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北京办公室地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层邮箱:guantao@guantao.com电话:(86-10)6657 8066传真:(86-10)6657 8016邮编:100032上海办公室地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层邮箱:guantaosh@guantao.com电话:(86-21)2356 3298传真:(86-21)2356 3299邮编:200336成都办公...
  • 发布时间: 2022 - 08 - 17
    观韬交易 | 观韬中茂助力路维光电成功在上交所科创板公开发行股票并挂牌上市 2022年8月17日,深圳市路维光电股份有限公司(以下简称“路维光电”或“公司”)成功在上海证券交易所科创板公开发行股票并挂牌上市,股票代码688401,本次发行总股数3,333.36万股,发行价格每股25.08元,募集资金超过人民币8亿元。路维光电成立于2012年,位于广东省深圳市,主要从事掩膜版的研发、生产和销售,产品主要用于平板显示、半导体、触控和电路板等行业,是下游微电子制造过程中转移图形的基准和蓝本。经过多年技术积累和自主创新,公司在G11超高世代掩膜版、高世代高精度半色调掩膜版和光阻涂布等产品和技术方面,打破了国外厂商的长期垄断,对于推动我国平板显示行业和半导体行业关键材料的国产化进程、逐步实现进口替代具有重要意义。募集资金扣除发行费用后,将用于“高精度半导体掩膜版与大尺寸平板显示掩膜版扩产项目”“ 研发中心建设项目”和补充流动资金。本所合伙人黄亚平律师、合伙人杨健律师、郑可欣律师、郑艺镕律师及石明实习律师为路维光电IPO项目全程提供法律服务,深度参与了公司上市历程的各个阶段,期间经历了证监会现场检查,项目团队以高效、严谨、稳健的工作风格,扎实的专业知识以及卓越的执行力赢得了客户和合作伙伴的高度信任及认可。项目团队律师 黄亚平律师为观韬中茂合伙人,公司并购与商事业务委员会主任,境内资本市场内核委员会委员,主要业务领域为公司、证券、并购重组、不良资产处置。黄律师曾参与多起境内IPO项目及A股上市公司再融资、并购、重大资产重组项目,同时担任多家上市公司的常年法律顾问,在为A股上市公司提供法律服务方面具有丰富的经验。Email:huangyp@guantao.com 杨健律师为观韬中茂国内公司证券业务线合伙人,主要业务领域为公司、证券、并购重组。杨律师曾参与多起境...
  • 发布时间: 2022 - 07 - 12
    观韬交易 | 观韬中茂助力科创板上市公司科德数控以简易程序向特定对象发行股票获中国证监会同意注册的批复科德数控股份有限公司(以下简称“科德数控”,股票代码:688305)以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票(以下简称“本次发行”)事宜获中国证券监督管理委员会同意注册的批复。本次发行价65.10元/股,发行对象为国家制造业转型升级基金股份有限公司(以下简称“国家制造业基金”)、国泰君安证券股份有限公司。观韬中茂为科德数控本次发行的发行人律师。资本助力制造强国,以实践扶持“工业母机”发展,以金融促进科技创新,国家制造业基金作为继国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)战略投资科德数控之后的第二支“国家队”基金,与科德数控一并在国家战略需求上齐头前行,有利于通过资本驱动实现国产高端装备突破发展和扩大应用。本次发行进一步打开了科德数控与国家投融资平台之间的资本合作通道,意味着科德数控作为创新能力强、成长性好、有发展潜力的优质上市公司得到了资本市场的高度认可,同时,也将带动起社会资本对制造业的投资热度,从而加快中国制造业高质量发展,进而由大做强!科德数控完成本次发行后,将全面推进产能建设,为航空、航天、军工、能源、汽车、刀具等诸多领域提供更多“中国制造”的高端装备。
  • 发布时间: 2022 - 07 - 04
    观韬交易 | 观韬中茂助力中天火箭公开发行可转换公司债券项目获中国证监会发审委审核通过2022年7月4日,陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称“中天火箭”,股票代码:003009)公开发行可转换公司债券项目获得中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2022年第75次工作会议免聆讯顺利通过。中天火箭主要从事小型固体火箭及其延伸产品的研发、生产和销售,并一直致力于推进航天固体火箭核心技术成果的转化应用,积极发展航天智造产业。中天火箭将航天固体火箭技术成果多层次、多领域转化并应用到“三箭客”、先进材料和测控技术。在航天智造这一国家战略的指引下,中天火箭积极推进固体火箭技术在航天、航空、兵器、新材料等领域的开发应用,并在多个业务领域形成了强大的产品竞争力和市场影响力。本次公开发行可转换公司债券拟募集资金总额为49,500.00万元,将用于子公司西安超码科技有限公司(以下简称“超码科技”)大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目(二期)、军品生产能力条件补充建设项目。大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目(二期)建设可确保新增大尺寸炭/炭热场材料年产能350吨,提升技术水平和生产规模,保持并扩大中天火箭在核心领域的竞争优势,提高市场占有率,稳固中天火箭在行业内第一方阵的市场地位;军品生产能力条件补充建设项目主要用于耐烧蚀部件的产能提升及批量化生产,与超码科技的主营业务完全吻合,将助力主业的发展。北京观韬中茂律师事务所作为中天火箭本次可转换公司债券发行的特聘专项法律顾问,由合伙人郝京梅、范会琼律师组成法律服务团队,全程参与项目各阶段工作,为中天火箭本次发行可转换公司债券提供了专业的法律服务。 签字律师郝京梅  观韬中茂律师事务所  权益合伙人执业专长:公司证券、并购重组、军工企业资产证券化、央企/事业单位资产处置范会琼  观韬中茂律师事务所 合...
  • 发布时间: 2022 - 06 - 27
    观韬交易 | 观韬中茂助力一汽富维非公开发行A股股票项目获中国证监会发审委审核通过2022年6月27日,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司(股票代码:600742;证券简称:一汽富维)非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。一汽富维系一家以汽车内饰系统、汽车外饰系统、汽车车灯系统、汽车车轮系统为核心产品,从零部件的产品开发、配套供货到售后服务,同步跟进整车制造的全过程的汽车零部件供应商。一汽富维本次非公开发行的募集资金总额不超过6.3亿元,将主要用于长春汽车智能化产品及定制化项目以及创新研发中心项目的建设。观韬中茂担任一汽富维本次非公开发行的发行人律师,本项目签字律师为合伙人张文亮律师、主办律师战梦璐律师、周莉律师,项目组成员还包括卞振华律师。
  • 发布时间: 2022 - 06 - 02
    观韬交易 | 观韬中茂助力家联科技收购家得宝家联科技(301193.SZ)近日公告,已通过股权收购及增资取得浙江家得宝科技股份有限公司(下称“家得宝”)75%的股份。本次收购后,家得宝成为家联科技的控股子公司。家得宝成立于2006年,在环保餐具等纸制品领域深耕多年,主营业务为一次性环保纸浆餐具的研发、生产和销售,包括盘、碗、快餐盒等植物纤维一次性环保餐具,主要应用于餐饮业,产品出口多个国家和地区。家得宝是国家高新技术企业、浙江省科技型企业,拥有专业的核心技术团队,技术研发力量雄厚,纸浆餐具制造水平处于行业领先地位。随着全球限塑、禁塑政策的推行,人们对于环保意识的增强,本次对家得宝的收购为家联科技未来在全降解产品领域奠定了较好的业务基础,结合家联科技现有的客户资源,有利于家联科技快速抢占市场,提升家联科技的竞争能力。观韬中茂在本次交易中担任家联科技的法律顾问,为本项目提供了全程法律服务。本项目牵头及负责合伙人为王维律师,团队成员为彭广路律师。
  • 发布时间: 2022 - 08 - 16
    观韬荣誉|观韬中茂荣获China Law & Practice 2022年度法律大奖12项提名近日,《中国法律商务》(China Law & Practice)公布了2022年度法律大奖(China Law and Practice Awards 2022)入围名单,观韬中茂律师事务所凭借卓越的市场表现和出色的客户口碑,荣获12项大奖提名。 Grand Prix Awards 年度大奖Most Innovative Firm of the Year 年度最创新律师事务所Firms of the Year 年度杰出律师事务所Competition 竞争法Dispute Resolution 争议解决Investment Funds 投资基金Private Equity & Venture Capital 私募与风投Projects & Energy 工程与能源Deals of the Year 年度杰出交易Equity acquisition of Pico by ByteDance字节跳动收购Pico领衔合伙人:孙东莹 李岩Dealmaker of the Year 年度杰出交易律师Dealmaker of the Year – China 中国年度杰出交易律师Wang Yang 王阳Lawyers of the Year 年度杰出律师Competition Lawyer of the Year 年度杰出反垄断律师Guan Yue 关悦Cybersecurity Lawyer of the Year 年度杰出网络安全律师Wang Yuwei 王渝伟Intellectual Property Lawyer of the Year 年度杰出知识产权律师Hongjiang Li 李洪江Private Client Lawyer of th...
  • 发布时间: 2022 - 08 - 10
    观韬荣誉|观韬中茂荣登《IFLR1000中国》排名2022年8月10日,国际权威法律评级机构《国际金融法律评论》(IFLR1000)发布《IFLR1000 中国》2022/23排名榜单。观韬中茂凭借区域综合优势、卓越的专业表现和出色的业界口碑,在北京、上海、浙江和广东4个地区荣誉上榜。 上榜地区及业务领域北京 — 兼并收购、破产重整、资本市场、私募股权、银行和金融M&A, Restructuring and insolvency, Capital markets, Private equity, Banking and finance上海 — 兼并收购 M&A浙江 — 金融和企业 Financial and corporate广东 — 金融和企业 Financial and corporateIFLR《国际金融法律评论》(IFLR1000)作为一家专业金融法律媒体,自1990年以来一直致力于对世界范围内的金融和公司业务律所按照国别、业务领域进行排名。目前,IFLR1000在全球超过235个司法管辖区(国家和地区)发布了750多个执业领域律师事务所排名和20,000多个律师评级,在业界有相当高的权威性和广泛的影响力,为众多金融机构、企业及私人职业律师提供权威的法律实务指南。
  • 发布时间: 2022 - 07 - 22
    观韬荣誉|观韬中茂上榜首届“ALB China区域市场排名:西部地区”榜单     2022年7月21日,《亚洲法律杂志》(ALB)中国西部地区区域市场排名榜单正式发布,这是ALB今年推出的首个聚焦于西部地区法律市场的榜单。观韬中茂凭借雄厚区域实力及市场业绩、口碑,荣誉入选榜单精选的“非西部地区本地律所(西部地区业务)”类别。此次评选聚焦于总部设立于四川、重庆、云南、贵州、西藏、宁夏、新疆、青海、陕西、甘肃,或在上述区域设有分所,同时具有雄厚实力、成绩斐然、表现亮眼的杰出律所,希望通过该排名,呈现出中国区域性法律市场上律所的专业实力与发展态势。 中国西部地区幅员辽阔、资源丰沛,过去20余年,借助中国西部大开发战略,该区域实现了令人瞩目的经济发展。伴随着不断释放的利好国家政策,叠加高端人才回流,西部法律市场实现了高速发展,呈现出活跃景象。依托独特的地缘与资源优势,观韬中茂西安、成都、重庆办公室凝聚合力,深度联动,充分发挥观韬中茂整体平台优势,在西部地区形成战略协同和规模效应,不断加强对区域的体系化覆盖,为客户享受更为优质和高效的法律服务拓展资源平台。西部法律市场目前正处于巩固传统、加速创新、完成制度转型的关键时期。观韬中茂西安、成都与重庆办公室以丰富的专业领域经验和业务积累为基底,并深谙地区法律服务市场和客户需求。在未来,观韬中茂将持续立足于西部地区市场,聚焦于当地市场法律服务需求的深耕与拓展,并不断聚集本土高素质人才,在各个业务领域形成突出的专业特色和服务能力,献力中国西部经济飞速建设与法律服务业高质量发展。相关阅读(alb原文链接:https://mp.weixin.qq.com/s/7-xwI2MwVDJeXg8pLeLcqA )
