范围涵盖担任政府、企事业单位的常年法律顾问;代理诉讼、仲裁法律事务;提供非诉讼法律服务等。济南办公室服务的主要客户包括政府机构、金融机构、大中型国有、民营企业等。

    济南办公室在处理公司及资产的并购、处置、运营;大宗土地开发、拆迁立项、规划建设手续;风险性投资等领域业绩突出。擅长代理建筑工程、房地产、金融、投资等领域重大、疑难案件的协调、诉讼及执行。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    厦门_副本.jpg


       地址:厦门市思明区七星西路178号七星大厦23楼

       邮箱:guantaoxm@guantao.com

       电话:(86-592)5205 899

       传真:(86-592)5202 133

       邮编:361012

     



    观韬中茂厦门分所成立于2008年3月。2015年9月,厦门分所吸收合并两个当地律事务所,即福建建昌律师事务所和福建大道之行律师事务所,整合后的厦门分所现有郑水园、郭小东、陈泽荣、李焰盛、安寿志、朱玥、陈宇和张盛利8名合伙人,并有60余位名律师及律师助理和辅助人员。

    厦门地处我国东南沿海,濒临台湾海峡,面对金门诸岛,与台湾宝岛和澎湖列岛隔海相望,作为经济特区、国家综合配套改革试验区和中国(福建)自由贸易试验区,厦门已成为海峡两岸新兴产业和现代服务业合作示范区、东南国际航运中心、两岸区域性金融服务中心和两岸贸易中心,厦门分所依托厦门特有的地理优势和投资环境,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务,设计高水准的法律解决方案。

    厦门分所本着“敬业、合作、高效”的宗旨,注重发挥群体智慧,讲求团体协作精神,注重个人特长和集体优势的有机结合,形成厦门分所独特的法律服务风格。我们的业务优势主要集中在企业改制、产权界定、银行业务、股票的发行与上市,并购重组、投融资和私募基金、房地产项目,破产业务、海商海事、体育投融资和诉讼仲裁法律业务,我们也致力于提供刑事和知识产权的高质量法律服务。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    香港办公室

       地址:香港鰂魚涌英皇道979號太古坊一座18樓1801-3室

       郵箱:guantaohk@guantao.com

       電話:(852) 2878 1130

       傳真:(852) 2878 1360

        

     



    觀韜中茂香港辦公室成立於2008年12月,經過與王澤長·周淑嫻·周永健律師行(PCWCC)三年的聯營, 2016年2月1日觀韜香港獲得香港律師會的批准正式本地化,以觀韜律師事務所(香港)(Guantao & Chow)的名字,為客戶提供優質的香港及中國大陸法律服務。

    本地化後,觀韜香港擁有五位合夥人閆芃芃律師、吳靜怡律師、李家學律師、林國明律師和林錫光律師,三位顧問周永健律師、周淑嫻律師和胡家驃律師。其中,PCWCC創始合夥人、前香港律師協會主席、香港賽馬會主席周永健先生擔任觀韜全球主席,閆芃芃律師擔任觀韜香港管理合夥人。

    進駐香港是建設及拓展觀韜核心業務至關重要的一步,本地化後的香港辦公室將成為觀韜國際化的一個戰略中心,業務領域涉及公司及融資、並購業務、資本市場業務、外商投資業務、知識產權、仲裁與訴訟、物業買賣、公司秘書服務、中國委託公証及國際公證等,尤其著眼於各類跨境交易。我們將借助香港的地域優勢,進一步鞏固和整合律師資源,客戶資源,使觀韜能夠更好地為境內外客戶提供優質高效便捷的法律服務。

    觀韜與亞司特律師行在香港設立的辦公室--亞司特香港建立了聯盟關係。亞司特是一間領先的、在15個國傢擁有25間辦公室的國際所。通過與亞司特的緊密合作,我們將在全球的平臺上、持之以恆地為我們的客戶提供有價值的、全方位的法律服務。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    天津办公室

       地址:天津市和平区大沽北路与徐州道交口天津万通中心6层609-611号

       邮箱:guantaotj@guantao.com

       电话:86-22-58299677 

       传真:86-22-58299679

       邮编:300042

     



    天津办公室成立于2009年4月。

    天津位于环渤海经济圈的中心,是中国北方最大的沿海开放城市。随着滨海新区的开发与开放,天津迎来了新的历史性发展机遇。

    天津办公室顺应天津的发展,在天津标志性建筑信达广场设立办公室,向各行业提供高效、优质的全方位法律服务,尤其在外商投资、公司并购与重组、房地产、金融法律服务及知识产权保护等领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    广州_副本.jpg


       地址:广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦1703-04房

       邮箱:guantaogz@guantao.com

       电话:86-20-38398787

       传真:86-20-38398331

       邮编:510623

     

     


    观韬中茂广州办公室成立于2012年12月。现拥有3名合伙人,50余名律师及辅助人员。

    广州是广东省省会,中国第三大城市,国务院定位的国家三大综合性门户城市和国际大都市,中国华南地区的金融、贸易、经济、航运、物流、政治、文化中心,国家交通枢纽,是著名的“千年商都”、“花城”。广州分所立足广州,辐射珠三角核心城市群,法律服务范围涵盖公司证券、金融、建筑房地产、投融资、刑事、行政法律业务等。

    广州办公室的业务优势集中在证券与资本市场、公司兼并与重组、私募股权与基金、国企改制与产权交易、不良资产、外商投资、知识产权、房地产与建设工程、诉讼仲裁法律业务等方面,能为客户提供优质高效的法律服务。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    杭州_副本.jpg

       地址:杭州市西湖区求是路8号公元大厦南楼1803室

       邮箱:guantaohz@guantao.com

       电话:(86-571) 89939691

       传真:(86-571) 89939620

       邮编:310013

     



    观韬中茂杭州办公室成立于2014年1月。现拥有8名合伙人,20余名律师及辅助人员。

    杭州是中国浙江省省会,华东地区特大城市,是长三角副中心城市,杭州都市圈核心城市,长三角南翼金融中心,浙江省及华东地区政治、经济、文化、科教、交通、传媒、通信和金融中心。

    杭州办公室在跨境投资与贸易、公司证券、知识产权、争议解决、家族财富管理、基础设施与地产等领域拥有丰富的执业经验,能为客户提供全方位优质高效的服务。

     

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    悉尼办公室


       地址:Suite 6, Level 7, 66 Hunter Street, Sydney NSW 2000

       邮箱:sydney@guantao.com

       电话:+(612)9002 0999

       传真:+612)9283 3567





    观韬中茂悉尼于2015年5月18日正式挂牌成立。

    观韬中茂悉尼将立足于服务中国客户,开拓澳大利亚投资市场,将继续与顶级的国际律师行亚司特(Ashurst)推进联盟合作关系,依托两个网络,一个整体的无缝服务体系,为客户提供最人性化、最商业化的投资解决方案。