  • 发布时间: 2022 - 07 - 21
    观韬荣誉|观韬中茂合伙人关悦律师荣膺ALB 2022中国十五佳律师新星称号 2022年7月20日,《亚洲法律杂志》(ALB)发布了2022年度“中国十五佳律师新星(2022 ALB China Top 15 Rising Lawyers)”榜单。观韬中茂合伙人关悦律师,凭借广受赞誉的专业能力、卓越的市场表现荣誉上榜。此次评选,媒体通过对候选人的主要成就、曾代理过的重大交易、所获荣誉及客户和同行的评价等因素进行综合调研,评选出中国法律服务界正在快速成长为未来业内领军人物的优秀律师。关悦律师此次获评,彰显出观韬中茂青年合伙人的强劲实力。 关悦律师是观韬中茂北京办公室合伙人,反垄断业务负责人,诉讼与仲裁部门的合伙人,曾在腾讯担任高级法律顾问,是竞争法专家。关律师有丰富的反垄断业务经验,其所代表客户涉及广泛的行业领域,包括互联网、汽车、化工、医疗、能源、采矿、电信、食品等。关悦律师凭借其在反垄断等领域的杰出表现和客户口碑,曾被知名机构评为2020年度杰出新秀律师。关悦律师代理的案件“浙江花园生物高科股份有限公司与皇家帝斯曼有限公司新设合营企业案”被评为国家市场监管总局第一次发布的2019年中国反垄断十大案件之一。观韬中茂反垄断业务团队也连续多年被法律商务评级机构推荐为中国优秀反垄断团队。关悦律师在境内外投资和商事争端解决方面也有丰富的经验,曾协助众多企业进行境内外投资、并购项目;协助众多企业进行商事诉讼和仲裁,提供全流程的法律服务。关悦律师深受客户信赖与肯定,与她合作过的客户这样评价道:“关悦律师对待工作非常认真负责,并且始终深入了解客户的需求,是一位真正熟悉相关行业的反垄断律师。感谢关律师的高效专业服务,为我们的交易提供了重要法律支持。”在未来,观韬中茂同仁以及关悦律师,将再接再厉,以高效质优的法律服务为更多充满活力的优秀企业保驾护航,共创未来。 &...
  • 发布时间: 2022 - 07 - 18
    观韬荣誉|观韬中茂荣登“2020-2021年度中国优秀知识产权代理机构专利行政榜TOP10”2022年7月17日,中国领先的创新数据服务平台知产宝(IPHOUSE)携手旗下原创型新媒体服务平台知产力共同发布《2020-2021年中国优秀知识产权代理机构榜TOP 10》榜单。继前年荣誉入选“2018-2019年度中国知识产权专利行政精锐榜TOP 10”后,观韬中茂律师事务所凭借在知识产权领域高水准的专业知识和出色的业务能力,再度荣登此榜单。 本次评选是依托知产宝近百万篇知识产权裁判文书的数据库基础,采用2020年1月1日至2021年12月31日已经结案的知识产权案件,经过精准的标签提取、解析、人工清洗,再结合法院级别、案件性质、胜诉率、诉讼请求支持率、诉讼身份、最大诉求金额、委托人身份、典型案件数量等维度,对报名机构和团队的数据进行严格的核查和综合评分,最终确定上榜机构。知识产权是观韬中茂的核心业务之一。观韬中茂知产团队有李洪江、甘为民、蒋金平、梁朝玉、夏涛、王晓丹、尹智强、郝政宇、蔺东升、孙静、吴华、江小金、聂运锋、胡红娟、李媛、孙银生、张政、李力、肖艳祥、杨洋、郭婧共21位经验丰富的合伙人,他们具有深厚的知识产权法学功底、广泛的案件经验和优秀业绩,能够为客户提供一站式法律服务,服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、计算机软件、数据合规等专业领域保护方案的设计和维权行动。团队代理的多个优秀案例曾被国家级机构、行业协会评选为典型案件,发挥示范指导效应,足见团队卓越的综合实力。今年再次入选,是对观韬中茂知识产权综合实力与专业水平的充分肯定。随着中国知识产权保护的持续深化和加强,观韬中茂将力学笃行,继续强化在知识产权领域的实力,依托已有的若干成功案例和在各行业领域的丰富经验,致力于为客户提供高质量的专业和关联领域全方位法律服务。
  • 发布时间: 2022 - 08 - 18
    观韬动态 | 观韬中茂济南办公室与济南市军休历下服务处举行法律援助服务站签约仪式 8月17日下午,“关爱军休 奉献爱心”法律援助服务站签约仪式在济南市军休历下服务处成功举办,济南市退役军人事务局党组成员、副局长祝守国出席活动,并为签约律师事务所授牌,济南市军休历下服务处处长李辉主持签约仪式,济南市律师协会副会长、北京市观韬(济南)律师事务所执行主任戚保华代表律所签约并作表态发言。 戚保华表示,成立退役军人法律援助服务站是贯彻落实退役军人事务部、司法部《关于加强退役军人法律援助工作的意见》的重要举措,旨在通过组建专业的律师团队,为每一位有需求的退役军人提供高效率、高水平的法律服务,依法保障退役军人的合法权益,充分体现了党和政府对退役军人的关心与关怀。作为律师,要把维护退役军人合法权益作为出发点和落脚点,充分发挥律师专业优势,全心全意为退役军人排忧解难,让每一位退役军人都能感受到法治阳光的温暖。 祝守国代表济南市退役军人事务局向五家签约律师事务所表示感谢,他指出,成立退役军人法律援助服务站意义重大,要充分发挥法律援助工作站“援助站”、“调解站”、“宣传站”的作用,通过为退役军人提供便捷、精准、优质的法律援助服务,不断打通服务保障退役军人“最后一公里”,使退役军人切实感受到党和政府的关爱、社会的公平正义,努力探索、精心打造独具济南特色的退役军人法律援助工作品牌。
  • 发布时间: 2022 - 08 - 17
    观韬动态 | 山东省国家知识产权保护中心一行到观韬中茂济南办公室座谈交流 8月16日下午,山东省国家知识产权保护中心副主任尹强民,快速维权部主任李华宾,预审部主任佟兵,维权部陈玲一行来到北京市观韬(济南)律师事务所座谈交流,观韬中茂济南办公室执行合伙人戚保华、刘苏东、郭婧,高级合伙人武光磊陪同座谈。 山东省国家知识产权保护中心是山东省市场监督管理局(知识产权局)直属的正处级公益一类事业单位,于2021年5月25日正式揭牌运行,主要承担海洋、新一代信息技术两大产业领域的知识产权快速协同保护工作,目前服务范围覆盖3000家企事业单位和近400家专利代理结构,能够为其提供集专利快速审查、快速确权、快速维权、导航运用于一体的“一站式”综合服务。 座谈中,戚保华向尹主任一行介绍了观韬中茂济南办公室的人员组成、核心业务、荣誉成绩等基本情况,郭婧重点介绍了观韬中茂知识产权业务线开展情况及竞争优势:知识产权业务是观韬中茂重点发展的核心业务之一,自2013年设立知识产权业务线以来,在知识产权业务领域取得了骄人业绩,获得商法(China Business Law Journal)、亚洲法律杂志(ALB)等全球知名法律评级机构重点推荐。英国Tensar集团“TriAX”发明专利维权案、深圳大疆无人机专利维权案、“大头儿子小头爸爸”著作权纠纷案、“茅盾手稿”著作权纠纷案、金庸诉江南同人小说案等入选最高院经典案例、中国十大具有研究价值知识产权裁判案例等。在知识产权业务领域,观韬中茂拥有强大的专业团队,执业律师具有机械、电子、化工、物理、生物工程等技术背景,多名律师同时具备专利代理师、仲裁员等从业资质。观韬中茂知识产权业务线已经构建起维权+申请+贯标=顾问的“三位一体”服务模式,团队规模不断壮大,依托观韬中茂全球27家分所优势,在专利、商标、著作权、不正当竞争、信息网络传...
  • 发布时间: 2022 - 08 - 12
    观韬动态|第三届观韬中茂·亚司特涉外律师青训营开营仪式顺利举行2022年8月12日,第三届观韬中茂·亚司特涉外律师青训营开营仪式以线下线上相结合的方式顺利举行。青训营项目自2019年与亚司特律师事务所合作开展,旨在进一步提升观韬中茂在从事国际业务方面的竞争力,培养涉外青年律师人才,形成人才梯队。观韬中茂涉外青年律师通过青训营的学习,能够了解国际律师事务所运营模式和管理模式,学习英美法下包括诉讼和非诉讼在内的法律实务,并与亚司特合伙人/律师就相关业务领域的合作机会进行广泛交流、促进业务合作。本次开营仪式由观韬中茂北京办公室执行合伙人王阳律师主持,亚司特上海办公室合伙人袁炎律师和观韬中茂事务所主任韩德晶首先分别致辞;观韬中茂人力资源与青年律师委员会负责人李焰盛律师和品牌与市场推广委员会负责人邹峻律师表达了对此次青训营的期许;随后观韬中茂管委会主任崔利国律师向青年律师们介绍了观韬中茂和亚司特的合作历程并讲解了观韬中茂的历史和文化。亚司特北京办公室合伙人杨端律师讲述了前两届青训营的美好回忆并表示出对第三届青训营的真切期待。亚司特全球主席Karen Davies以视频的方式向大家介绍了亚司特的历史、文化与业务。亚司特亚洲区负责人李芝妮、北京办公室管理合伙人潘乐三律师、上海办公室管理合伙人盛冕律师也通过视频为青年律师们介绍了亚司特中国业务及观韬中茂亚司特联营的合作模式。  最后,王阳律师宣布观韬中茂·亚司特涉外律师青训营正式开营,并预祝本次青训营圆满成功。观韬中茂与亚司特的合作历史可以追溯到2008年,双方在服务客户及业务开拓方面开展紧密合作,成果显著,并于2018年在上海自贸区设立联营办公室。在人才管理和培养方面,双方多次互派人员进行短期培训交流,青训营项目将有助于双方合作领域的不断深化和业务联动的持续开展。青训营学员由观韬中茂各办公...
  • 发布时间: 2022 - 08 - 10
    观韬动态 | 抗击疫情,“算”我一份2022年8月,一场突如其来的奥密克戎疫情,让今年的暑假变得有些特殊。这是有史以来海南暴发最严重的新冠肺炎疫情,本轮疫情传播范围较广,已形成一定规模并呈上升趋势,为积极应对疫情蔓延势头,全力打赢疫情防控攻坚战,北京观韬中茂(海口)律师事务所义无反顾地选择“逆向前行”,冲在这场没有硝烟战斗的第一线。党有号召,观韬中茂海口办公室有行动全省疫情防控形势严峻,观韬中茂海口办公室抗疫小分队充分发挥律师事务所党组织的战斗堡垒作用和党员律师的先锋模范作用,挺身而出、冲锋在前、迎难而上,与全省抗“疫”工作人员并肩战斗,哪里疫情严重,哪里就有党员律师的身影,让党旗高高飘扬在战“疫”一线。疫情考验初心,观韬中茂海口办公室中茂行动彰显本色连近几日,观韬中茂海口办公室志愿小分队王高绪、杨鑫、邝伟忠、何君杰、林惠、王广跃等人奔赴各个核酸检测点,与社区工作人员共同布罝采样点、封闭出入口,开展分流疏导及协助解决应急问题等工作,并同医务工作者密切配合,不断提高采样效率。 随着前来检测的人越来越多,询问的问题一个接着一个,观韬中茂海口办公室志愿小分队恳切耐心地回答了一遍又一遍,为疫情下的凝重气氛增添了一丝温情。  疫情面前,无论我们来自何地,无论身处何方,都要休戚与共,观韬中茂海口办公室有幸为战疫献上自己的一份力量,体会过大白服里的汗水,才明白前线同志们的艰苦和不易,致敬抗疫的医护工作者,愿山河无恙,疫情散去,秋兰飘香!
  • 发布时间: 2022 - 08 - 08
    观韬快讯 | 观韬中茂(青岛)律师事务所开业庆典圆满举行炎炎夏日,骄阳似火,2022年8月6日上午,观韬中茂(青岛)律师事务所正式开业。青岛市区两级司法部门、金家岭金融区管委会、市律师协会等单位负责同志出席开业仪式。观韬中茂合伙人会议主席盛雷鸣律师、管理委员会主任崔利国律师、事务所主任韩德晶律师及各地办公室主任及嘉宾亲临开业现场共襄盛举,共同见证观韬中茂青岛办公室的成立。 观海听韬,启航青岛!观韬中茂(青岛)律师事务所这艘承载每一位观韬中茂青岛人梦想的大船即将扬帆起航,从平静的港湾驶向蔚蓝的大海,航行中,不乏有美丽的风景,也会伴随着风雨和波浪,但我们始终相信她会不断前行,会一直驶向远方,满弓之箭,蓄势待发,逐梦路上,携手并进。 观韬中茂青岛办公室的落成是观韬中茂第三个十年发展战略的重要一环,将进一步提升观韬中茂在北部沿海地区的服务深度和广度。面朝大海,背靠青山,我们期待观韬中茂青岛律师精英们在这片欣欣向荣的热土之上大有所为。观韬中茂青岛办公室负责人表示,观韬中茂(青岛)律师事务所成立之后将迈好每一步,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持人民律师为人民,坚持观韬中茂“诚信勤勉,高效优质、追求至臻”的服务理念,脚踏实际,尽心尽责,创造一流的工作业绩,为观韬中茂律师事业兴旺发达添砖加瓦。 观韬中茂青岛办公室将依托事务所的业务和发展大平台,与各地办公室携手并肩,为广大客户提供全方位的综合法律服务,将观韬中茂的服务理念发扬光大。让我们共同开启观韬中茂(青岛)律师事务所的美好未来!
  • 发布时间: 2022 - 05 - 23
    观韬公益 | 青云直上 成就梦想 成为更好的自己——记2019级恩施高中观韬甘霖班主题班会盛夏来临,高考将近。为了鼓励即将参加高考的2019级恩施高中观韬甘霖班的同学们,2022年5月19日,杭州甘霖助学基金会创始人邹峻律师,与观韬中茂律师事务所合伙人洪宇昊、刘峰、刘汉国、金凡、邓哲和陈中晔律师,共同举办了“青云直上 成就梦想 成为更好的自己——恩施高中观韬甘霖班主题班会”。 受疫情影响,本次主题班会采用线上和线下相结合的方式举行,观韬中茂武汉办公室合伙人刘峰律师专程前往恩施高中参加班会。班会由邹峻律师担任主持人,他首先向同学们简要介绍了观韬中茂律师事务所的发展情况及参会的各位律师志愿者。 在班会中,洪宇昊律师分享了自己在2019年8月恩施高中夏令营中的愉快经历,以及观韬中茂与2019届观韬甘霖班毕业生的联系和互动,讲述了甘霖生从被资助对象,心怀感恩,砥砺前行,到成为甘霖基金会志愿者的感人故事。 为了给同学们加油打气,减轻他们的心理负担,祝愿他们能取得优异的成绩,各位律师志愿者在班会中分享了自己的学习和心理调适方法。刘峰律师鼓励同学们要有必胜的信心,以平常心来对待高考;刘汉国律师分享了自己高考的经历,建议同学们在紧张的学习之余也要坚持锻炼身体;邓哲律师作为恩施高中的优秀毕业生,鼓励学弟学妹们要保持良好的好心态,做好考前准备;金凡律师引用罗翔老师的话鼓励同学们演好自己人生的剧本,拼尽全力就能拥有属于自己的高光时刻;陈中晔律师以自己的马拉松经历为例,鼓励同学们要制定计划,保持冷静,绝不放弃,在高考的赛场上取得好成绩;邹峻律师希望同学们能够放下包袱,轻装上阵,取得让自己满意的成绩。  恩施高中的学生代表贺登威和武怡同学表达了对甘霖基金会和资助方观韬中茂律师事务所的感谢,向大家分享了自己在基金会和观韬的帮助下从悲伤困苦中走出来,逐渐...
  • 发布时间: 2022 - 05 - 07
    观韬公益|观韬中茂深圳办公室积极参与深圳抗疫获好评近日,观韬中茂深圳办公室收到深圳市福田区司法局发来的感谢信。就深圳办公室律师积极参与深圳市福田区疫情防控工作,深圳市福田区司法局表示肯定并表达了感谢。 今年2月以来,深圳新冠肺炎疫情防控形势严峻,为缓解本市防疫压力,观韬中茂深圳办公室响应深圳市各级司法局、深圳市律师协会的号召,第一时间组建防疫队伍加入“深圳律师抗疫先锋队”,驰援深圳一线抗疫。管理合伙人黄亚平律师以身作则,各位成员积极参与。自2月19日至3月5日,深圳办公室共计18人次分别在多个社区参加“扫楼”(挨家挨户通知居民参加核酸检测)、流调、核酸检测现场工作等各项抗疫志愿工作,并提供应急公共法律服务以及捐赠爱心物资。观韬中茂深圳办公室全体成员秉承强烈的社会责任感,一贯以高度热忱投身社会公益,并将继续积极响应党和国家的号召,服务社会各界,为粤港澳大湾区建设贡献力量。
  • 发布时间: 2022 - 03 - 01
    观韬公益丨观韬中茂深圳办公室积极参与深圳律协抗疫活动近日,深圳市新冠肺炎疫情防控形势日渐严峻,为缓解本市防疫压力,深圳市律师协会向全市律师发起支援抗疫工作的号召。观韬中茂深圳办公室在接到通知后,第一时间组建了防疫队伍加入到深圳市律协抗疫先锋队中,驰援防疫一线。 2022年2月25日、26日、27日,观韬中茂深圳办公室召集律师队伍分别前往莲花北村、沙尾、民治、莲塘等多个社区防疫服务站点参与志愿活动。深圳办公室管理合伙人黄亚平律师,以及党支部党员以身作则,参加一线抗疫工作,号召深圳办公室全体律师以抗疫为契机,积极参加社会公益活动。 观韬中茂深圳办公室参与本次抗疫活动的律师包括:黄亚平、黄福龙、王雪霞、刘平、李力、郑可欣、戚湘粤、张卓雅、郑宇阳、张建、蔡唯、田翊等。后续还将有其他同事继续参与抗疫活动。下沉一线,“疫”不容辞。观韬中茂深圳办公室的律师志愿者们,事先完成48小时内核酸检测并做好自身防护措施后,在现场配合社区工作人员扫楼、通知社区居民下楼完成核酸检测,引导核酸检测流程、耐心指导群众核酸检测手机操作流程、解答群众疑问,协助完成志愿者后勤保障、物资登记检查等志愿服务工作。在国家法制建设当中,律师始终是走在最前列的先锋人员。维护当事人的合法权益、维护社会公平正义、维护法律权威的使命感,让他们义无反顾地负重前行。而在新冠肺炎疫情防控战役当前,律师也可褪下律师袍,化身“蓝衣战士”,为人民的健康、社会的稳定战斗在最前线。岂曰无衣?与子同袍。观韬中茂律师将秉承强烈的社会责任感,与社会各界同心合力、共克时艰!
  • 发布时间: 2022 - 01 - 26
    观韬公益│观韬中茂三件公益项目入选首届律师公益(社会责任)典型案例及提名案例  2022年1月26日,由法制日报社与中国政法大学律师学研究中心联合举办的“首届律师公益(社会责任)典型案例征集”活动评选结果揭晓。观韬中茂共有三件案例入选:n  由观韬中茂杭州办公室发起的“‘观韬甘霖班’资助两千余名贫困学子”公益项目入选“律师参与扶贫攻坚十大典型案例”n  由观韬中茂北京办公室发起的“多元高效调纠纷,助力提升北京金融街区域营商环境”公益项目获得“律师创新公益方式提名案例”n  由观韬中茂李洪江律师团队组织的“创设‘可信保’智力成果保护平台,助力中医药大健康产业腾飞”项目获得“互联网+公益法律服务提名案例”*上榜详情可点击入选类别链接查阅 本次征集评选历时两个多月,在社会的广泛关注和律师行业的积极参与下,从最初的1000多个申报案例中初选200个案例进入公众投票环节;结合公众投票和专家评审,十大律师公益类别最终评选出一百个典型案例与一百个提名案例。 入选公益项目回顾 “观韬甘霖班”资助两千余名贫困学子  2017年11月3日,观韬中茂杭州办公室作为发起人之一成立杭州甘霖助学基金会,秉承“促进和提升中国弱势群体的受教育水平”的宗旨,在全国资源贫困的地区考察和筛选教育理念相契合的高中学校,通过与学校合作的方式设立“观韬甘霖班”。观韬中茂杭州办公室主任邹峻律师任基金会理事长。自成立以来,基金会先后在多所贫困地区中学中设立了25个“观韬甘霖班”,每人每年2500元,共资助了两千余名贫困学子,善款总额超一千万元人民币,切实改变了众多孩子的命运。除了经济资助外,无数观韬中茂同事自愿成为志愿者,陪伴甘霖班同学们共同成长:捐建“图书角”、组织夏令营、开展长跑训练营等。因为观韬公益的核心理念希望不仅...
  • 发布时间: 2022 - 01 - 15
    观韬公益 | 观韬中茂西安办公室同心同力战疫情系列       没有一个冬天不可逾越,没有一个春天不会来临,疫情之下,或许我们无法相见,但我们始终坚信,爱在,希望也在。                                                                                                                                                   ——观韬中茂西安办公室全体员工(一)“陕国投·春苗公益慈善信托”       2022年1月11日,观韬中茂西安办公室执行合伙人王凡律师协助陕西省国际信托股份有限公司西安业务六部,完成“陕国投·春苗公益慈善信托”募集善款、采购,将满满一货车生活保障物资经过多重努力成功送抵西安高新一中实验中学,为因...
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•北京大学研究生工作经历•朝阳律师事务所律师、主任(1987-1994)•观韬律师事务所创始合伙人(1994-至今)•英国富尔德律师事务所交流工作(2000)•观韬律师事务所主任 社会兼职•中华全国律师协会规章制度委员会委员 •北京市律师协会理事•北京市律师协会权益保险委员会主任委员•北京市律师协会纪律委员会副主任委员•中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解中心调解员
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域破产与重组业务,公司法律业务,金融证券法律业务,争议解决 主要业绩• 参与为大连证券、大通证券、鞍山证券、云南证券的停业整顿、破产清算、重整提供法律服务;参与大连银行合规业务• 参与数件民商事案件的诉讼(仲裁)代理,如分别代理国内两家企业与某港资企业合同纠纷和与中粮集团辽宁公司、印尼三安集团股权纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁案• 受聘为沃尔玛、希尔顿、乐购等数家外资、合资及内资企业提供专项和常年法律服务 公益服务大连市律师协会义工团 执业资格中华人民共和国,1994 工作经历• 北京观韬中茂律师事务所合伙人(2016-)• 北京观韬律师事务所合伙人(2013-2016) • 北京观韬律师事务所大连分所主任、合伙人(2004-2012)• 北京观韬律师事务所大连分所主任律师(2002-2004)• 北京市观韬律师事务所律师 (1999—2001)• 总参谋部法律顾问处律师 (1994—1998)• 沈阳军区军事法律顾问处主任 (1989—1993)  教育背景• 辽宁广播电视大学(1983-1986)• 中央党校函授学院(1992-1995) 工作语言• 中文普通话
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    业务领域•公司股票发行与上市 •公司重组与改制 •公司收购与兼并 •国有资产处置等相关业务主要业绩•近几年曾担任森远股份(300210)2011年创业板上市;初灵信息(300250)2011年创业板上市;兴源过滤(300266)2011年创业板上市;东莞市搜于特服装股份有限公司(002503)2010年中小板上市;瑞泰科技股份有限公司(002066)中小企业板上市和2008年非公开发行A股股票;China Special Steel Holdings Company Limited香港主板上市;China Lifestyle Food & Beverages Group Limited新加坡主板上市;金融街控股股份有限公司(000402)2006年非公开发行A股股票和2007年公开发行A股股票和2008年发行公司债;天津天药药业股份有限公司(600488)发行可转换公司债和非公开发行A股股票的专项法律顾问;2011年中国石化(600028)发行230亿可转债项目的承销商法律顾问。•曾担任金融街建设集团收购重庆华亚(000402)、时代集团公司收购民族集团(000611)、中国华星汽车贸易(集团)公司收购湖大科教(600892)、宁夏电力集团有限公司收购吴忠仪表股份有限公司(000862)、宁夏电力投资开发有限公司收购宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(600165)、北京博奥生物芯片有限责任公司收购北京万东医疗装备股份有限公司(600055)、天津天保控股有限公司收购天水股份(000965)、天津油墨股份有限公司吸收合并项目、中国网通集团公司收购吉通通信有限责任公司等的收购方法律顾问。 •曾担任中国航天科技集团公司向中国中信集团公司转让国有股权、安徽飞彩股份有限公司(000887)国有股权转让、中国国际旅行社总社转让其所持有的控股子公司国有股权、中国石油化工集团公司整合抚顺石油化工研究院和北京化工研究院项目、中国非金属材料总公司重组天津水泥工业设计研究院、北京能源投资(集团)有限公司收购东北制药集团财务公司、中国石油天然气勘探开发公司下属企业国有股份转让、北京首都时代广场发展有限公司产权转让、中海石油炼化有限责任公司销售分公司收购江苏省江阴市石油天然气有限公司股权及资产等多家国有资产处置项目的法律顾问。•曾担任中国华星集团公司...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •美国伊利诺伊理工大学芝加哥肯特法学院法律硕士工作经历•观韬律师事务所兼职律师(1996年-2000年) •观韬律师事务所合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员 业务范围•证券发行与上市 •公司重组与并购 •国际投融资法律业务 •金融法律业务 •金融机构的危机处理与清盘 主要业绩• 担任财政部国库司及政府采购司法律顾问及政府采购法律专家组成员;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为金隅股份、嘉新水泥控股(HK0699)、勤美达控股(HK0319)、中兴电子(新加坡IPO)、国祥股份等多家公司境内外发行与上市的相关法律服务工作;• 主持或负责了观韬作为中国法律顾问为包括金隅股份吸收合并太行水泥回归A股、嘉新水泥(HK0699)与台湾水泥(HK1136)吸收合并、国家开发投资公司收购湖北兴化、北京时代集团收购内蒙民族集团、北京博奥生物芯片收购万东医疗、火箭研究院收购航通股份(HK1185)等多家境内外上市公司及非上市公司股权收购及资产收购的法律服务工作;• 主持或负责观韬作为中国法律顾问为中信产业投资基金投资百隆东方股份有限公司、橡果国际引进软银私募投资、建银国际设立建银鹏禾及建银瓯越股权投资基金、常春藤投资海南呀诺达股份有限公司等多家企业投融资及基金设立业务提供法律服务工作。(2011-9-14)• 被钱伯斯亚洲 2012评为“公司与并购”领域内的推荐律师• 被亚太法律500强2012评为“资本市场”领域内的推荐律师
  • 发布时间: 2016 - 06 - 20