    观韬中茂悉尼将着重于协助:

    中国企业前往澳大利亚开展兼并、收购业务;

    中国企业前往澳大利亚证券交易所(以主板ASX为主)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC前往澳大利亚开展基金、投资类项目;

    澳大利亚企业前往中国投资业务。

    主要的行业领域将涉及:

    农业;

    房地产;

    矿业、能源和自然资源;

    基础设施建设;

    高新科技、新兴技术;

    基金、债券、证券、融资。   

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    苏州_副本.jpg

       地址:苏州工业园区旺墩路269号圆融星座A座2704-2706室

       邮箱:guantaosuzhou@guantao.com

       电话:(86-512)6591 1800

       传真:(86-512)6591 9057

       邮编: 215000

     



    观韬中茂苏州办公室位于苏州金鸡湖CBD圆融星座大厦,现拥有5名合伙人,近40名律师及辅助人员。团队主要成员在苏州有十余年的执业经验。

    苏州办公室目前以工程房地产、公司常年法律服务、资本市场为主要执业领域,为苏州500余家企业提供法律服务,代理了数千起诉讼、仲裁案件,并受到了客户的一致好评。为了保证给客户提供高效优质的法律服务,内设劳动部、公司部、涉外部(工作语言中、英、德)、诉讼部、证券部、房产部,根据客户需求,配备专业律师组成律师团为客户全方面防范法律风险。对于重大复杂的跨专业法律事务,由相关业务部门及观韬中茂各地办公室协同作业,确保服务效率和品质。

    观韬中茂常年法律顾问服务中心设于苏州办公室,作为全国常年法律顾问业务的后台处理中心,集中处理常年顾问单位的合同审核及邮件回复,为客户提供了高效优质的日常法律服务。

  • 更新日期: 2017 - 07 - 06

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       地址:武汉市武昌区中北路23号中国铁建1818中心写字楼3617-3621

       邮箱:guantaowh@guantao.com

       电话:(86-27)87898080

       传真:(86-27)87898180

       邮编: 430061

     



    北京观韬中茂(武汉)律师事务所是2017年6月18日,在原湖北东之风律师事务所(始建于2001年)基础上整合设立。现有聂正文、刘汉国、董立、肖艳祥、刘峰5名合伙人,专职律师及助理22人,主要毕业于武汉大学、中南财经政法大学、华中师范大学等院校,其中硕士学历以上5人,博士1人。

    武汉是湖北省省会、中部地区唯一的副省级城市和特大城市、国家中心城市,是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽,其中“武汉光谷”具有全国少有的两块“金字招牌”—自由贸易试验区和国家自主创新示范区。武汉办公室立足武汉,辐射湖北,本着“敢为人先、追求卓越”的精神,致力于向客户提供精品化的法律服务。

    武汉办公室法律服务范围涵盖建设工程与房地产、银行和金融、诉讼仲裁、劳动法、税法、知识产权等方面。在上述领域,相关律师有多年的法律服务经验及丰富的社会资源。

    武汉办公室的律师曾先后为东风汽车公司、东风汽车有限公司、东风汽车股份有限公司、东风商用车公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团、中国石油物资武汉公司、湖北省工业建筑集团有限公司、湖北省建五公司、光大银行武汉分行、中信银行武汉分行、中铁十一局、武汉江夏路桥工程总公司、中建八局、山河建设集团、新七建设集团等企业提供法律服务,并担任中铁科工集团、普天集团武汉公司、武汉百沐仁和中医医院、武汉杨园创业园、湖北省武警医院、武大吉奥信息技术有限公司、湖北省宏利物业管理有限公司、武汉嘉速度网络科技有限公司、湖北亚星建筑有限公司等众多企事业单位的法律顾问。

  • 更新日期: 2018 - 04 - 02

    南京办公室


       地址:南京市建邺区泰山路151号新丽华中心10楼

       邮箱:guantaonj@guantao.com

       电话:(86-25)57793566

       邮编:210019

     




    观韬中茂南京办公室由江苏苏源律师事务所重组设立,现有12名合伙人,34名律师及15名律师助理,有三层2000平方米的办公场所。江苏苏源律师事务所于1993年6月成立。

    观韬中茂南京办公室多年来被江苏省司法厅、江苏省律师协会评为“优秀律师事务所”,被江苏省司法厅首批授予“省级文明律师事务所”,曾三次被江苏省人民政府授予“江苏省文明单位”的律师事务所且两次荣获集体二等功。

    观韬中茂南京办公室多名律师先后担任了江苏省律师协会省分会会长和副会长,江苏省律师协会理事、专业委员会主任、副主任、委员,江苏省WTO法律服务咨询专家,江苏、安徽多地仲裁委员会的仲裁员等社会职务。

    观韬中茂南京办公室坚持专业化分工,团队化协作。下设公司业务部、金融证券业务部、基本建设业务部、建筑与房地产业务部、知识产权业务部、国际业务部、海商海事业务部、婚姻家事业务部、刑事辩护业务部、诉讼与仲裁业务部、法律研究室、行政管理部、业务拓展部等专业部门。

    观韬中茂南京办公室曾经提供或正在提供法律服务的主要境内外客户包括:江苏省人民政府、江苏省卫生厅、江苏省劳动厅、江苏省建设厅、江苏省质量技术监督局、连云港市经济技术开发区、南京江宁经济技术开发区等政府单位;江苏核电有限公司、华东宜兴抽水蓄能发电有限公司、国电铜陵发电有限公司、南瑞继保电气有限公司、江苏省文化产业集团有限公司、江苏省广播电视总台、凤凰出版传媒集团、江苏太平洋建设集团有限公司、苏宁环球集团有限公司、宏图三胞股份有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、亚星客车股份有限公司、南京医药股份有限公司、洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司等大型企业、集团公司、上市公司、证券公司和私募基金公司;农业银行江苏省分行、交通银行南京分行、广发银行江苏分行、工商银行江苏分行、深发展银行江苏分行、海通证券股份有限公司公司南京业务总部、银河证券有限公司南京业务部、上海国际信托有限公司等金融企业;金陵石化奥普特高分子材料有限公司;英国石油公司(BP)、美国通用电气公司(GE)、美国福特汽车公司(FORD)、法国施赖德电器公司(SCHNEIDER)瑞士莱姆控股公司(LEM)、西班牙菲尔萨新能源公司(FERSA)、英国马丁可利证券投资基金(MARTINCURRIE)、尼日利亚莱基自贸区发展有限公司等跨国企业;为江苏洋河酒厂股份有限公司、东华能源股份有限公司、三六五网、亚星客车股份有限公司提供专项法律服务。

    观韬中茂南京办公室秉持“厚德、持信、重智、尚真”的执业理念,以此融入观韬文化,将与上海、杭州、苏州以及其他办公室协同发展,紧密合作,为国内外客户提供诉讼与仲裁、公司改制重组、资本运作、房地产与建筑、金融、保险、知识产权、海事海商等领域内的优质高效法律服务。


  • 更新日期: 2018 - 11 - 01

    多伦多办公室


       地址:100 King Street West, Suite 5600, Toronto, ON M5X 1C9 Canada

       邮箱:toronto@guantao.com

       电话:+1 (416) 847-1868

       传真:+1 (866) 288 -1166





    观韬中茂多伦多办公室于2017年10月经安大略省律师协会审核批准,正式挂牌成立。多伦多办公室位于多伦多金融区,设在加拿大最高的商业地标建筑 First Canadian Place 大厦内。

    多伦多办公室作为观韬中茂在北美的窗口之一,立足加拿大,对接观韬中茂海内外17个办公室,以整体无缝服务体系,为客户提供高效率的法律服务和多方位的整体商业解决方案。多伦多办公室在积极开展自主业务的同时, 还与顶级国际律师行 BLG (Borden Ladner Gervais),Gowling WLG, Stikeman Elliott LLP, 以及加拿大久负盛名的老牌律师事务所 Cox & Palmer和Minden Gross LLP 等密切合作,共同推动中加投资贸易合作。


    业务范围

    在协助国内业务方面:多伦多着重于对接国内相关业务走出国门,包括但不限于:

    中国企业前往多伦多开展投资,兼并、收购业务;

    多伦多证券交易所(主板TSX和创业板TSXV)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC 前往多伦多开展基金、投资类项目;

    海外贷款评审项目;

    高净值人士在加拿大的投资,置业和信托业务。

     

    在开拓加拿大本土业务方面,正在或已形成的业务包括但不限于:

    矿业、能源和自然资源基础设施;

    加东大西洋省四省投资贸易合作业务;

    基金、债券、证券、融资;

    高新技术与区块链行业;

    中资华人公司法律顾问项目;

    移民,房地产以及婚姻家事业务。


  • 更新日期: 2020 - 01 - 15

    福州


       地址:福建省福州市台江区振武路70号福晟钱隆广场46层

       邮箱:guantaofz@guantao.com

       电话:(86-591)87311996

       传真:(86-591)87311995

       邮编:350004




    北京观韬中茂(福州)律师事务所成立于2019年9月,目前拥有律师及律师助理65名,其中合伙人30名。

    福州是福建省政治、文化、经济中心,台江区自建区伊始一直作为福州金融、商业的中心。坐落在台江区江滨西大道的观韬中茂,将会在海西经济区内绽放异彩,在法律服务中卓越进取,立志成为福建优秀律师事务所。

    北京观韬中茂(福州)律师事务所的法律服务范围涵盖银行与金融、房地产与工程基本建设、海商海事、资本市场、公司业务与并购、重组与破产、私募与风险投资、争议解决、诉讼仲裁、知识产权等诸多领域。其中,在银行与金融领域、知识产权领域、争议解决与民商事诉讼仲裁领域具有良好的行业口碑。  

    北京观韬中茂(福州)律师事务所拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,并拥有多名相关专业的法律专家,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。


  • 更新日期: 2020 - 06 - 10

    郑州办公室


       地址:河南省郑州市金水区龙子湖崇德街17号星联创科中心11-12楼

       邮箱:guantaozz@guantao.com

       电话:(86-0371)8891 7800

       传真:(86-0371)8891 7822

       邮编:450000


     


    观韬中茂(郑州)律师事务所成立于2019年10月,现有12位合伙人,40余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂(郑州)律师事务所位于郑东新区龙子湖智慧岛星联创科中心11层、12层,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、客户服务中心等办公设施,为律师和客户营造最好的办公和接待环境。

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    北京观韬中茂(海口)律师事务所成立于2020年10月,现有3位合伙人,20余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂海口办公室位于美兰区和平大道20号鹏晖国际大厦23层A-B,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、咖啡室等办公设施,为律师和客户营造优雅的办公和接待环境。

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观韬视点 |《深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号》与《深圳证券交易所资产证券化业务问答》的对比分析

Time: 2021-01-01
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观韬视点 |《深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号》与《深圳证券交易所资产证券化业务问答》的对比分析

 

作者 | 深圳办公室 尹颖 文翰隆

 

为进一步提高资产证券化业务监管透明度和市场服务水平,深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所资产证券化业务指南第1-挂牌条件确认业务办理》(“《指南》”)。该《指南》于20201231日发布,自发布之日起施行。原《深圳证券交易所资产证券化业务问答(20205月修订)》(“《问答》”)同时废止。本文对《指南》和《问答》进行了对比分析。

 

 

深圳证券交易所资产证券化业务指南第 1 号——挂牌条件确认业务办理

20201231日发布)

深圳证券交易所资产证券化业务问答

20205月修订)

20201231日起施行。本指南未尽事宜,按照中国证监会和本所相关要求执行。

20201231日废止。

第一部分 挂牌条件确认业务程序


1.1 受理


(一)申请方式。

管理人应当通过本所固定收益品种业务专区https://biz.szse.cn/fic/index.html)(以下简称固收专区)

提交资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料,并填报申请信息。

2.1(一)受理1、申请方式。

管理人应当利用深圳证券数字证书(办理方法详见本问答第六部分)登录固收专区(https://biz.szse.cn/fic/index.html)提交资产支持证券挂牌条件确认申请材料,填报申请信息。

【对比分析】《指南》未强调利用深圳证券数字证书这一登录方式。

 

(二)申请材料修改。

申请材料通过固收专区提交后至本所受理前,管理人可以修改申请材料或者申请终止。

固收专区将保存申请材料提交、修改、中止以及终止的历史记录。

2.1(一)受理2、申请材料修改。

申请材料通过固收专区提交后至本所受理前,管理人可撤回申请。申请材料经确认“受理”后,管理人仅可申请中止或终止审核。固收专区将保存申请材料提交、撤回、中止及修改的历史记录。

【对比分析】根据《指南》,申请材料通过固收专区提交后,无论深交所是否受理,管理人不

可撤回。

 