    教育背景•中国政法大学法学学士 •澳大利亚堪培拉大学国际经济法硕士 工作经历•观韬律师事务所律师(1999—2000) •观韬律师事务所律师合伙人(2001—至今)•观韬律师事务所管理委员会委员业务范围•资本市场•投融资•企业法律风险管理 主要业绩•现担任天津市国有资产监督管理委员会、陕西省国有资产监督管理委员会、金钼股份(601958)、宝钛股份(600456)等国资监管部门及国有大型企业常年法律顾问•曾负责金钼股份(601958)、宝钛股份(600456)、陕西煤业股份有限公司、长安银行股份有限公司等二十余家股份公司的改制、重组与上市工作;中国特钢有限公司香港主板上市项目,中国运载火箭技术研究院收购航通股份(香港上市公司)项目,北京奥瑞金种业有限公司以SPAC方式在美国Nasdaq上市项目•曾负责金堆城钼业集团有限公司在加拿大、阿根廷等地境外投资项目、金堆城西色加拿大公司私募融资项目;曾负责国家邮政局重组西安华弘证券项目,中国石化(600028)在香港地区、华南地区、西北地区资产收购和投资项目,宁夏电力投资公司收购宁夏恒力(600165)项目,宁夏发电集团收购吴忠仪表(000862)项目;陕西电子信息集团和陕西烽火集团收购ST长岭(000561)等项目;健桥证券股份有限公司破产清算组组长•曾担任陕西有色金属控股集团有限责任公司、山西焦煤集团有限责任公司、陕西电子信息集团有限责任公司等发行公司债券、中期票据、短期融资券的专项法律顾问等 社会兼职• 北京市律协企业法律风险管理专业委员会委员• 中华数据广播有限公司(08016)独立董事• 西安庆华民用爆破器材股份有限公司独立董事
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  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂是中国最早获得证券从业资格的律师事务所之一,在股票发行与上市方面具有丰富的执业经验,曾为电力、钢铁、金融、建材、化工、机械、制药、生物、房地产、有色金属、交通、能源、环境保护、食品、旅游和高科技等行业的企业担任发行人律师或主承销商律师,并对境内外证券发行、交易所规则和监管事项具有广泛的专业研究。观韬中茂在债券市场一直保持着业内领先的地位,与相关政府部门及中国银行间市场交易商协会等机构建立了紧密的工作关系,从而能更好的代表客户处理相关事务。观韬中茂在资本市场领域提供的法律服务包括但不限于: 股权市场 •A股的发行与上市•B股的发行与上市•H股的发行与上市•股份回购、分拆上市、整体上市•上市公司再融资•上市公司改组与重组•上市公司收购与兼并•拟上市企业的重组改制•境内企业直接或间接境外上市•涉及境内权益的境外公司在境外发行股票•基金的发行与上市•私募股权融资 债券市场 •公司债券•企业债券•可转换公司债券•短期融资券•永续债券•境外发行人民币债券 “观韬中茂的律师专业高效,而且有很强的责任心。我们对观韬中茂律师在资产市场、争议解决业务领域的表现尤为满意,他们经验丰富,有很好的沟通能力,高效高质地完成了委托事务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    公司与并购业务是观韬中茂的核心业务领域之一,观韬中茂在该业务领域处于领先地位。观韬中茂曾为包括世界500强跨国公司在内的多家企业的境内外并购提供法律服务,完成了一系列复杂的交易。多年来,国内外有关权威机构和媒体一直将本所评为并购领域的优秀中国律师事务所之一。观韬中茂的众多合伙人熟悉国际并购交易惯例,以及中国的法律与政策。观韬中茂律师凭借其丰富的经验、对中国法律适用和监管环境的深刻理解以及对税务、财务知识的融会贯通,在一系列国内外标志性的并购项目中担任了主办律师。观韬中茂代理的国内及跨国并购项目覆盖金融、制造、房地产、高科技、基础设施、电子、医药和服务等不同的行业领域。在代理这些并购项目中,观韬中茂尤其擅长帮助客户在中国变动而复杂的法律和监管环境下解决问题并达成交易。尤其是在那些标的巨大、任务浩繁的并购项目中,观韬中茂更因其强大而有效的团队合作而深获客户好评。公司与并购业务包括但不限于: •各类性质的公司设立•公司治理•股份制改造及股权转让•收购与兼并•特许经营、连锁经营•一般企业常年法律顾问•上市公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、资产管理公司、投资公司常年法律顾问•企业清算、破产清算与破产重整
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所金融法律事务涉及银行与非银行金融机构的各类业务。能够为中央银行、各类商业银行、政策性银行、合作银行、股份制银行、外资银行、信托投资公司、资产管理公司、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、担保公司、租赁公司以及其他相关金融主体的各项金融业务提供专业的法律服务。观韬中茂在银行与金融领域提供的法律服务包括但不限于:•外资银行参股•设立银行和非银行金融机构•中外金融项目合作•外资金融机构市场准入事务•银行与非银行金融机构的风险处置、市场退出以及清算•出口信贷•资产管理及运营•创业基金、产业基金及证券基金•信用证•掉期交易•信托业务•商业票据•可转换(换股)债券•政策性贷款•银团贷款•证券业务•信托业务•保险业务•期货交易•金融租赁•资产证券化•担任管理人,为各类金融机构提供风险处置和破产清算法律服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是最早成立房地产部门的律所之一,能够为各种类型的客户(包括政府、开发企业、建筑单位、金融机构、房地产基金等)提供房地产行业的全方位、全产业法律服务的律师事务所,其业务不仅涵盖了土地开发(土地一级开发及土地使用权转让及土地综合开发)、房地产项目的收并购与重组、建设工程管理(建设工程发包、承包和分包及建设工程合同制作及履行、建设工程竣工验收及工程款的结算等)、不动产销售与租赁、物业管理与运营(物业租赁及物业公司的服务)、银行按揭等传统房地产开发项目,还不断开拓了新的服务领域包含基础设施PPP项目、旅游地产、集体产业用地城市综合体项目、房地产金融、外商投资等。观韬中茂向北京金融街投资(集团)有限公司、北京市丰台区花乡白盆窑村村民委员会、北京市白盆窑天兴投资管理公司、北京德成兴业房地产开发有限公司、北京德成置地房地产开发有限公司、和记黄埔有限公司、长江实业集团有限公司、北京南极星投资管理公司、朝阳高新技术产业开发区管理委员会、温州金融资产交易中心股份有限公司、泰禾集团股份有限公司、天津京津高速公路有限公司、汇丰银行、美国铁狮门房地产公司、香港汇日集团、新加坡维信集团、天津克瑞思森林开发有限公司、国家开发银行、北京华融基础设施投资有限责任公司等客户提供房地产行业常年、专项和诉讼等法律服务。观韬中茂房地产部在孟雷律师的带领下,为北京南极星投资管理公司投资的永旺梦乐城(丰台区最大购物中心)项目与永旺梦乐城(中国)商业管理有限公司进行谈判,其双方对于项目工程和租赁的具体问题理解分歧很大,双方经过多次反复的谈判,历时2年多,最终双方达成了交易金额为17亿4千万的项目合作协议。观韬中茂在立足于传统房地产开发项目上,最近在房地产金融、集体产业用地城市综合体项目及旅游地产等项目的业务日趋成熟。 “观韬律师团队广泛的专业技能吸引了众多国内开发商和大型国有房地产开发商的亲睐...
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在传统的诉讼与仲裁法律事务方面,专业突出、阵容强大。担任过众多不同行业的大型企业、公司及政府机构的诉讼与仲裁律师。在为委托人提供国内、国际诉讼与仲裁法律服务过程中,积累了丰富的专业经验和执业经验。主要业务包括但不限于投资争议、股权纠纷、商业欺诈、各类知识产权及计算机软件侵权、一般侵权、金融欺诈、经济犯罪和反商业贿赂等领域。观韬中茂律师事务所近期还曾代表多家国有大中型企业、外国企业以及一批在国内外卓有名气的大型企业在一审、二审以及再审等各种诉讼或仲裁程序中取得了成功的业绩和良好的声誉。观韬中茂在诉讼仲裁领域提供的法律服务包括但不限于:•代理国内外各类商事争议解决案件•代理各类民事争议解决案件•代理银行金融保险等方面的争议解决案件•代理建设工程及房地产争议解决案件•代理各类行政诉讼案件•代理各类知识产权争议解决案件•代理劳动仲裁及诉讼争议解决案件 “观韬律师团队资深于争议解决,并在这一方面享有盛誉。”————钱伯斯“观韬律师团队的整体业务能力很强。无论是针对正在诉讼中案件的推进还是针对重大法律风险防范问题,他们总能提出有效、可行的解决方案。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂律师事务所是全国最早从事企业清算或破产清算的律师事务所,近年来参与了包括非银行金融机构在内的30余家公司的解散清算、破产清算和破产重整,并以被指定担任清算组组长、副组长、清算组工作律师、公司接管组、托管组工作律师和破产管理人,破产清算组组长、副组长;破产管理人组长、副组长;破产清算组、破产管理人的工作律师等方式为企业清算或破产清算、破产重整提供全过程法律服务,积累了丰富的执业经验和一定的理论成果。观韬中茂在破产重组领域提供的法律服务包括但不限于:•担任公司清算组•担任破产清算管理人•编制公司解散清算、破产清算、破产重整方案•制定债权债务清理、清收方案•债权、债务清理与确认•对外投资清理•界定解散清算、破产清算财产范围,包括别除权、抵消权、取回权•出具债权、资产处置方案•制定清算制度•编制债权人会议文件•出具人员安置方案•编制破产文件•破产清算的组织实施及相关法律事务•破产重整法律事务•清算期间日常法律事务•为清算审计、评估提供法律支持•出具清算工作报告•公司清算终结、破产清算始终相关法律事务“这家律师事务所在代理债务人处理破产程序方面一直备受赞誉。”————钱伯斯“他们努力工作,对法律法规和风险分析透彻,能够为我们提供高质量的解决办法和咨询服务。”————客户评价
  • 发布时间: 2016 - 11 - 19
    观韬中茂律师事务所在基础设施投资和建设工程领域提供专业法律服务的主要业务包括但不限于: •在电力、石油、天然气、新能源、环境保护等基础设施投资项目的审批阶段提供与项目审批、核准、备案有关的必备或参考前置程序的法律咨询•为基础设施及建设工程项目涉及的土地使用权、海域使用权、建设规划、房屋产权等事项提供法律咨询•为各类PPP项目(包括BOT、BOOT、BOO等)提供法律咨询服务•为各类建设工程承包项目(包括EPC、EPCM、PMC等)以及招投标程序提供法律咨询•为基础设施投资项目建设工程的全过程提供建设工程合同管理的法律咨询•对基础设施投资及建设工程涉税事项提供税务法律咨询•审查、起草、编制建设工程合同类法律文件•为建设工程合同纠纷提供代理服务
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    知识产权是观韬中茂律师事务所重点研究和开展较早的法律服务,且具有若干成功案例。服务范围涉及专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、集成电路布图、计算机软件、数据库保护、植物新品种及电信传媒领域特有的版权、商标、特许经营权等保护方案的设计和实施。观韬中茂律师事务所在电信传媒领域有丰富的经验,包括企业间并购、电信基础业务、电信增值业务、互联网业务,等等,可为客户在电信传媒领域提供专业的法律服务。观韬中茂在知识产权领域提供的法律服务包括但不限于:• 文献查询• 权利申请与登记(包括计算机软件、服务商标)• 无效、撤销申请• 转让及实施许可• 侵权调查• 反侵权指控• 技术引进、技术转让、知识产权许可• 电信传媒、制作业等行业特有的知识产权事务• 设计知识产权保护战略、知识产权管理制度• OEM协议、保密协议、竞业禁止• 知识产权投资• 电信传媒业务的谈判与方案设计• 电子商务• 域名及商标保护和反保护• 网络知识产权• 电信服务•网络电子认证、电子签名•网络电子交易与安全•网络信息
  • 发布时间: 2016 - 06 - 11
    观韬中茂在国际贸易法律事务方面,有丰富的专业知识和执业经验,专业突出、律师阵容强大。观韬中茂曾为众多境内外不同行业的大型企业、公司及政府机构在国际贸易救济方面提供法律服务,在反倾销调查、反补贴和保障措施,相关贸易救济措施,WTO关于货物、服务、投资、知识产权的相关规则以及相关的争端解决程序,海关分类、估价和原产地标识等海关法问题领域有着丰富的法律经验。正基于此,加之对中国法及相关程序的深入理解,使得我们能够为客户在应诉反倾销调查、反补贴调查、保障措施等方面提供广泛而专业的法律服务。同时,观韬中茂律师还曾被特聘为商务部条约法律司专业顾问代表中国政府作为第三方参与WTO争端解决程序。观韬中茂律师事务所拥有多名从事反倾销法律实务的资深律师,并具有在英、美、欧盟等国家、地区的执业经历,特别在WTO框架下的反倾销方面具有丰富的执业经验。借助观韬中茂综合的专业队伍,我们可以提供行业领域广泛的反倾销法律服务,主要涵盖以下方面:•代理国内企业应诉欧盟、美国及其他国家、地区的反倾销、反补贴、保障措施以及其他贸易保护措施•代理国内企业对国外企业提起反倾销、反补贴调查的申诉•代理国外企业应诉中国反倾销、反补贴的调查和其他贸易保护措施•为产业损害预警系统提供相关数据和法律报告,出具法律咨询意见•担任行业、产业损害预警机制常年法律顾问•提供有关WTO法律制度、信息•国际贸易中有关货物贸易、技术贸易合同、法律文件起草、审核、制作•提供争议解决涉及的非诉讼、诉讼和仲裁等全过程法律服务
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  • 更新日期: 2015 - 01 - 22

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       地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层

       邮箱:guantao@guantao.com

       电话:(86-10)6657 8066

       传真:(86-10)6657 8016

       邮编:100032

     



    观韬中茂成立于1994年2月,目前北京办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及律师助理。

    北京是全国政治、文化和国际交往中心,金融街早已是中国名副其实的金融管理中心。坐落在北京金融街上的观韬中茂,经过超过二十五年不断的开拓、创新和发展,在法律服务、专业建设和律师团队等方面已成为中国优秀律师事务所之一。

    北京办公室的法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、电信、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、能源、环境保护、化工、医药、科研和服务业等领域。法律服务业务涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产与建设、重组与破产、能源与自然资源、争议解决、国际贸易与WTO、反垄断、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、电信传媒与科技、金融创新与结构性产品、行政法等诸多方面。同时,在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面亦具有良好业绩。

    北京办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的复合型律师团队,同时拥有多位法律专家、学者作为我们的专业顾问,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

    北京办公室曾获得中华人民共和国司法部部级文明所殊荣,并多次被评为全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所、北京市司法行政系统先进集体等。北京办公室的客户包括政府机关、中央企业和大型国企、上市公司、大中型民营企业,以及国际领先的跨国企业等。我们在各个法律领域参与的标志性项目中,对客户的法律需求以及所服务领域的深入了解,都充分的展示了我们高品质的服务于各个法律领域的承诺。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    上海_副本.jpg

       地址:上海市长宁区遵义南路88号协泰中心9层、22层、25层

       邮箱:guantaosh@guantao.com

       电话:(86-21)2356 3298

       传真:(86-21)2356 3299

       邮编:200336

     



    2001年3月,观韬中茂上海办公室成立。目前上海办公室拥有60余名合伙人,200余名律师及辅助人员。

    上海办公室的法律服务优势领域涵盖基础设施与房地产、收购与兼并、私募与风险投资、境外投资、银行和金融、破产清算、产权界定、股份制改造、股票和债券发行、知识产权、招标与投标等,并且在基础设施与房地产、公司业务、商业诉讼、仲裁、刑事辩护法律服务方面具有强大实力和优秀业绩。

    上海办公室的律师曾先后为上海世博会、上海中心大厦、上海迪士尼、上海中环线工程、虹桥交通枢纽、国家会展中心、徐汇滨江地块开发等诸多重大项目提供全过程、多层次的法律服务,还办理了大量既具社会影响又有专业创新的银团贷款项目、股权交易项目和资本投资项目,并担任东航集团、金茂集团、世茂集团、中国银行、交通银行、浦发银行、民生银行、东亚银行、国家电网华东公司、上影股份、陆家嘴股份、上海城投、上海仪电、上海申虹、上海申迪、洛克菲勒外滩源开发公司、三菱电机等众多政府机关、知名企事业单位的法律顾问。

    上海办公室曾被评为全国优秀律师事务所、上海市十佳律师事务所、上海市文明律师事务所上海市司法行政系统先进集体等;上海办公室的律师曾荣获国务院特殊津贴专家、全国司法行政系统劳动模范、上海市十大中青年法学家、上海市领军人才、东方大律师、上海市十大平安英雄等称号,并有多人担任仲裁机构仲裁员、高校法学兼职教授和研究生导师、上市公司独立董事等。

    上海办公室坚持“追求卓越,诚信勤勉,高效优质”的理念,追求“更专业、更诚信”的服务目标,以昂扬的姿态、宽广的胸怀、全球化的视野,为律师发展提供更好的平台和更大的空间,为客户提供更有价值、全方位的法律服务。

    上海办公室业务人员名单包括:

    合伙人律师:

    蔡志龙、蔡岚、陈武、陈孝、陈家斌、陈世颐、陈洋、邓哲、狄青、高杰、高在涵、高明月、郭振伟、黄海林、韩丽梅、郝勇、胡立中、胡燕来、胡嘉奇、吉祖祥、季方苏、刘雨修、刘道凤、李德权、李媚、陆宇艇、林孝盛、吕毅、林昕、马建荣、倪大刀、潘洁、钱晔文、钱晓凤、乔雨、盛雷鸣、沈东骏、沈翼敏、沈峻、沈佩国、陶武平、田波、田海星、汪峻岭、王刚、王渝伟、王强文、王蕾、吴丹君、吴纯、魏云、魏凯、邢立人、许晶哲、徐拥军、姚辰来、殷之杰、喻劼、袁雅南、张徐贇、张冀庆、朱向莲、张政、张磊、张勃、张烜、邹红黎、周知明、周乐多、赵海江

    律师:

    卞旻曦、曹济民、曹荣、查任婷、陈坚、陈坤、陈宇佳、陈奇新、陈青、陈伟峰、陈颖婷、程静、陈燕然、戴加菲、戴天乐、丁浩、范君凤、葛志浩、耿超、高洁、高峻、高睿静、顾芸闻、郭琨、胡嘉祺、黄艾燕、黄灿灿、韩跃、蒋明涵、蒋乃涵、贾来、焦月华、雷声、凌涛、陆幸巍、陆亮、刘创、刘贇、李佳伦、李勇、李杨、李宏杰、李众、李波、李浩、李恬君、李娜、李璇、李茜、连航、刘珊珊、刘婧、林静怡、吕倩、马铁蕾、马湖滨、牛魁仁、牛俊英、潘懿、钱冬、任炳吉、沈奇艳、沈纯、沈壬戌、孙海、山俊、孙康、宋橙、随元春、陶晨烨、唐木、唐歆、童皓明、王江、王梦莹、王金鹏、王婷婷、王越、王雪薇、王智远、王硕、王玥、王天炜、王茂玮、王琰、闻琼、吴跃栋、郗燕琳、项晨、徐娟、夏雨、徐琳、徐颖文、谢丽洁、肖瑶、殷一帆、虞音、叶苏、余闽、余玉蓉、袁佳婕、杨阳、姚益、仰思宁、杨洋、杨诚、杨萌、裔沁玮、张佳俊、张明敏、张文俊、张赟、张伟庆、张天予、周楠、邹亚男、周紫璇、朱凌梦、朱佩雨、朱仪、赵顺烨、臧文婕、卓鑫、陈海峰(兼职)、郭冉(兼职)、华瑀欣(兼职)、刘润涛(兼职)、李光春(兼职)、李键(兼职)、许建丽(兼职)、俞立珍(兼职)

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    西安_副本.jpg

     

       地址:西安市雁塔区高新路51号尚中心713室

       邮箱:guantaoxa@guantao.com

       电话:(86-29)8842 2608

       传真:(86-29)8842 0929

       邮编:710075


     

    观韬中茂西安办公室成立于2001年7月,是北京观韬中茂律师事务所最早设立的分所。

    西安位于中国西部,是一座历史悠久的现代化大都市。西安办公室的设立顺应了国家实施西部大开发的伟大战略,在国企改制、资产重组、并购、股票及债券发行与上市、投融资、破产及金融、房地产等诸多方面成绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力, 同时还在传统的商业诉讼与仲裁法律事务方面具有良好的声誉。

    观韬中茂西安办公室自设立以来,坚持在法律服务领域”做专、做精、做强“的战略定位,始终坚持把客户利益与需求放在首位的服务理念,依托总部及境内外办公室的强大服务系统,以快速有效的工作和创造性的建议为目标,为当地客户众多的行政机关、国有企业、金融机构、上市公司、知名民企提供专业化、高品质、高效率的法律服务。

    西安办公室现有12名合伙人,40余名律师及辅助人员。设有公司证券部、金融部、争议解决及诉讼部等专业部门。

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    成都_副本.jpg

      

        地址:成都市高新区府城大道西段505号仁和春天国际广场A座20楼2003室

        邮箱:guantaocd@guantao.com

        电话:(86-28)62129886

        邮编:610041


     

     


    观韬中茂成都办公室成立于2001年8月,现有3名合伙人仇光莉、王砾、罗曦,30名律师及律师助理。

    四川省会成都作为中国西部大开发战略中优先发展和重点投入的地区,已成为西部大开发的战略支持点,是西南地区的科技中心、商贸中心、金融中心和交通通讯枢纽;作为国家重点发展的工业基地,吸引了众多的外商进行投资。四川办公室地处省会成都,其法律服务范围涵盖国际投资、房地产、公司、行政法律业务等,为中国西部经济建设及飞速发展提供高质量的法律服务。

    国际投资业务是四川办公室的主要强势专业,特别是在WTO环境下的外商投资方面的法律服务具有专业化和规范化,包括为境外企业在国内的资产收购、股权收购,为境外企业在中国设立合资、合作、独资企业及分支机构,为国内企业在国外设立合资、独资企业及分支机构等提供优质法律服务;另外在房地产、公司证券、行政法律以及资产重组、企业改制、金融业务方面具有丰富的执业经验和执业水准,拥有良好的声誉和业绩。

     

  • 更新日期: 2016 - 11 - 24

    大连_副本.jpg


       地址:大连市中山区人民路26号人寿大厦1109室

       邮箱:guantaodl@guantao.com

       电话:(86-411)8282 9601

       传真:(86-411)8282 9901

       邮编:116001

     