(三)申请受理。

本所接收管理人提交的申请材料后,在二个交易日内对申请材料的齐备性进行形式核对。材料齐备的,

予以受理;材料不齐备的,一次性告知补正;明显不符合本所挂牌条件的,不予受理。

2.1(一)受理3、申请受理。

管理人提交申请材料后,工作人员应当在二个交

易日内对申请材料进行齐备性核对,形式要件齐备的确认受理,不齐备的告知需补正事项,明显不符合本所挂牌条件的不予受理。

申请材料存在严重质量问题或存在中介机构明显不勤勉尽责等情形的,本所可以不受理申请材料。

【对比分析】根据《指南》,(1)应一次性告知补正;(2)不予受理的原因仅限于“明显不

符合深交所挂牌条件”。倘若申请材料存在严重质量问题或者存在中介机构明显不勤勉尽责等

情形,如果这些问题不属于形式核对的范畴并且不属于明显不符合深交所挂牌条件的,不在

《指南》规制的范围内。

 

(四)申请材料补正。

申请材料需要补正的,管理人应当按照补正要求及时提交补正后的申请材料;补正后符合要求的,本

所予以受理。

2.1(一)受理4、申请材料补正。

管理人应当按照补正要求及时对申请材料予以补正,并提交补正后的申请材料;补正后符合要求的,工作人员确认受理。


1.2 核对与反馈


(一)核对。

本所受理申请材料当日,按照本所回避要求确定两名核对人员负责核对申请材料。

2.1(二)核对与反馈1、核对。

申请材料受理后,即按本所内部程序分配给核对人员进行核对。

【对比分析】《指南》强调:(1)两名核对人员人选于受理当日确定;(2)两名核对人员

的确定应按照深交所的回避要求。

 

(二)反馈。

本所自申请材料受理之日起十个交易日内,通过固收专区向管理人出具书面反馈意见(如有)。无需

出具书面反馈意见的,通过固收专区通知管理人。

2.1(二)核对与反馈2、反馈。

自受理申请材料之日起十个工作日内,本所通过固收专区出具书面反馈意见函。

【对比分析】(1)《指南》规定的反馈时限是“10个交易日”,而不再以“工作日”为单位;

2)根据《指南》,深交所不是必须出具书面反馈意见,无需书面出具反馈意见的,通过固

收专区通知管理人即可。

 

(三)静默期。

自申请材料受理之日起至首次书面反馈意见出具或无书面反馈意见通知发出期间为静默期,本所核对

人员不接受管理人及相关中介机构就本次资产支持专项计划挂牌条件确认申请事宜的来访或其他任何

形式的沟通。

管理人对书面反馈意见有疑问的,可以与核对人员在工作时间内通过电话、邮件、会谈等方式进行沟

通。以会谈方式进行沟通的,应当在本所办公场所进行,并有两名及以上本所工作人员同时在场。

对人员对申请材料及反馈意见回复中不清晰的问题,也可以通过上述方式询问管理人及中介机构相关

人员,被询问人员应当积极配合,真实、准确、完整地回答相关询问。

2.1(二)核对与反馈3、静默期。

自申请材料受理至出具书面反馈意见函期间为静默期,本所不接受管理人及相关中介机构就本次资产支持证券挂牌条件确认申请事宜的来访或其他任何形式的沟通。

反馈意见函出具后,管理人对反馈意见有疑问的,可与核对人员在工作时间内通过电话、邮件、传真、会谈等方式进行沟通。核对人员对申请材料及反馈意见回复中不清晰的问题,也可通过上述方式询问管理人及中介机构相关人员,被询问人员应积极配合,真实、准确、完整地回答相关询问。

【对比分析】根据《指南》,(1)《指南》对静默期定义的调整是非实质性的;(2)静默

期对核对人员适用;(3)深交所不接受传真方式的沟通;(4)对以会谈方式沟通的地点和

方式做了明确限制。

 

(四)反馈意见回复。

管理人应当根据书面反馈意见的具体内容,组织原始权益人、相关机构开展相关工作,逐项明确回

复,并形成书面反馈意见回复。书面反馈意见回复应当逐项列明反馈结论及落实情况、概括具体修

改内容、说明修改内容在相关申请材料中的具体位置(章节或页码)。反馈意见回复涉及申请材料

修改的,应当同时提交修改后的申请材料及《修改说明表》(内容与格式见附件 9),并以楷体加

粗方式在申请材料中对修改内容进行标注;需要管理人或律师补充发表意见的,管理人和律师应当

完善原计划说明书、尽职调查报告、法律意见书或者出具专项意见。

2.1(二)核对与反馈4、反馈意见回复。

管理人应当根据反馈意见的具体内容,组织原始权益人、相关机构开展相关工作,逐项明确回复,并形成书面反馈意见回复。回复意见应逐项列明反馈结论及落实情况、概括具体修改内容、并说明修改部分在相关项目文件中的具体位置(章节或页码)。

反馈回复涉及申请文件修改的,应提交修改后的申请文件及《修改说明表》,并以楷体加粗方式在申请文件中对所修改内容进行标注;需要管理人或律师进行补充发表意见的,管理人和律师应当完善原计划说明书、尽职调查报告、法律意见书或者出具专项意见。


(五)反馈意见回复时间。

管理人应当在书面反馈意见出具之日起二十个交易日内,通过固收专区提交符合要求的书面反馈意

见回复、修改后的申请材料及《修改说明表》 反馈意见回复不符合相关要求需要进一步补充或完

善的,管理人应当按照要求予以补充或完善,补充或完善时间与前次反馈意见回复已使用时间累计

计算,累计时间应当符合反馈意见回复期限要求。

管理人不能在规定期限内予以回复的,应当在回复期限届满前通过固收专区向本所提交延期回复的

书面申请,说明理由和延期回复时间。延期回复时间最长不超过二十个交易日。在延期回复时间内

仍无法提交符合要求的反馈意见回复的,管理人可以在延期回复期限届满前通过固收专区申请中止

核对。

2.1(二)核对与反馈5、反馈意见回复时间。

管理人应当于本所通过固收专区发出书面反馈意见函之日起二十个工作日内,通过固收专区提交符合要求的书面反馈意见回复及修改后的申请材料。因特殊情形需延期回复的,管理人应当在回复期限届满前通过固收专区向本所提交延期回复申请,说明延期理由和延期回复时间。延期回复时间最长不得超过二十个工作日。延期回复时间内仍不能提交符合要求的回复的,管理人可以申请中止核对。

【对比分析】根据《指南》,(1)反馈意见回复期限从“20个工作日”调整为“20个交易

日”;(2)若反馈意见不符合要求需进一步补充或完善的,反馈意见回复期限不会因为管

理人补充或完善而延展;(3)若反馈意见回复期限经书面申请延展,展期不超过20个交易

日;(4)明确了对中止核对申请的期限(延期回复期限届满前)和方式(通过固收专区)