    观韬中茂大连办公室成立于2002年4月,现有3名合伙人,15名律师及辅助人员。

    大连是我国东北地区重要的金融、石化、软件、机械制造和物流基地,设立大连办公室是观韬顺应国家振兴东北老工业基地的发展战略,致力于为大连乃至东北地区的经济建设提供高效、便捷、优质的法律服务。大连办公室的法律服务范围涵盖证券、银行、改制与上市、房地产、诉讼仲裁等业务领域。

    大连办公室的业务优势主要集中在合规咨询、改制并购重组、股权激励、股票及债券发行、企业清算与重整、诉讼仲裁法律业务方面,具有稳定、完整的工作团队和丰富的执业经验。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    深圳办公室

       

       

            地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼56层

            联系电话:(86-755) 2598 0899

            邮箱:guantaosz@guantao.com

            邮编:518048

     

     


    深圳是中国特色社会主义先行示范区、粤港澳大湾区中心城市,也是国际科技产业创新中心、金融中心、信息中心、商贸中心、运输中心及旅游胜地。

    观韬中茂深圳办公室成立于2003年11月,现有超过10位合伙人及40位律师。深圳办公室基于深圳独特的地理位置而设立,为深圳乃至整个华南地区提供专业、高效的法律服务。法律服务范围涵盖公司、证券、投融资、资产证券化、基金、房地产、劳动、知识产权、破产清算、诉讼仲裁及经济犯罪等方面的法律服务。部分合伙人及律师在其他领先律所工作多年后加入,多有海外留学、工作经验,各个团队合作无间、专业互补,已经成为本所专业化、国际化程度最高的办公室之一。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    济南办公室

     

       地址:山东省济南市历下区泺源大街26号中银广场九层

       邮箱:guantaojn@guantao.com

       电话:(86-531)6788 5166

       传真:(86-531)6788 7166

       邮编:250014

     

     


    观韬中茂济南办公室成立于2007年3月,现有10名合伙人,37名律师及辅助人员。

    济南是中国东部沿海经济大省——山东省的省会,全省政治、经济、文化、科技、教育和金融中心。济南办公室基于其省会的地理优势,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务。其法律服务范围涵盖担任政府、企事业单位的常年法律顾问;代理诉讼、仲裁法律事务;提供非诉讼法律服务等。济南办公室服务的主要客户包括政府机构、金融机构、大中型国有、民营企业等。

    济南办公室在处理公司及资产的并购、处置、运营;大宗土地开发、拆迁立项、规划建设手续;风险性投资等领域业绩突出。擅长代理建筑工程、房地产、金融、投资等领域重大、疑难案件的协调、诉讼及执行。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    厦门_副本.jpg


       地址:厦门市思明区七星西路178号七星大厦23楼

       邮箱:guantaoxm@guantao.com

       电话:(86-592)5205 899

       传真:(86-592)5202 133

       邮编:361012

     



    观韬中茂厦门分所成立于2008年3月。2015年9月,厦门分所吸收合并两个当地律事务所,即福建建昌律师事务所和福建大道之行律师事务所,整合后的厦门分所现有郑水园、郭小东、陈泽荣、李焰盛、安寿志、朱玥、陈宇和张盛利8名合伙人,并有60余位名律师及律师助理和辅助人员。

    厦门地处我国东南沿海,濒临台湾海峡,面对金门诸岛,与台湾宝岛和澎湖列岛隔海相望,作为经济特区、国家综合配套改革试验区和中国(福建)自由贸易试验区,厦门已成为海峡两岸新兴产业和现代服务业合作示范区、东南国际航运中心、两岸区域性金融服务中心和两岸贸易中心,厦门分所依托厦门特有的地理优势和投资环境,致力于向各行业的客户提供优质、全面、高效的法律服务,设计高水准的法律解决方案。

    厦门分所本着“敬业、合作、高效”的宗旨,注重发挥群体智慧,讲求团体协作精神,注重个人特长和集体优势的有机结合,形成厦门分所独特的法律服务风格。我们的业务优势主要集中在企业改制、产权界定、银行业务、股票的发行与上市,并购重组、投融资和私募基金、房地产项目,破产业务、海商海事、体育投融资和诉讼仲裁法律业务,我们也致力于提供刑事和知识产权的高质量法律服务。

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    香港办公室

       地址:香港鰂魚涌英皇道979號太古坊一座18樓1801-3室

       郵箱:guantaohk@guantao.com

       電話:(852) 2878 1130

       傳真:(852) 2878 1360

        

     



    觀韜中茂香港辦公室成立於2008年12月,經過與王澤長·周淑嫻·周永健律師行(PCWCC)三年的聯營, 2016年2月1日觀韜香港獲得香港律師會的批准正式本地化,以觀韜律師事務所(香港)(Guantao & Chow)的名字,為客戶提供優質的香港及中國内地法律服務。

    本地化後,觀韜香港擁有五位合夥人閆芃芃律師、吳靜怡律師、李家學律師、林國明律師和林錫光律師,四位顧問周永健律師、周淑嫻律師、胡家驃律師和陳啟鴻律師。其中,PCWCC創始合夥人、前香港律師協會主席、前香港賽馬會主席周永健先生擔任觀韜全球主席,閆芃芃律師擔任觀韜香港管理合夥人。

    進駐香港是建設及拓展觀韜核心業務至關重要的一步,本地化後的香港辦公室將成為觀韜國際化的一個戰略中心,業務領域涉及公司及融資、並購業務、資本市場業務、外商投資業務、知識產權、仲裁與訴訟、物業買賣、公司秘書服務、中國委託公証及國際公證等,尤其著眼於各類跨境交易。我們將借助香港的地域優勢,進一步鞏固和整合律師資源,客戶資源,使觀韜能夠更好地為境內外客戶提供優質高效便捷的法律服務。

    觀韜與亞司特(Ashurst)國際律師行建立了超過十年的聯盟關係。亞司特是一間領先的、在17個國家擁有29間辦公室的國際所。通過與亞司特的緊密合作,我們將在全球的平臺上、持之以恆地為我們的客戶提供有價值的、全方位的法律服務。

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    天津办公室

       地址:天津市和平区大沽北路与徐州道交口天津万通中心6层609-611号

       邮箱:guantaotj@guantao.com

       电话:86-22-58299677 

       传真:86-22-58299679

       邮编:300042

     



    天津办公室成立于2009年4月。

    天津位于环渤海经济圈的中心,是中国北方最大的沿海开放城市。随着滨海新区的开发与开放,天津迎来了新的历史性发展机遇。

    天津办公室顺应天津的发展,在天津标志性建筑信达广场设立办公室,向各行业提供高效、优质的全方位法律服务,尤其在外商投资、公司并购与重组、房地产、金融法律服务及知识产权保护等领域业绩突出,具有丰富的执业经验和高水准的执业能力。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    广州_副本.jpg


       地址:广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦1703-04室

       邮箱:guantaogz@guantao.com

       电话:86-20-38398787

       传真:86-20-38398331

       邮编:510623

     

     


    观韬中茂广州办公室成立于2012年12月。现拥有3名合伙人,50余名律师及辅助人员。

    广州是广东省省会,中国第三大城市,国务院定位的国家三大综合性门户城市和国际大都市,中国华南地区的金融、贸易、经济、航运、物流、政治、文化中心,国家交通枢纽,是著名的“千年商都”、“花城”。广州分所立足广州,辐射珠三角核心城市群,法律服务范围涵盖公司证券、金融、建筑房地产、投融资、刑事、行政法律业务等。

    广州办公室的业务优势集中在证券与资本市场、公司兼并与重组、私募股权与基金、国企改制与产权交易、不良资产、外商投资、知识产权、房地产与建设工程、诉讼仲裁法律业务等方面,能为客户提供优质高效的法律服务。


  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    杭州_副本.jpg

       地址:杭州市西湖区求是路8号公元大厦南楼1803室

       邮箱:guantaohz@guantao.com

       电话:(86-571) 89939691

       传真:(86-571) 89939620

       邮编:310013

     



    观韬中茂杭州办公室成立于2014年1月。现拥有8名合伙人,20余名律师及辅助人员。

    杭州是中国浙江省省会,华东地区特大城市,是长三角副中心城市,杭州都市圈核心城市,长三角南翼金融中心,浙江省及华东地区政治、经济、文化、科教、交通、传媒、通信和金融中心。

    杭州办公室在跨境投资与贸易、公司证券、知识产权、争议解决、家族财富管理、基础设施与地产等领域拥有丰富的执业经验,能为客户提供全方位优质高效的服务。

     

     

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    悉尼办公室


       地址:Suite 6, Level 7, 66 Hunter Street, Sydney NSW 2000

       邮箱:sydney@guantao.com

       电话:+(612)9002 0999

       传真:+612)9283 3567





    观韬中茂悉尼于2015年5月18日正式挂牌成立。

    观韬中茂悉尼将立足于服务中国客户,开拓澳大利亚投资市场,将继续与顶级的国际律师行亚司特(Ashurst)推进联盟合作关系,依托两个网络,一个整体的无缝服务体系,为客户提供最人性化、最商业化的投资解决方案。

    观韬中茂悉尼将着重于协助:

    中国企业前往澳大利亚开展兼并、收购业务;

    中国企业前往澳大利亚证券交易所(以主板ASX为主)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC前往澳大利亚开展基金、投资类项目;

    澳大利亚企业前往中国投资业务。

    主要的行业领域将涉及:

    农业;

    房地产;

    矿业、能源和自然资源;

    基础设施建设;

    高新科技、新兴技术;

    基金、债券、证券、融资。   

  • 更新日期: 2016 - 06 - 11

    苏州_副本.jpg

       地址:苏州工业园区旺墩路269号圆融星座A座2704-2706室

       邮箱:guantaosuzhou@guantao.com

       电话:(86-512)6591 1800

       传真:(86-512)6591 9057

       邮编: 215000

     



    观韬中茂苏州办公室位于苏州金鸡湖CBD圆融星座大厦,现拥有5名合伙人,近40名律师及辅助人员。团队主要成员在苏州有十余年的执业经验。

    苏州办公室目前以工程房地产、公司常年法律服务、资本市场为主要执业领域,为苏州500余家企业提供法律服务,代理了数千起诉讼、仲裁案件,并受到了客户的一致好评。为了保证给客户提供高效优质的法律服务,内设劳动部、公司部、涉外部(工作语言中、英、德)、诉讼部、证券部、房产部,根据客户需求,配备专业律师组成律师团为客户全方面防范法律风险。对于重大复杂的跨专业法律事务,由相关业务部门及观韬中茂各地办公室协同作业,确保服务效率和品质。

    观韬中茂常年法律顾问服务中心设于苏州办公室,作为全国常年法律顾问业务的后台处理中心,集中处理常年顾问单位的合同审核及邮件回复,为客户提供了高效优质的日常法律服务。

  • 更新日期: 2017 - 07 - 06

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       地址:武汉市武昌区中北路23号中国铁建1818中心写字楼3617-3621

       邮箱:guantaowh@guantao.com

       电话:(86-27)87898080

       传真:(86-27)87898180

       邮编: 430061

     



    北京观韬中茂(武汉)律师事务所是2017年6月18日,在原湖北东之风律师事务所(始建于2001年)基础上整合设立。现有聂正文、刘汉国、董立、肖艳祥、刘峰5名合伙人,专职律师及助理22人,主要毕业于武汉大学、中南财经政法大学、华中师范大学等院校,其中硕士学历以上5人,博士1人。

    武汉是湖北省省会、中部地区唯一的副省级城市和特大城市、国家中心城市,是全国重要的工业基地、科教基地和综合交通枢纽,其中“武汉光谷”具有全国少有的两块“金字招牌”—自由贸易试验区和国家自主创新示范区。武汉办公室立足武汉,辐射湖北,本着“敢为人先、追求卓越”的精神,致力于向客户提供精品化的法律服务。

    武汉办公室法律服务范围涵盖建设工程与房地产、银行和金融、诉讼仲裁、劳动法、税法、知识产权等方面。在上述领域,相关律师有多年的法律服务经验及丰富的社会资源。

    武汉办公室的律师曾先后为东风汽车公司、东风汽车有限公司、东风汽车股份有限公司、东风商用车公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团、中国石油物资武汉公司、湖北省工业建筑集团有限公司、湖北省建五公司、光大银行武汉分行、中信银行武汉分行、中铁十一局、武汉江夏路桥工程总公司、中建八局、山河建设集团、新七建设集团等企业提供法律服务,并担任中铁科工集团、普天集团武汉公司、武汉百沐仁和中医医院、武汉杨园创业园、湖北省武警医院、武大吉奥信息技术有限公司、湖北省宏利物业管理有限公司、武汉嘉速度网络科技有限公司、湖北亚星建筑有限公司等众多企事业单位的法律顾问。

  • 更新日期: 2018 - 04 - 02

    南京办公室


       地址:南京市建邺区泰山路151号新丽华中心10楼

       邮箱:guantaonj@guantao.com

       电话:(86-25)57793566

       邮编:210019

     




    观韬中茂南京分所成立于2017年11月6日,位于六朝古都南京风光旖旎的十里秦淮之滨,拥有现代化办公室3200余平方米,执业律师100余人,涵盖多个专业法律服务团队,是观韬中茂律师事务所全球23间办公室之一。

    古都金陵,自古以来就是一座崇文重教之城,有天下文枢之誉,如今高校林立,人才荟萃。律所聚人文之气,揽八方英才,拥有来自“五院四系”以及当地知名高校的法学教授4人(含博士生导师2人)、法学博士4人、硕士17人,中高级职称以上律师23人。多名律师成为行业翘楚,16名律师在省、市、区三级律协担任各专业委员会主任、副主任或委员职务,6名律师在国内多所法学院所担任兼职教授或研究员,5名律师兼任多地仲裁委员会仲裁员。

    观韬中茂南京分所为三百余个政府部门、国有企事业单位、民营企业及各类社会组织担任常年法律顾问,为政府部门依法行政,建设法治江苏做贡献。服务客户包括江苏省地震局、南京市人民政府、南京市地方海事局、南京市玄武区民政局、南京市鼓楼区科技创业服务中心、河海大学、中国人寿保险公司江苏分公司、华夏人寿保险股份有限公司江苏分公司、南京旅游集团有限责任公司、南京金融城建设发展股份有限公司、中国邮政集团有限公司、北京银行南京分行、交通银行南京分行、江苏三六五网络股份有限公司等。

    南京分所成功入选江苏省政府采购中心、汇弘集团、江苏省农业融资担保有限公司、江苏省国金资本运营集团、南京农创园科创投资集团等多家大型政府平台公司的入库律所名录,并与江苏省金财投资有限公司、中国人民财产保险股份有限公司江苏省分公司及多个金融保险机构建立长期业务合作关系。

    现代社会的快速发展带来社会分工的精细,法律服务的专业细分已成大势。为客户提供深度专业化服务已成为观韬中茂南京分所的一大特色。律所的专业法律服务团队涵盖多个专业领域,包括投资与并购、银行与保险、破产重组与清算、建设工程及基础设施建设、诉讼与仲裁、知识产权、房地产项目、海事海商、家事与财富传承、刑事辩护与刑事法律风险防范等。律所的专业服务团队,深耕各自专业领域,为政府部门、国有企业、民营企业及社会各界提供专业精深法律服务,取得优秀业绩。

    观之以韬,示之以略,未来可期。律所将继续秉持诚信勤勉、高效优质、追求至臻的服务理念,秉持委托人合法权益高于一切的观韬中茂价值观,为社会各界提供更加优质的法律服务。


  • 更新日期: 2018 - 11 - 01

    多伦多办公室


       地址:100 King Street West, Suite 5600, Toronto, ON M5X 1C9 Canada

       邮箱:toronto@guantao.com

       电话:+1 (416) 847-1868

       传真:+1 (866) 288 -1166





    观韬中茂多伦多办公室于2017年10月经安大略省律师协会审核批准,正式挂牌成立。多伦多办公室位于多伦多金融区,设在加拿大最高的商业地标建筑 First Canadian Place 大厦内。

    多伦多办公室作为观韬中茂在北美的窗口之一,立足加拿大,对接观韬中茂海内外17个办公室,以整体无缝服务体系,为客户提供高效率的法律服务和多方位的整体商业解决方案。多伦多办公室在积极开展自主业务的同时, 还与顶级国际律师行 BLG (Borden Ladner Gervais),Gowling WLG, Stikeman Elliott LLP, 以及加拿大久负盛名的老牌律师事务所 Cox & Palmer和Minden Gross LLP 等密切合作,共同推动中加投资贸易合作。


    业务范围

    在协助国内业务方面:多伦多着重于对接国内相关业务走出国门,包括但不限于:

    中国企业前往多伦多开展投资,兼并、收购业务;

    多伦多证券交易所(主板TSX和创业板TSXV)上市融资业务;

    中国基金、PE、VC 前往多伦多开展基金、投资类项目;

    海外贷款评审项目;

    高净值人士在加拿大的投资,置业和信托业务。

     

    在开拓加拿大本土业务方面,正在或已形成的业务包括但不限于:

    矿业、能源和自然资源基础设施;

    加东大西洋省四省投资贸易合作业务;

    基金、债券、证券、融资;

    高新技术与区块链行业;

    中资华人公司法律顾问项目;

    移民,房地产以及婚姻家事业务。


  • 更新日期: 2020 - 01 - 15

    福州


       地址:福建省福州市台江区振武路70号福晟钱隆广场46层

       邮箱:guantaofz@guantao.com

       电话:(86-591)87311996

       传真:(86-591)87311995

       邮编:350004




    北京观韬中茂(福州)律师事务所成立于2019年9月,目前拥有律师及律师助理65名,其中合伙人30名。

    福州是福建省政治、文化、经济中心,台江区自建区伊始一直作为福州金融、商业的中心。坐落在台江区江滨西大道的观韬中茂,将会在海西经济区内绽放异彩,在法律服务中卓越进取,立志成为福建优秀律师事务所。

    北京观韬中茂(福州)律师事务所的法律服务范围涵盖银行与金融、房地产与工程基本建设、海商海事、资本市场、公司业务与并购、重组与破产、私募与风险投资、争议解决、诉讼仲裁、知识产权等诸多领域。其中,在银行与金融领域、知识产权领域、争议解决与民商事诉讼仲裁领域具有良好的行业口碑。  

    北京观韬中茂(福州)律师事务所拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,并拥有多名相关专业的法律专家,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。


  • 更新日期: 2020 - 06 - 10

    郑州办公室


       地址:河南省郑州市金水区龙子湖崇德街17号星联创科中心11-12楼

       邮箱:guantaozz@guantao.com

       电话:(86-371)8891 7800

       传真:(86-371)8891 7822

       邮编:450000


     


    观韬中茂(郑州)律师事务所成立于2019年10月,现有12位合伙人,40余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂(郑州)律师事务所位于郑东新区龙子湖智慧岛星联创科中心11层、12层,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、客户服务中心等办公设施,为律师和客户营造最好的办公和接待环境。

    郑州地处中国地理中心,是全国重要的铁路、航空、高速公路、电力、邮政、电信主要枢纽城市,中国中部地区重要的工业城市,更有诗句云:“北望中原,英雄气,光华日月”。观韬中茂(郑州)律师事务所立足中原,定位中国,全球视野,将“帮助客户去盈,帮助伙伴成功”作为使命,牢记“极致、温度、共赢”的价值观,以极致的技能为客户提供专业高效的法律服务,以尊重、包容、支持的态度对待同伴,以律师与客户、律师与同事、律师与法律行业的共赢作为目标,并在资本市场、公司业务与并购、房地产与建设工程、刑事辩护、知识产权、公司清算、破产清算与重整、银行与金融、能源与自然资源、私募与风险投资、反垄断、行政法、劳动法、争议解决、基础设施投资、电信传媒与科技等领域为客户提供“专业、有效、及时”的法律服务。观韬中茂(郑州)律师事务所也将为中原地区带来更优秀的专业化律师团队;打造规模化、专业化、品牌化、国际化的法律服务团队;建设更全面的法律资源整合平台、更强大的律所品牌、更广泛的全球法律服务网络,助力中原经济区的发展,并为河南的经济发展提供法律保障。

  • 更新日期: 2021 - 07 - 13

    海口办公室           

      地址:海南省海口市美兰区和平大道20号鹏晖国际大厦23层A-B

      电话:(0898)-66281620

      邮箱:guantaohn@guantao.com

      邮箱:570208


           


    北京观韬中茂(海口)律师事务所成立于2020年10月,现有3位合伙人,20余名律师、律师助理及行政人员。观韬中茂海口办公室位于美兰区和平大道20号鹏晖国际大厦23层A-B,内设律师独立办公室、律师工位、律师谈案室、中型会议室、大型多媒体会议厅、咖啡室等办公设施,为律师和客户营造优雅的办公和接待环境。

    海口是海南的省会,地处海南北部,是海南省的政治、经济、科技、文化与综合交通枢纽中心。观韬中茂海口办公室立足海口省会区位优势,抓住海南岛自贸港建设发展契机,积极发展和壮大自身实力。海口所法律服务范围涵盖了政府法律服务、银行、证券、保险、电信、科技、大型基本建设、房地产、机械制造、教育、生命科学与保健、交通、能源、矿产资源、环境保护、化工、医药、科研和其他服务业等各种行业。

    海口办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,并拥有多名相关专业的法律专家,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。

  • 更新日期: 2022 - 02 - 11

    合肥                                                                           

       北京观韬中茂(合肥)律师事务所简介

       地址:合肥市政务区怀宁路228号置地广场A座33层

       邮箱:guantaohf@guantao.com

       电话:0551-62806616

       传真:0551-62806618

       邮编:230031



    观韬中茂合肥办公室成立于2021年8月24日,现有50余名专职律师,人员总数72人。

    合肥是国务院批复确定的中国长三角城市群副中心城市,是国家重要的科研教育基地、现代制造业基地和综合交通枢纽。观韬中茂合肥办公室的法律执业领域涉及资本市场、公司业务与并购、银行与金融、房地产开发、重组与破产、争议解决、私募与风险投资、工程与基础设施、知识产权、金融创新与结构性产品、行政法、刑事等业务领域。法律服务范围涵盖了银行、证券、保险、科技、进出口、大型基本建设、房地产、机械制造、交通、环境保护和其他服务业等各种行业。

    观韬中茂合肥办公室拥有一支理论深厚、经验丰富、勤勉尽责、服务诚信、业绩良好、追求卓越的律师工作团队,能够为不同行业、不同客户提供全过程的综合性法律服务。


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观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之五:公司治理及其他方面的处罚情况及其法律责任

Time: 2022-05-01
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观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之五:公司治理及其他方面的处罚情况及其法律责任


作者:刘大刚  梁佳敏


前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。

本文旨在梳理信托公司在公司治理及其他方面的处罚情况。根据公开资料查询,有关信托公司治理及其他处罚方面,在2021年共有8个银保监局(包含银保监会、银保监局、银保监分局)向9家信托公司开具了9张罚单,主要涉及违规设立非金融子公司、员工管理不到位、内控制度不完备、严重违反审慎经营原则、关联交易未逐笔报备等等。

一、违规设立非金融子公司

违规情形

法律法规要求

1)    未经批准违规设立两家非金融子公司

1) 不得违规设立分支机构

《信托公司管理办法》第十一条规定,未经中国银行业监督管理委员会批准,信托公司不得设立或变相设立分支机构。

2) 仅可保留一家一级非金融机构子公司

《中国银保监会办公厅关于清理规范信托公司非金融子公司业务的通知》第一条规定,本通知所指信托公司境内一级非金融子公司,是指信托公司在境内以固有资产直接投资设立或以投资资管产品等方式间接投资设立的,具有控制权且未持有金融业务许可证的公司。

第三条规定,信托公司可选择保留一家目前经营范围涵盖投资管理或资产管理类业务的境内一级非金融子公司。该公司仅可作为私募基金管理人受托管理私募股权投资基金,且不得控制、共同控制被投资方或对被投资方施加重大影响,不得参与被投资方的日常经营,投资年限不得超过5年。

我们理解,信托公司子公司是一把双刃剑,不当用途正如前述通知所指:部分信托公司通过非金融子公司进行监管套利、隐匿风险;开展违规关联交易、进行不当利益输送,给信托业发展造成潜在风险。用得好的地方就是,专业子公司可以实现业务专业化、产品专业化、客户专业化,对信托公司业务形成有效互补。

我们认为,通知允许设立私募股权投资管理子公司并没有给信托公司私募股权投资提供更有效的便利。根据通知要求,每家信托公司仅可保留一家非金融子公司,并且,仅可作为私募基金管理人受托管理私募股权投资基金。根据目前IPO审核规则,最终来源为信托产品的股权投资原则上不太符合拟上市公司的股东资格,绝大多数情况下都要拆除信托结构。因此,实践中该等规定可能仅适用于子公司做管理人,投资人为管理人自行募集而非信托产品的情况,子公司实际上并不能直接享受信托公司给与的资金募集支持。反过来讲,设置子公司实际上并没有给信托产品对外股权投资提供更有效的便利,并且,根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,信托产品本来就可以直接从事股权投资业务。如果申请银保监同意设立私募股权投资管理子公司,该等子公司是否要受银保监和私募基金监管部门的双重管理,遵守跨部门的甚至不同的监管要求,这也是子公司业务发展可能面临的问题。