要求。

 

(六)再次出具书面反馈意见。

反馈意见回复及经修改的申请材料不符合要求或者出现重大事项需进一步说明的,本所可以再次出

具书面反馈意见。再次出具书面反馈意见的,参照首次反馈的要求办理。


【对比分析】根据《指南》,深交所的书面反馈有可能不止一轮。

 

1.3 召开挂牌工作小组会议


(一)召开挂牌工作小组会议。

 

反馈意见回复及经修改的申请材料符合要求的,自核对人员确认该等文件符合要求后五个交易日内

召开挂牌工作小组会议。无需出具书面反馈意见的,自核对人员通知管理人之日起五个交易日内召

开挂牌工作小组会议。

2.1(三)召开挂牌工作小组会议1、召开挂牌工作小组会议。

反馈意见回复及经修改的申请材料符合反馈意见要求的,自该等文件提交之日起五个工作日内召开挂牌小组工作会议进行讨论。无需出具反馈意见的,自核对人员通知管理人之日起五个工作日内召开挂牌小组会议。

【对比分析】《指南》将(1)单位调整:从“工作日”调整为“交易日”;(2)挂牌工作

小组会议召开期限的起算点调整。

 

(二)会议意见。

挂牌工作小组会议意见分为通过有条件通过不通过三种。本所于挂牌工作小组会议召开

后通过固收专区通知会议意见。挂牌工作小组会议认为存在需要管理人进一步补充披露、解释说

明或其他中介机构进一步核查落实相关问题的,可以暂缓审议。管理人或其他中介机构按要求补

充反馈意见回复后,将按照相关程序另行召开挂牌工作小组会议。

会议意见为有条件通过的,核对人员将会议确定需要管理人或其他中介机构进一步补充披露、

解释说明、核查落实相关问题形成书面文件,并通过固收专区出具。管理人应当在五个交易

提交符合要求的补充说明、解释材料及经修改的申请材料。不能在规定时间内提交的,管理人

应当在到期日前向本所提交书面延期申请,说明理由和延期时间,延期时间最长不超过十个交易

日。延期时间内仍不能提交的,可以申请中止核对。补充说明、解释材料及经修改的申请材料符

合要求的,按照会议意见为通过的后续流程处理。

会议意见为不通过的,本所通过固收专区向管理人出具相关文件并告知理由。

2.1(三)召开挂牌工作小组会议2、会议决定。

挂牌小组会议决议分为“通过”、“有条件通过”和“不通过”三种。本所于挂牌工作小组会议召开后在固收专区通知会议决议结果。

 

2.1(三)召开挂牌工作小组会议3、有条件通过相关事项。

会议意见为“有条件通过”的,核对人员应当将会议确定需要补充披露或进一步反馈落实重大事项形成《补充材料通知书》并在固收专区出具。

管理人应当按照《补充材料通知书》修改或者完善项目材料,并通过固收专区及时上传更新后的材料。未在规定时间内提交的,挂牌条件确认流程自动终止。修改或者完善项目材料符合要求的,按“通过”后续流程处理;出现重大事项需要由原挂牌工作小组会议核对的,可以再次召开挂牌小组会议。

 

 

【对比分析】根据《指南》,(1)挂牌工作小组会议有权依其判断暂缓审议;(2)若为

“有条件通过”,待完善的信息不再仅限于“重大事项”,完善的方式也不再限于“反馈

落实”,而是包括“补充披露、解释说明、核查落实”;(3)对完善信息的书面格式不再

作要求;(4)明确完善后材料的提交期限;(5)未在规定时间内提交完善后材料不再导

致挂牌条件确认流程自动终止,但是管理人应当提前书面申请延期,即使延期时间内仍不

能提交,也不自动触发挂牌条件确认流程的终止,而是可由管理人申请中止核对;(6)对

是否可再次召开挂牌小组会议,不再作规定。

 

1.4 封卷及出具无异议函


会议意见为通过的,或者会议意见为有条件通过的,在相关事项落实完毕后,管理人应当尽快通过

固收专区提交全套电子封卷材料,确保电子封卷材料齐全,且与纸质材料完全一致,并妥善保管和归

档纸质材料。如封卷材料较上会材料有修改,管理人应当同时提交《修改说明表》(内容与格式见附件 

9)。本所在确认电子封卷材料符合要求后,通过固收专区向管理人出具确认符合挂牌条件的无异议函。

如需纸质版无异议函,管理人可以通过邮寄或现场方式领取。

对于单期发行项目,无异议函有效期为12个月,管理人应当自无异议函出具之日起12个月内正式向

本所提交挂牌转让申请文件;对于储架发行项目,无异议函有效期为24个月,管理人应当自无异

函出具之日起12个月内正式向本所提交首期专项计划挂牌转让申请文件、24个月内正式向本所提交

全部专项计划挂牌转让申请文件。在无异议函有效期内未按规定向本所提交挂牌转让申请文件的,

无异议函自动失效。

2.1(三)召开挂牌工作小组会议4、通过或不通过

会议意见为“通过”的,管理人应当尽快在固收专区上传电子封卷材料,确保电子封卷材料齐全,且与纸质材料完全一致,并妥善保管和归档纸质材料。本所在收到电子封卷材料后,向管理人出具挂牌条件确认文件。会议意见为“不通过”的,本所向管理人出具相关文件并告知理由。

 

2.4无异议函的有效期是多久?

管理人取得本所《无异议函》的,应当在 6 个月内完成发行并向本所提交挂牌转让申请,分期发行的项目首期资产支持专项计划应当在 6 个月内完成发行并向本所提交挂牌转让申请,最后一期应当在《无异议函》有效期内完成发行并向本所提交挂牌转让申请,《无异议函》有效期最长不超过 24 个月。在《无异议函》有效期内未向本所提交挂牌转让申请的,无异议函自动失效,且本所将不为该资产支持专项计划提供挂牌转让服务。

【对比分析】根据《指南》,(1)提供全套电子封卷材料的情形也包括“有条件通过”且

相关事项落实完毕这一情形;(2)封卷材料与上会材料若有修改,应以规定格式书面说明;

3)深交所可提供纸质版无异议函;(4)延长单期发行项目的无异议函有效期至12个月,

延长储架发行项目的无异议函有效期至24个月,并延长储架项目首期发行期限至12个月。

 

1.5 特殊情形处理程序


(一)重大事项报告。

本所核对过程中,相关主体或基础资产发生重大事项、可能影响投资价值及投资决策判断的事项,

以及认为存在需要补充披露的其他重要事项时,管理人等相关中介机构应当及时向本所报告,提

交相关事项的书面说明和中介机构意见,并修改申请材料。

2.1(四)特殊情形处理程序1、重大事项报告。

挂牌条件确认核对过程中,基础资产或其他相关方发生重大事项、可能影响投资价值及投资决策判断的事项,以及本所认为存在需要补充披露的其他重要事项时,管理人等相关中介机构应当及时向本所报告,提交相关事项的书面说明和中介机构意见,并修改申请材料。


(二)中止核对。

核对过程中,发生下列情形之一的,本所可以中止核对并通知管理人:

1.管理人因正当理由主动要求中止核对的;

2.管理人、原始权益人因涉嫌违法违规,被有权机关立案调查或侦查尚未终结,对其发行的资产支

持证券符合挂牌条件可能产生不利影响的;

3.管理人或其他中介机构被主管部门采取限制参与资产证券化相关业务活动、责令停业整顿、指定

其他机构托管或接管等监管措施,尚未解除的;

4.管理人未及时回复且未按规定申请延期回复,或者在延期回复期限内仍不能提交回复文件的;

5.原始权益人的财务报告、相关资质许可等申请文件已超过有效期,且短期内难以重新提交的;

6.本所收到涉及资产支持证券挂牌条件确认申请的相关举报材料并需要进一步核查的;

7.本所认为应当中止核对的其他情形。

上述第15项情形消除后,管理人可以向本所申请恢复核对。本所自收到恢复核对的书面申请之日起二

个交易日内确定是否恢复核对,并通过固收专区通知管理人。

对于上述第6项情形,本所可以采取核查、要求管理人及相关中介机构自查、委托独立第三方核查

以及移交证监会稽查部门调查等措施,管理人及相关中介机构应当积极配合,并按要求向本所提交

自查、核查报告。经核查,未发现所举报事项影响资产支持证券挂牌条件的,本所恢复核对并通

过固收专区通知管理人。经核查所举报事项影响挂牌条件或者存在违法违规行为等情形的,本所

按照有关规定进行处理。

管理人主动要求中止核对的,管理人和原始权益人应当通过固收专区提交中止核对的书面申请文件(内

容与格式见附件 11),说明中止理由和拟中止期限,本所在固收专区就是否同意中止核对申请进行确认。

2.1(四)特殊情形处理程序2、中止核对。

挂牌条件确认核对过程中,发生下列情形之一的,本所可以中止核对并通知管理人:

1)管理人因正当理由主动要求中止核对的;

2)管理人、原始权益人因涉嫌违法违规,被有权机关立案调查或侦查尚未终结,对其发行的资产支持证券符合挂牌条件可能产生不利影响的;

3)管理人或其他中介机构被主管部门采取限制参与资产证券化相关业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或接管等监管措施,尚未解除的;

4)管理人未及时回复且未按规定申请延期回复,或者在延期回复期限内仍不能提交回复文件的;

5)原始权益人的财务报告、相关资质许可等申请文件已超过有效期,且短期内难以重新提交的;

6)本所收到涉及资产支持证券挂牌条件确认申请的相关举报材料并需要进一步核查的;

7)本所认为应当中止核对的其他情形。

对于上述第(6)项情形,本所可采取核查或要求管理人和相关中介机构自查、委托独立第三方核查以及移交证监会稽查部门调查等措施,管理人及相关中介机构应当认真自查、配合核查或调查,并向本所提交自查、核查报告。经核查,未发现所举报事项影响资产支持证券挂牌条件的,本所恢复核对并通知管理人。发现存在问题的,本所按照有关规定进行处理。

上述第(1)至(5)项情形消除后,管理人可以向本所申请恢复核对。本所自收到申请之日起二个交易日内确定是否恢复核对。

【对比分析】根据《指南》,(1)深交所自行中止核对的情形未调整;(2)对所列举的

第(6)项情形的处理,做了两项调整,其一是以定性替代列举,要求管理人及相关中介机

构不拘于形式地积极配合,其二是将“发现存在问题”的“问题”以定性的方式明确;

3)对所列举的前5种自行中止核对的情形,若决定恢复核对,增加规定:通知管理人;

4)增加对管理人主动要求中止核对的规定。

 

(三)终止核对。

核对过程中,发生下列情形之一的,本所可以终止核对并通知管理人:

1.管理人主动要求撤回申请的;

2.管理人或原始权益人发生解散、清算或者宣告破产等原因依法终止的;

3.中止核对超过三个月的;

4.本所认为需要终止核对的其他情形。

管理人主动要求撤回申请的,管理人和原始权益人应当通过固收专区提交终止核对的书面申请文件

(内容与格式见附件 11),说明终止理由,本所在固收专区就是否同意终止核对申请进行确认。

2.1(四)特殊情形处理程序3、终止核对。

本所核对过程中,发生下列情形之一的,本所可以终止核对并通知管理人:

1)管理人主动要求撤回申请的;

2)管理人或原始权益人发生解散、清算或者宣告破产等原因依法终止的;

3)中止核对超过三个月的;

4)本所认为需要终止核对的其他情形。

【对比分析】(1)管理人主动撤回申请的,不仅管理人、原始权益人也应当参与相应程序;

2)深交所应在固收专区对是否同意终止核对申请进行确认。

 

(四)期后事项。

本所确认资产支持专项计划符合挂牌条件并出具无异议函后至提供挂牌转让服务前,发生不符合

《挂牌条件确认指引》第六、七、八条规定情形,或者出现《挂牌条件确认指引》第二十五、

十七条规定的情形,或者资产支持专项计划交易结构、基础资产、相关主体发生变化或者更新特

定原始权益人、增信方财务数据,或者存在其他可能影响挂牌条件、资产支持证券投资价值、投

资决策判断等事项的,管理人应当及时向本所报告,中介机构应当进行核查,并对该事项是否影

响发行及挂牌条件发表明确意见 管理人应当通过固收专区向本所提交《取得无异议函后是否

发生变化的专项说明》(内容与格式见附件 8),逐项说明是否发生相关变化,如是,说明相

关变化的基本情况、是否影响资产支持专项计划发行及挂牌条件、已采取或拟采取的应对措施

等,管理人应当同时提交涉及修改的申请材料及《修改说明表》(内容与格式见附件 9)。如发

生重大变化未及时告知本所的,无异议函自动失效。本所根据期后事项的具体情况,视情况提交

挂牌工作小组会议再次讨论

管理人提交期后事项材料后,需在固收专区收到期后事项通过通知后,才可启动发行或挂牌转让

流程。

2.5 取得无异议函后、资产支持专项计划启动发行前,若资产支持专项计划发生变化,管理人需要向交易所履行何种程序?