二、员工管理不到位

违规情形

法律法规要求

1)    员工行为管理不到位

1) 员工不得非法汇集他人资金参与信托计划

《信托公司集合资金信托计划管理办法》第十一条规定,委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位,不得非法汇集他人资金参与信托计划。

《资管新规》第五条规定,投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

我们理解,信托公司员工管理不到位导致的处罚主要是违反合格投资者制度。实践中,不管是为了谋求更高的信托收益还是有利于信托产品的销售,信托公司内部员工以从他人汇集资金方式参与信托产品认购的行为大量存在。一方面,该等资金汇集行为规避了合格投资者的认购金额门槛要求;另一方面,员工代持信托产品也很容易产生其他问题,甚至合同诈骗等犯罪行为。如果员工汇集的是信托公司外部客户资金,则更容易产生纠纷。在此情况下,客户产生损失且不论是被员工诈骗损失还是交易端投资损失,如果信托公司存在过错,那么信托公司极有可能要对客户损失承担民事赔偿责任。

我们建议,信托行业可以参考私募基金管理的相关规定,将信托公司从业人员视为合格投资者。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。将从业人员视为合格投资者既能规范员工认购信托产品,防范员工管理风险,又有利于信托产品的募集,可以从制度上进一步优化信托公司对员工认购信托产品的管理措施。

三、内控制度不完备

违规情形

法律法规要求

1)    内控制度不完善

2)    个人贷款业务严重不审慎

3)    信托业务严重违反审慎经营规则

1) 信托公司应当遵守审慎经营规则

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条规定,银行业金融机构的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

2) 信托公司应当建立完备的内部控制、风险管理制度

《信托公司治理指引》第三条规定,信托公司治理应当遵循以下原则:(一)认真履行受托职责,遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的原则,恪尽职守,为受益人的最大利益处理信托事务;(三)建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系,以及合理的绩效评估和薪酬制度;(四)树立风险管理理念,确定有效的风险管理政策,制订详实的风险管理制度,建立全面的风险管理程序,及时识别、计量、监测和控制各类风险。



我们理解,审慎经营是信托公司从事信托业务的基本准则。根据公开渠道查询,审慎经营是指以审慎会计原则为基础,真实、客观、全面地反映金融机构的资产价值和资产风险,负债价值和负债成本、财务盈亏和资产净值以及资本充足率等情况,真实、客观、全面地判断和评估金融机构的实际风险,及时监测、预警和控制金融机构的风险,从而有效地防范和化解金融风险,维护金融体系安全、稳定的经营模式。

根据我们查询,2021年信托公司行政处罚案件适用最多的依据即违反审慎经营原则,可见审慎经营是监管部门对信托公司处罚的兜底性条款。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业金融机构违反审慎经营规则的,银保监会有权采取如下措施:(一)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;(二)限制分配红利和其他收入;(三)限制资产转让;(四)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;(五)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;(六)停止批准增设分支机构。并且,银保监会有权对相关人员采取如下处罚措施:(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

四、关联交易及其他处罚情况

违规情形

法律法规要求

1)    公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告

2)    未能识别商业银行个人理财资金认购劣后级受益权

3)    个人贷款合同及费率管理不到位

4)    未足额计提减值准备

5)    以贷收费

6)    信托业务投前调查、投中审查、投后检查不到位

7)    通过投资底层资产为本行信贷资产的信托计划,少计风险资产

1) 关联交易管理

《信托公司管理办法》第三十五条规定,信托公司开展关联交易,应以公平的市场价格进行,逐笔向中国银行业监督管理委员会事前报告,并按照有关规定进行信息披露。

《银行保险机构关联交易管理办法》第二十一条规定,信托公司应当按照穿透原则和实质重于形式原则,加强关联交易认定和关联交易资金来源与运用的双向核查。

2) 理财资金不得投资劣后级

《关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》第七条规定,信托公司不得以商业银行个人理财资金投资劣后受益权。

3) 不得以贷收费

《关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》第三条规定,推动金融机构完善服务定价管理机制,严格规范收费行为,严格执行不得以贷转存、不得存贷挂钩、不得以贷收费、不得浮利分费、不得借贷搭售、不得一浮到顶、不得转嫁成本,公开收费项目、服务质价、效用功能、优惠政策等规定,切实降低企业融资成本。

4) 投前尽职调查

《信托公司集合资金信托计划管理办法》第九条规定,信托公司设立信托计划,事前应进行尽职调查,就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。

我们理解,信托公司规范关联交易是审慎经营原则的重要内容之一。近年来,相关信托公司出现重大风险事项的主要违法违规情形均涉及关联交易,包括资金挪用、流向股东及关联方等,并导致信托产品遭受重大损失。需要提示的是,根据关联交易管理相关规定,信托公司不同信托财产之间不构成关联方,并且根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》,信托公司不同信托财产之间不得进行相互交易,也不得将不同信托计划投资于同一项目。

我们认为,信托财产运用过程中涉及的特殊目的载体也应当纳入关联交易审查范围之内。参考《银行保险机构关联交易管理办法》规定,银行机构关联交易包括银行机构特定目的载体投资以及其他实质上由银行机构承担信用风险的表内外业务。因此,根据关联交易认定和关联交易资金来源与运用的双向穿透核查要求,若特殊目的载体穿透后涉及信托财产与信托公司关联方交易的,应当按照信托公司关联交易予以认定和规范。

五、违反公司治理对信托公司民事责任的影响

本部分内容主要涉信托公司因违反公司治理事项导致承担民事责任的部分案例,可能因其违规事项与投资者损失有因果关系而承担侵权责任,也可能因违反信托文件约定而构成违约责任。

(一)非法汇集客户资金认购信托产品

信托公司员工非法汇集客户资金认购信托产品,即使不构成职务行为或表见代理,信托公司也可能会因员工管理方面存在过错而承担部分赔偿责任。在“屈某与某信托有限责任公司合同纠纷”一案((2020)新01民终936号),信托公司财务人员与投资者签署《资金募集协议》,汇集客户资金认购信托产品,后导致投资者损失。中国银行保险监督管理委员会新疆监管局受理了投资者信访事项,经核查后认为,信托公司员工存在汇集他人资金并与资金委托人签订《资金募集协议》,用以汇集资金认购本公司信托产品,定期向资金委托人分配本金收益的现象,不符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定,要求信托公司整顿肃清公司员工汇集他人资金认购信托项目的违规行为,切实履行对合格投资者的尽职审查职责。据此,法院认为,此种情形的发生,与信托公司对日常经营行为监管措施不力,未履行对合格投资者的尽职审查职责,内部管理制度混乱,对员工的业务违规行为监管严重缺失,存在巨大管理漏洞密不可分,信托公司存在明显过错,且该过错行为与被害人的经济损失之间具有直接的因果关系,对投资者所造成的经济损失,依法应当承担赔偿责任。

我们提示,信托公司应加强员工认购信托产品行为的管理,根据相关规定穿透审查其资金来源,并防范员工将认购资金挪用导致其他投资人资金损失。根据我们了解,正是由于员工认购行为导致投资人重大风险,部分监管机构已明确要求禁止信托公司员工认购本公司的信托产品。

(二)对信托计划的委托资金来源合规审查

受托人对信托计划的委托资金来源未尽到合规审查义务,违反了审慎经营规则,信托公司可能对投资者承担侵权赔偿责任。在“某信托有限公司与高某财产损害赔偿纠纷”一案((2021)沪74民终1163号),上海银保监局(原上海A局)出具沪银监访复(2016)443号《信访事项处理意见书》,认为信托公司对同业业务中的机构委托人未作充分调查,对其委托资金来源的调查亦流于形式。在某单一资金信托中,信托公司未对委托人经营及财务状况进行有效审查,对于委托资金来源合法合规性以及委托人是否涉及非法集资等情况未予以有效识别。法院认为,按照2013年的法律法规,信托公司对委托人提供的信托资金来源并无核查的义务,但信托公司内部从审慎管理的角度出发,确有审查委托人资金为自有资金的规范要求。并且,行政监管部门曾认定信托公司存在对机构委托人未作充分调查,对其委托资金来源的调查流于形式,对该信托计划的委托资金来源未尽到合规审查义务,违反了审慎经营规则。由此,信托公司在信托业务开展时对委托资金来源的审核未尽必要注意义务,对投资者投资受损负有一定责任。

我们理解,监管部门似乎要对信托产品委托人的资金来源提高审查要求,如果委托人是资管产品的,则要继续穿透审查。比如参考《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(现已暂缓施行)第二十条规定,对于客户的资金是信托资金或者财产属于信托财产的,金融机构与客户建立业务关系或者提供规定金额以上一次性交易时,应当识别信托关系委托人、受托人、受益人以及其他最终有效控制信托财产的自然人身份,登记其姓名或者名称、联系方式。

(三)尽职调查工作不足

若尽职调查工作不足并影响了投资者投资决策,信托公司应对投资者损失承担一定赔偿责任。在“广东某银行股份有限公司与某信托有限公司营业信托纠纷一案((2020)京02民初302号),北京银保监局的《北京银保监局信访答复意见书》(京银保监信复〔2020〕15号)认定,经查阅信托公司至信272号项目《尽职调查报告》,报告中涉诉情况查询部分为空,该局最终核查认为,信托公司未在《尽职调查报告》中体现被投企业及保证人涉诉情况,尽职调查工作存在不足,该局将要求信托公司进行整改。法院审理查明,信托公司向银行发送《尽职调查报告》,用于推介信托计划。该报告的“定增标的上市公司分析”项下记载的“涉诉情况查询”内容为空白,“实际控制人持有本公司股权及质押情况”项下载明截至2016年6月30日“公司实际控制人股权质押数为0股”。关于上市公司的涉诉情况,信托公司未说明调查结果,亦无证据证明其对此事项进行调查,属尽职调查工作存在不足,《北京银保监局信访答复意见书》亦对此予以认定。因此,法院认为,信托公司对股权质押情况调查方法不当,调查结果错误,直接影响银行的投资决策和风险控制措施选择,与银行的投资损失存在一定的因果关系。银行主张信托公司在信托计划设立前未能准确揭示产品风险并造成其财产损失,本院予以采信。信托公司以其无义务提供《尽职调查报告》、《信托合同》中已列明投资风险为由辩称其已揭示产品风险,本院不予采信。

我们认为,信托公司尽职调查工作不足影响了投资者投资决策涉嫌违反适当性义务。根据适当性义务相关要求,信托公司应当了解客户、了解产品,并遵循风险匹配原则。因此,信托公司既要做好尽职调查,又要向投资者进行适当的信息披露,确保产品风险等级匹配投资者风险承受能力,避免因风险等级不匹配而导致投资者事后索赔。我们建议,在向投资者披露产品信息时,信托公司既要保证投资者知情权,也应将信息披露控制在投资者依法知情的范围内,避免因过多披露而被投资者认定为有误导、不完整、不准确,从而被认定为影响投资者的投资决策,并以此要求信托公司承担违反适当性义务的相关赔偿责任。

六、小结

纵观2021年信托公司在公司治理方面受到的行政处罚,主要涉及违规设立非金融子公司、员工管理不当、违规关联交易、违反审慎经营规则等情形,既有信托公司通过子公司或其他特殊目的载体规避监管的问题,也有员工管理、关联方等方面违反合格投资者制度、关联交易要求等问题。结合处罚情况及最近监管部门的立法动向,我们认为,作为资管新规正式落地的2022年,监管部门必然进一步强化信托公司在公司治理方面的监管力度。在信托行业整体面临转型压力的行情下,如何在规范公司治理和业务转型突破两方面取得平衡,是信托公司需要应对的重大挑战。


作者简介:

刘大刚律师,为观韬中茂金融创新业务线合伙人,执业领域主要涵盖信托、银行、 保险、证券、私募基金等资管行业及资本市场业务。Email:liudg@guantao.com

梁佳敏律师是观韬中茂金融创新部执业律师,主要执业领域为金融、资产管理、信托、收购兼并、股权投资及企业法律顾问等业务。Email:liangjm@guantao.com


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