根据《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》第二十八条相关要求,本所确认资产支持证券符合挂牌条件并出具无异议函后至资产支持专项计划发行前,资产支持专项计划发生变化的,管理人应当及时向本所报告。如发生重大变化未及时告知本所的,无异议函自动失效。管理人应当向本所提交《取得无异议函后是否发生变化的专项说明》(格式见附件 7 模板),说明是否发生影响资产支持证券发行、挂牌及对投资者做出投资决策有重大影响的事项,及已采取或拟采取的应对措施。同时,请管理人提供更新后的全套项目文件。以上材料,首次提交时可为电子版文件,流程完成后提交盖章版文件。

本所根据专项计划发生变化的具体情况,视情况提交挂牌工作小组再次评审

【对比分析】(1)以定性和非穷尽列举方式,明确哪些事项属于期后事项;(2)明确发

生期后事项时中介机构的核查以及发表明确意见等义务;(3)增加提交《修改说明表》

的要求;(4)增加约定:启动发行或挂牌转让流程须以在固收专区收到期后事项通过通

知为前提。

 

第二部分 申请材料清单及要求


2.1 申请材料清单


(一)关于确认资产支持专项计划是否符合深圳证券交易所挂牌条件的申请(内容与格式要求详见

附件3);

(二)管理人合规审查意见(内容与格式要求详见附件4);

(三)资产支持专项计划说明书、标准条款(如有);

(四)基础资产买卖协议、托管协议、监管协议(如有)、资产服务协议(如有)等主要交易合同

文本;

(五)法律意见书;
(六)信用评级报告(如有);

(七)特定原始权益人最近三年(未满三年的自成立之日起)的财务报告和审计报告、最近一期财

务报告或会计报表(注明是否经审计)(上市公司非必备);

(八)特定原始权益人最近三年及最近一期的融资情况说明(内容与格式要求详见附件 5);

(九)增信方最近一年的财务报告及最近一期财务报告或会计报表(注明是否经审计)(如有);

(十)基础资产评估报告/现金流预测报告(如有);

(十一)差额支付承诺函/担保协议或担保函(如有)及授权文件(如有);

(十二)尽职调查报告;

(十三)关于专项计划会计处理意见的说明(如有);

(十四)法律法规或原始权益人公司章程规定的有权机构作出的关于开展资产证券化融资相关事宜

的决议;

(十五)电子封卷相关事项的承诺书(内容与格式要求详见附件 6);

(十六)基础资产未被列入负面清单的专项说明;

(十七)多期申报差异说明(如有)(内容与格式要求 详见附件 7);
   
(十八)本所要求的其他材料。

申请材料的具体要求详见附件1。


【对比分析】《指南》规定了申请材料清单。

 

2.2 申请材料通用要求


管理人及相关中介机构应当按照中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信

息披露指引》、中国证券投资基金业协会《资产支持专项计划说明书内容与格式指引(试行)》

《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》《深圳证券交易所企业应收账

款资产支持证券信息披露指南》《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南》

《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》《深圳证券交易所基础设施类资产

支持证券挂牌条件确认指南》《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》《深圳

证券交易所政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券挂牌条件确认指南》《深圳证券交易所

政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券信息披露指南》以及本指南等相关规则的要求制作

申请材料。

管理人应当按照附件 1 材料清单的要求提交全套电子版申请材料。电子申请文件的文件名称应当与文件

内部名称、内容相符。计划说明书、标准条款、法律意见书等申请文件应当设置目录导航。

单个文件大小超过系统上限时,可以拆分成多个文件上传。

申请材料所需签名处,应当为签名人亲笔签名或本人签名章盖印;法律法规、文件出具机构明确规

定或约定可以授权他人签字的,应当提交授权委托书。申请材料所需加盖公章处,应当加盖相关机

构公章。每份已签章的申请文件应当注明签章日期。符合要求使用电子印章的机构,应当提交律师

出具的《关于申请文件电子印章与传统印章具有同等法律效力的说明》,由两名经办

律师签名并加盖律师事务所公章。境外机构或人员的签名、签章,按照公司内部规定或国际惯例处

理。

封卷时,所有材料均应当按照要求完成签字、盖章,尚未签署的文件(一般为交易合同文本)由管

理人加盖骑缝章确认文本内容。原则上,电子封卷材料应当为盖章版原件的彩色扫描件,不能提供

原件的应当由律师出具鉴证意见或由文件出具方盖章确认。扫描文件、签名、签章、公章应当清晰

可读。

对于存在多个管理人的专项计划,申请材料、封卷材料中需要管理人盖章的文件,全部管理人均应

当盖章。同时,各管理人应当提交各自的《管理人合规审查意见》及《尽职调查报告》。

2.3 领取无异议函的封卷要求是什么?

本所在收到全套挂牌条件确认申请材料电子封卷稿后,将向管理人出具《无异议函》 。请管理人按照附件 1 的签章要求完成全套材料签章,填写日期,尚未签署的文件(一般为交易文件)由管理人加盖骑缝章确认文本内容。若在项目核对过程中,管理人或其他中介机构曾补充提供包括反馈意见回复在内的相应材料,请一并提供作为封卷材料。

【对比分析】《指南》规定了对申请材料的通用要求。

 

第三部分 其他


3.1【项目咨询】


管理人应当根据《资产证券化业务指引》《挂牌条件确认指引》以及本指南等相关规则要求,向本所提

交资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料,申报前无需沟通。涉及新增基础资产类型、新设交易结构

等创新、疑难项目,管理人确有需求的,可以发送邮件至本所资产证券化业务公共邮箱(abs@szse.cn

进行咨询,邮件标题注明项目咨询,本所将视情况回复。


【对比分析】根据《指南》,(1)原则上申报前不沟通;(2)例外情形是:涉及新增基

础资产类型、新设交易结构等创新、疑难项目;(3)例外情形下的预沟通,采取邮件方式。

 

3.2【多期申报项目】


同一管理人针对同一原始权益人或者同一最终融资人再次提交的资产支持专项计划挂牌条件确认申

请,若基础资产类型、交易结构等相同,管理人应当提交《多期申报资产支持专项计划挂牌条件确

认申请材料差异说明》(内容与格式要求详见附件 7)。本所将视情况提升评审工作效率。


【对比分析】《指南》规定了多期申报项目的特别申请材料。

 

3.3【储架发行】


资产支持专项计划满足以下条件时,管理人可以申请储架发行,即一次申报、分期发行

(一)分期发行的各期资产支持专项计划的交易结构、增信安排等相同

(二)基础资产具有较高同质性、质量优良,法律界定及业务形态属于相同类型,且风险特征不
存在太大差异,各期基础资产合格标准相同;

(三)原始权益人能够持续产生与分期发行规模相适应的基础资产规模;

(四)原始权益人或增信方资信良好、履约能力较强,原则上主体信用评级为 AA 级或以上;

(五)管理人和相关参与方应当具备良好的履约能力和较为丰富的资产证券化业务经验。

申请储架发行的,管理人应当按照本指南的申请材料清单提交储架发行的挂牌条件确认申请材料。
其中,关于确认资产支持专项计划是否符合深圳证券交易所挂牌条件的申请、计划说明书等申请材料中
应当明确储架发行安排,包括但不限于储架规模、发行期数、存续期限、证券分层、证券评级、收益分
配方式、增信措施、相关参与主体、基础资产定义、基础资产合格标准、模拟资产池或一期资产池概
况、现金流归集路径和归集频率、循环购买(如有)以及风险自留安排等信息。各期专项计划在存续期
限、证券分层及相关参与主体等方面存在差异性安排的,申请材料中应当予以明确。同时,储架申请材
料中应当结合原始权益人/最终融资人相关业务开展情况和备选资产情况说明储架规模设置的合理性。
如首期资产支持专项计划的基础资产已确定,管理人应当结合首期资产支持专项计划的基础资产编制
储架发行的挂牌条件确认申请材料,无需单独提交首期资产支持专项计划的挂牌条件确认申请材料。

储架发行项目,各期资产支持专项计划发行前均应履行报备程序,管理人应当至少在发行日 5

交易日前通过固收专区期后事项栏目提交当期发行材料。申报时首期基础资产池已确定,且未发

生本指南第 1.5 条要求应当提交期后事项情形的,可豁免首期发行前报备程序。

2.8 什么类型资产支持专项计划可以一次申报分期发行?

在满足一定条件的前提下,专项计划可分期发行,即管理人履行一次挂牌条件确认程序,申报多期资产支持专项计划,深交所出具一次《无异议函》,管理人在《无异议函》的额度及有效期内,根据市场及基础资产情况组织分期发行。需要满足的条件包括:

1)各期资产支持专项计划交易结构相同,基础资产具有较高同质性、质量优良,相关参与主体资信良好、履约能力较强;

2)申报材料中应当明确拟发行总额、发行期数、各期发行规模及期限;

3)首期资产支持专项计划的挂牌申请文件应当在《无异议函》出具之日起 6 个月内向深交所正式提交,最后一期应当在《无异议函》有效期内提交,《无异议函》有效期最长不超过 24 个月。

【对比分析】《指南》细化了储架发行应满足的条件,并对储架发行申请材料的内容作了

进一步要求。

 

3.4【基础资产类型】


资产支持专项计划基础资产的分类应当遵循资产证券化基础资产分类标准(分类标准详见附

2)。管理人在本所固收专区提交资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料时,应当按照

附件 2 的分类标准准确填报基础资产类型、创新标签及双层结构标签。


【对比分析】《指南》推出了资产证券化基础资产分类标准。

 

3.5【专项计划命名规范】


资产支持专项计划的名称应当简洁、明确,不夸大,不误导,不产生歧义。若专项计划名称包括

多项信息,可以按照管理人、原始权益人/最终融资人/增信方等相关主体、基础资产类型、年份

(如 2021 年)、期数(如 1-10 期、1-X 期等)的顺序进行命名。若为储架发行产品,名称中可

以不体现年份。各字段之间如需连接符的,均以“-”体现,不得使用其他符号。名称中如包含

住房租赁、绿色、一带一路、创新创业、扶贫、纾困等字样的,管理人应当在计划说明书中

披露冠名依据。在本所申报的资产支持专项计划名称不得与其他市场的产品名称重复。

3.2 资产支持证券如何进行证券简称命名?

资产支持证券简称命名规则长度八个字节(一个汉字占两个字节、一个数字或字母占一个字节),建议证券简称体现产品分期发行期数、分层安排及发行年份等特征。若为非分期发行产品,建议前两个字节为代表资产支持专项计划成立年份的数字,如 2017 发行的优先级资产支持证券简称为“17XXA1”,次级证券简称为 17XX 次;若为分期发行产品,可不体现发行年份特征,如 XX 资产支持证券第一期产品优先级证券的简称为“XX1A1”

在本所发行资产支持证券的全称和简称不应与其他市场的产品重复。

【对比分析】《指南》对专项计划命名的原则、字段顺序、特定字样冠名等做了明确要求。

 

3.6【财务报表有效期】


计划说明书引用的特定原始权益人、增信方的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。财务

报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。对于超过财务报表有效期的资产证券化项目,

管理人应当按要求及时做好财务报表更新工作,具体要求详见附件 10

2.6 资产支持专项计划财务报告的有效期是多久?

计划说明书引用的特定原始权益人、增信方财务报表在其最近一期截止后六个月内有效。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。对于超过财务报告有效期的资产证券化项目,管理人应按要求及时做好财务报告更新工作,具体要求详见附件 8


3.7【业务规则和项目进度查询】


业务规则查询途径:“深交所官网-固收产品-规则指引-规则与指南或者深市固收微信公众号-固收资

-规则指引

项目进度查询途径:“深交所官网-固收产品-信息披露-项目进度信息或者深市固收微信公众号-业务

查询-项目进度

1.3 深市资产证券化相关信息如何查询?

1)资产证券化业务规则、指引及问答:本所官网-法律/规则 - 本所业务规则- 债券http://www.szse.cn/main/rule/bsywgz/jjzqhzqzl/zq_front/)、“固定收益信息平台-规则与指南

http://www.szse.cn/main/ints/flfg/);

4)资产证券化项目进度信息:固定收益信息平台-项目进度信息-ABS”http://www.szse.cn/main/ints/xmjdxx/abs/);


3.8【网上业务办理示例】


管理人可以按照附件 12 的业务办理示例进行挂牌条件确认申请材料的报送和业务办理。

第六部分 固定收益品种业务专区

(略)


附件:(略)

其他内容:(略)

 

 

作者简介:尹颖律师是观韬中茂金融业务线、国际投资业务线的合伙人,金融法(美国)硕士;主要业务领域包括:资产证券化、跨境投融资与交易、公司与并购、银行与金融、监管与合规等;服务的客户包括央企、地方国企、民营企业、上市公司、内外资公司及境外企业。尹律师获中国资产证券化百人会论坛聘任为法律专委会执行主任,被“The Legal 500”评为2020年度亚太地区公司与并购领域特别推荐律师,被广东省律协评为“广东省涉外律师领军人才”,被深圳市律协评为“深圳市涉外律师领军人才”。

Email: yinying@guantao.com


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